实用参考下半年陕西省基金从业资格衍生工具模拟试题docx.docx
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2016年下半年陕西省基金从业资格:
衍生工具模拟试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
3、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险
B.市场风险
C.系统性风险
D.经营决策风险
6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人
B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务
D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
7、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况
B.人力资源
C.内部控制
D.资格许可
8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____
A:
印花税
B:
企业所得税
C:
营业税
D:
个人所得税
9、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D.资金清算交收失误引起的风险
10、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
11、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
12、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A:
更低
B:
一样
C:
更高
D:
二者回报率没有关系
13、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
14、证券的__是指证券收益的不确定性。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
15、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4
B.3;5
C.3;4
D.2;5
16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
18、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__
A.100;100
B.1000;500
C.500;100D.500;1000
19、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.基金产品创新
20、基金市场营销的活动包括__。
A.基金产品设计
B.价格定位
C.促销
D.市场定位
21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
22、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____
A:
投资标的划分
B:
基金的组织形式不同
C:
投资目标划分
D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
24、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本
B.固定资本
C.虚拟资本
D.真实资本
25、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金经理行业偏好情况
C.基金股票周转率情况
D.基金经理对净值波动的控制情况
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
2、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税
B.征收营业税
C.免征印花税
D.免征所得税
3、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A:
招募说明书
B:
基金合同
C:
托管协议
D:
基金份额发售公告
4、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
5、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
6、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人
B.托管人
C.上市公司
D.管理人
7、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__
A.1/3;3
B.1/3;5
C.1/2;3
D.1/2;5
8、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场
B.在国际资本市场募集资金
C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D.在国际资本市场借贷
9、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益
B.基金管理费
C.基金托管费
D.基金申购费
10、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A.结算风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
11、下列属于消极性股票投资策略的是____
A:
以技术分析为基础的投资策略
B:
以基本分析为基础的投资策略
C:
市场异常策略
D:
指数型投资策略
12、我国开放式基金的赎回方式是__。
A.数量赎回
B.金额赎回
C.份额赎回
D.批量赎回
13、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A.创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统
B.创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场
C.创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
14、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同
B.认购期购买基金的费率比申购期优惠
C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
15、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差
B.结构型跟踪误差
C.交易型跟踪误差
D.费用型跟踪误差
16、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。
A:
简单过滤器规则
B:
移动平均法
C:
上涨和下跌线
D:
相对强弱理论
17、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25
B.2.83
C.7.5
D.17
18、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司
B.引导投资者到基金代销机构的销售网点
C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D.引导投资者到网上交易系统
19、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金资产净值的复核
20、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
21、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金
B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任
C.会计分期细化到日
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
22、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任
B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
23、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失
B.投资的长期增值
C.保持资产的流动性
D.保证收益的增长性
24、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金
B.指数型基金
C.伞型基金
D.指数型基金中的基金
25、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A:
网上发售
B:
网下发售
C:
回拨机制
D:
回购机制
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