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证券交易习题

各位学员大家好！

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1、学习习题班之前，应该已经学完精讲班和冲刺班课程或自学本书两遍以上对书本内容要掌握的比较熟练

2、通过习题班学习了解自己在哪些章节存在问题，针对存在问题的章节加大复习的力度。

3、本习题班所作习题都是重点章节和易考点部分的习题，但不是考试押题。

考试题型有三种，分别为单选题、多选题和判断题。

其中单选60道（每题0.5分，共30分）；多选50道（每题1分，共50分）；判断40道（每题0.5分,共20分）。

合计150道题100分。

其中，简单题目大约占到130道题左右；难题大约占20道题左右，其中计算题大约占到5道题左右

1、（）创业板在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年10月1日

D.2010年1月1日

答案：

B

2、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.权证

B.股票

C.金融期货合约

D.金融衍生产品

答案：

C

3、回购交易通常在（）交易中运用。

A.远期

B.债券

C.现货

D.股票

答案：

B

4、可转换债券具有（）的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.债权和期权

答案：

B

5、公开原则的核心要求是（）。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

答案：

C

6、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

答案：

A

7、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总价值

B.基金份额市值

C.基金资产净值

D.双方协商

答案：

C

8、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.债券持有人

B.债券承销商

C.发行主体

D.发行对象

答案：

C

9、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.10000

B.20000

C.5000

D.50000

答案：

C

10、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。

A.押金

B.资金

C.保证金

D.金融工具

答案：

C

11、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A.市场价格的波动性

B.市场指数的波动性

C.市场指数的风险度

D.市场价格的风险度

答案：

B

12、以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。

A.交易一定是连续的

B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成

交条件就可以立即成交

C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

答案：

AB

13、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。

A.国债

B.A股

C.B股

D.权证

答案：

C

14、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A.非集中性

B.非标准化

C.集中性

D.标准化

答案：

D

15、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。

A.近期交易

B.远期交易

C.期权交易

D.债券交易

答案：

B

16、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A.交易价格的决定特点

B.交易时间的连续特点

C.交易对象的执行特点

D.交易结果的登记情况

答案：

A

17、证券交易与证券发行的联系表现为（）。

A.证券交易与发行相互促进、相互制约

B.证券交易决定了证券发行的规模，是

证券发行的前提

C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，

有利于证券发行的顺利进行

D.证券发行为证券交易提供了对象

答案：

ACD

18、证券市场流动性包含的要求有（）。

A.高效率

B.成交速度

C.成交价格

D.低成本

答案：

BC

19、下列说法正确的有（）。

A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

答案：

ACD

20、证券交易所的组织形式包括（）。

A.集合制

B.股份制

C.会员制

D.公司制

答案：

CD

21、以下属于机构投资者的有（）。

A.政府机构

B.金融机构

C.各类基金

D.企业及事业法人

答案：

ABCD

22、投资者买卖证券的基本途径有（）。

A.电话委托

B.传真委托

C.直接进入交易场所自行买卖证券

D.委托经纪商代理买卖证券

答案：

CD

23、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.无效市场

答案：

ABC

24、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。

（）

A.正确

B.错误

答案：

B

25、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。

（）

A.正确

B.错误

答案：

B

26、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

（）

A.正确

B.错误

答案：

A

27、普通席位与专用席位均不得转让和退回。

（）

A.正确

B.错误

答案：

B

28、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。

（）

A.正确

B.错误

答案：

B

29、债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。

（）

A.正确

B.错误

答案：

A

第2章　证券交易程序

1、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

答案：

B

2、在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.经纪商优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

答案：

A

3、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户

B.登记过户

C.清账销户

D.余额清算

答案：

B

4、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户

B.证券账户

C.结算账户

D.基金账户

答案：

B

5、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

A.1

B.3

C.4

D.5

答案：

A

6、上海证券账户当日开立，（）生效。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

答案：

B

7、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.3

B.5

C.6

D.8

答案：

C

8、从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.波动区间

B.有效性

C.限制形式

D.高低

答案：

C

9、市价委托的缺点是（）。

A.成交速度慢

B.容易坐失良机，遭受损失

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

C

10、以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A.最优5档即时成交剩余转限价申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.对手方最优价格申报

