路径依赖理论.ppt

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路径依赖路径依赖理论理论“路径依赖”是什么？

路径依赖路径依赖（Path（PathDependence）Dependence）的特定含义是指人类的特定含义是指人类社会在社会在技术演进技术演进或或制度变迁制度变迁的过程中，一旦进入某一的过程中，一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。

路径，就可能对这种路径产生依赖。

路径依赖径依赖理论最初由理论最初由PaulDavidPaulDavid于于19851985年给出年给出证明。

证明。

DDavidavid的的故事是现故事是现在的在的QWERTYQWERTY型键盘型键盘，这种，这种键盘在技术上并不是最好键盘在技术上并不是最好的，但是，它却牢牢占据的，但是，它却牢牢占据了市场。

实际上，了市场。

实际上，DvorakDvorak于于19321932年申请年申请专利的专利的DSKDSK键盘键盘输入速度输入速度最快。

最快。

PathDependence这样，样，QWERTYQWERTY型键盘逐渐型键盘逐渐占据了整个市场。

占据了整个市场。

DavidDavid把把这种状态称之为这种状态称之为“锁定锁定”。

后来的键盘虽然在技术上比后来的键盘虽然在技术上比之先进，但为时已晚。

之先进，但为时已晚。

Davidavid认为：

由于某种原因，认为：

由于某种原因，QWERTYQWERTY型键盘型键盘的使用者数量的使用者数量上占了优势上占了优势，而其它类型的，而其它类型的键盘数量上较少，考虑到硬键盘数量上较少，考虑到硬件、软件的件、软件的兼容性兼容性，就会有，就会有越来越多的生产者在生产键越来越多的生产者在生产键盘时选择盘时选择QWERTYQWERTY。

美国经济学家道格拉斯诺思是第一个提出制度的路径依赖理论的学者。

他用他用“路径依赖路径依赖”理论成功地阐释了理论成功地阐释了经济制度经济制度的演进规律，从而获得了的演进规律，从而获得了19931993年的诺贝尔经济学奖。

年的诺贝尔经济学奖。

诺思认为：

路径依赖类似于物理学中的路径依赖类似于物理学中的“惯性惯性”，一旦进入某一，一旦进入某一路径（路径（无论是好的还是坏的无论是好的还是坏的）就可能对这种路径产生依赖。

）就可能对这种路径产生依赖。

某一路径的既定方向会某一路径的既定方向会因为惯性在以后发展中因为惯性在以后发展中得到得到自我强化自我强化，因此，因此，人们过去做出的选择决人们过去做出的选择决定了他们定了他们现在及未来现在及未来可可能的选择。

能的选择。

为什么会产生路径依赖？

每一个决策背后都有对利益和所能付出的成本的考虑。

一种制度形成后，就会形成某个既得利益集团，他们对现在的制度有强烈的要求，只有巩固现有制度才能保障他们继续获得利益，哪怕新的制度对全局更有效率。

对个人而言，一旦人们做出选择就会不断地投入精力、金钱及各种物资，如果哪天发现自己选择的道路不合适也不会改变，因为这样会使得自己在前期的巨大投入变得一文不值，这在经济学上叫“沉没成本”。

沉没成本是路径依赖的主要原因。

技术变迁中的路径依赖“路径依赖路径依赖”原本是被用来描述原本是被用来描述技术变迁技术变迁的自我强化、自我的自我强化、自我积累的性质的。

由于某种原因，首先发展起来的技术常常可积累的性质的。

由于某种原因，首先发展起来的技术常常可以凭借以凭借优势地位优势地位，利用规模经济和，利用规模经济和普遍流行普遍流行导致的学习效应导致的学习效应和和相同技术相同技术产生的协调效应，致使它在市场上越来越流行，产生的协调效应，致使它在市场上越来越流行，从而实现自我增强的良性循环。

从而实现自我增强的良性循环。

相反，一种具有较之其他技术相反，一种具有较之其他技术更为优良更为优良的技术却的技术却可能由于可能由于迟到一步迟到一步，没有获得足够的跟随者，而，没有获得足够的跟随者，而陷入恶性循环，甚至陷入恶性循环，甚至“锁定锁定”在某种被动状态之在某种被动状态之下，难以自拔。

下，难以自拔。

LATE制度演进中的路径依赖诺斯把诺斯把技术变迁技术变迁机制扩展到机制扩展到制度演进制度演进中，用中，用“路径依赖路径依赖”概念来描述过去的概念来描述过去的绩效绩效对现在和未来的强大影响力，证明对现在和未来的强大影响力，证明了制度变迁同样具有了制度变迁同样具有自我强化自我强化的机制。

的机制。

这种机制使制度演进一旦走上某一条路径，它的这种机制使制度演进一旦走上某一条路径，它的既定方向既定方向会在以后的发展中得到会在以后的发展中得到自我强化自我强化。

沿着既定的路径，经济和政治制度的演进可能沿着既定的路径，经济和政治制度的演进可能进入进入良性循环良性循环的轨道，迅速优化；也可能顺着的轨道，迅速优化；也可能顺着原来的错误路径原来的错误路径往下滑往下滑，结果在痛苦的深渊中，结果在痛苦的深渊中越陷越深，甚至被越陷越深，甚至被“锁定锁定”在某种在某种无效率的状无效率的状态态之下。

之下。

一旦进入了锁定状态，要想脱身而出就变得十分困难，除非一旦进入了锁定状态，要想脱身而出就变得十分困难，除非依靠政府或其他强大的外力推动。

依靠政府或其他强大的外力推动。

因此，在既定的制度演进目标此，在既定的制度演进目标下，要正确选择制度演进的路径下，要正确选择制度演进的路径并不断调整路径方向，使之沿着并不断调整路径方向，使之沿着不断增强和优化的轨迹演进，避不断增强和优化的轨迹演进，避免陷入制度锁定状态。

免陷入制度锁定状态。

制度演进过程中产生路径依赖的原因第三与制度相关的特殊利益集团具有与制度相关的特殊利益集团具有保持制度演进持续下去保持制度演进持续下去的推动力。

的推动力。

因为这种利益集团在各种利益的博奔中处于主导地位，他们会加强现有制度，因为这种利益集团在各种利益的博奔中处于主导地位，他们会加强现有制度，从而促使制度演进保持原有的惯性、按原有的方向持续下去。

从而促使制度演进保持原有的惯性、按原有的方向持续下去。

第一正式规则对经济发展的作用是正式规则对经济发展的作用是连续的、累积的连续的、累积的。

一国政治法律。

一国政治法律制度约束着经济自由度和个人行为特征，进而影响经济效益。

制度约束着经济自由度和个人行为特征，进而影响经济效益。

第二非正式规则对经济发展的作用更是非正式规则对经济发展的作用更是持久的、沉淀于历史过程中的持久的、沉淀于历史过程中的。

在。

在历史上虽然许多国家的政治法律制度差异不大，但经济发展路径却相差颇大，历史上虽然许多国家的政治法律制度差异不大，但经济发展路径却相差颇大，其主要原因就是不同的非正式制度和传统文化在起作用。

其主要原因就是不同的非正式制度和传统文化在起作用。

路径依赖理论的现实意义首先初始的体制选择会提供强化现存体制的刺激和惯性，因为沿着初始的体制选择会提供强化现存体制的刺激和惯性，因为沿着原有的体制变化路径和既定方向往前走，总比另辟路径要来得方便一些。

原有的体制变化路径和既定方向往前走，总比另辟路径要来得方便一些。

此外一种体制形成以后，会形成在现存体制中有既得利益的一种体制形成以后，会形成在现存体制中有既得利益的压力集压力集团团。

他们力求巩固现有制度，阻碍进一步的变革，哪怕新的体制较之现有。

他们力求巩固现有制度，阻碍进一步的变革，哪怕新的体制较之现有更有效率更有效率。

因此，改革能否成功就不仅取决于改革者的主观愿望和既定的。

因此，改革能否成功就不仅取决于改革者的主观愿望和既定的目标模式，而且依赖于一开始所选择的路径。

目标模式，而且依赖于一开始所选择的路径。

谢谢！