答案：

C

11、债券质押式回购的计价单位是（）。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回价格

C.每百元面值债券的到期购回现值

D.每百元资金到期加权平均年收益率

答案：

A

12、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.债券质押式回购交易

B.基金交易

C.债券买断式回购交易

D.权证交易

答案：

C

13、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券买断式回购交易

C.权证交易

D.A股交易

答案：

D

14、某债券面值为100元，票面利率为5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。

A.134，1.86

B.136，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

答案：

B

15、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。

A.0.1％

B.0.3％

C.3%

D.1％

答案：

B

16、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13：

40；乙的买入价10.40元，时间为13：

25；丙的买入价10.70元，时间为13：

25；丁的买入价10.75元，时间为13：

38。

那么他们交易的优先顺序应为（）。

A.丁、甲、丙、乙

B.丁、丙、乙、甲

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

答案：

A

17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：

20～9：

30

B.9：

15～9：

25

C.9：

25～9：

35

D.9：

10～9：

20

答案：

B

18、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.所有投资者

B.证券公司

C.买入方

D.出让方

答案：

D

19、最后，如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（）为成交价格。

A.使未成交量最小的申报价格

B.距前收盘价最近的价位

C.两个价格的中间价格

D.最接近最近成交价的价格

答案：

C

20、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

答案：

A

21、在上海证券交易所，A股的过户费为（）。

A.成交金额的0.1‰

B.成交面额的1‰

C.成交金额的5‰

D.成交面额的0.75‰

答案：

D

22、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：

15～9：

25

B.9：

30～11：

30

C.14：

57～15：

00

D.13：

00～15：

00

答案：

ABD

23、证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.相应的变动情况

B.种类

C.价格

D.数量

答案：

ABD

24、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A.书面报价

B.手势报价

C.电脑报价

D.口头报价

答案：

ACD

25、投资者证券账户由（）负责开立。

A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

答案：

BCD

26、证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.证券投资基金账户

B.人民币普通股票账户

C.人民币特种股票账户

D.其他账户

答案：

ABCD

27、开立证券账户应坚持（）的原则。

A.真实性

B.准确性

C.可靠性

D.合法性

答案：

AD

28、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。

A.自动托管

B.随处通买

C.哪买哪卖

D.转托不限

答案：

ABCD

29、非柜台委托主要有（）等形式。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助和电话自动委托

答案：

ABCD

30、以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。

A.数量、价格

B.时间、有效期

C.品种、买卖方向

D.证券账号、日期

答案：

ABCD

31、竞价的结果包括（）。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

答案：

ABC

32、佣金包括（）。

A.变更股权登记费

B.证券交易监管费

C.证券交易所手续费

D.证券公司经纪佣金

答案：

BCD

33、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公开上市发行的股票和封闭式基金

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.连续竞价阶段交易的股票

答案：

ABC

第3章　特别交易事项及监管

1、（）实行次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

答案：

B

2、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于

30万元港币

B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币１00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

答案：

D

3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5％　　　B.10％　　　C.16％　　　D.20％

答案：

C

4、以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。

A.限制卖出指定证券或指定交易品种

B.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）

C.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）

D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

答案：

D

5、连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易

日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买人、卖出金额。

A.3，30　　B.5，30　　C.3，10　　D.5，20

答案：

B

6、某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按10:

5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A.9.23B.8.75

C.9.40D.10.13

答案：

C

7、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A.前1分钟B.前5分钟

C.前10分钟D.前15分钟

答案：

A

8、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.2000万元，50%　B.1亿元，100%

C.2000万元，100%　　D.1亿元，50%

答案：

B

9、以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入

本所交易系统

C.10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接

收实时行情或成交回报

D.10％以上的证券中断交易

答案：

B

10、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。

合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

A.3B.5C.7D.9

答案：

B

11、证券指数的编制遵循（）的原则。

A.公开公布

B.公开透明

C.公正透明

D.公开公正

答案：

B

12、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

C.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

答案：

ABC

13、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：

25～11：

30

B.9：

30～11：

30

C.13：

00～15：

27

D.13：

00～15：

30

答案：

BD

14、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

A.A股

B.基金大宗交易

C.国债

D.债券回购

答案：

CD

第四章　证券经纪业务

1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效益

C.提供信息服务

D.防止股价波动

答案：

C

2、证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：

D

3、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性

B.价值

C.可接近性

D.差异性

答案：

B

4、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

答案：

A

5、（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

答案：

C

6、（）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

答案：

D

7、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的随意性

D.证券经纪商的中介性

答案：

C

8、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。

A.信托

B.委托

C.从属

D.依附

答案：

B

9、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

答案：

B

10、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性B.专业性

C.综合性D.长期性

答案：

B

11、（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。

如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

答案：

B

12、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5B.10

C.15D.20

答案：

B

13、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

答案：

BD

14、按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。

A.法律风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

答案：

BCD

15、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.度量性

B.价值

C.可接近性

D.差异性

答案：

ABCD

16、在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。

A正确

B错误

答案：

B

17、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。

（）

A.正确

B.错误

答案：

A

18、产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。

（）

A.正确

B.错误

答案：

A

19、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。

（）

A.正确

B.错误

答案：

B

第5章　经纪业务相关事务

1、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.10％B.40％

C.50％D.60％

答案：

C

2、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的

申购份额为（）。

A.9704份B.9706份

C.10000份D.9611份

答案：

B

3、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A.主板上市的

B.创业板上市的

C.中小企业板上市的

D.代办股份转让系统上市的

答案：

C

4、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A.25000B.2500

C.100D.10

答案：

A

5、网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A.广泛的市场性

B.一、二级市场的联动性

C.经济高效性

D.股价易被机构大资金操纵证券交易

答案：

D

6、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A.股票买卖

B.申购配股权证

C.现金红利发放

D.新股申购

答案：

D

7、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。

A.申请材料送交日为T－5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T－1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+5日

答案：

D

8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以

上营业部，并且布局合理。

A.10B.15

C.20D.25

答案：

C

9、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A.交易系统

B.互联网

C.结算系统

D.分公司系统

答案：

B

10、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。

A.每份基金份额面值

B.每百份基金份额净值

C.基金份额累计净值

D.基金资产净值

答案：

A

11、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A.0.01％

B.0.05％

C.01％

D.0.15％

答案：

B

12、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

答案：

ABCD

13、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。

A.T－5日前为申请材料送交日

B.T－2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

C.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

D.T日为公告刊登日

答案：

ACD

14、股票网上发行具有（）优点。

A.经济性

B.高效性

C.安全性

D.稳定性

答案：

AB

15、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。

A.挂