专利代理人 实务部分解析知识讲解.docx

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专利代理人实务部分解析知识讲解

2014年专利代理人考试实务试题答案 

第一题：

撰写咨询意见 

尊敬的A公司：

很高兴贵公司委托我所代为办理有关空气净化器的专利申请案，经仔细阅读申请文件及现有技术，我认为贵公司目前的发明专利申请文件存在一些不符合《专利法》和《专利法实施细则》规定的问题，将会影响本发明专利申请的授权前景。

1，关于对比文件1—3的核定 

首先核实审查员提供的对比文件能否用于评价权利要求的新颖性和创造性，即：

用于评价权利要求新颖性或创造性的对比文件1—3是否构成该发明专利申请的现有技术；抑或相对于发明专利申请而言，属于申请在先、公开在后的仅能用于评述权利要求新颖性的专利文献。

经核实，对比文件1的申请日早于该发明专利申请的申请日，但授权公告日晚于该发明专利申请的申请日，因此对比文件1不构成该发明专利申请的现有技术，仅能用于评述权利要求的新颖性，而不能用于评述权利要求的创造性。

对比文件2、3的授权公告日早于该发明专利申请的申请日，因此构成该发明专利申请的现有技术，能够用于评述权利要求的新颖性、创造性。

2、 关于权利要求1存在的问题 

《专利法实施细则》第二十条第二款规定，独立权利要求应当从整体上反应发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。

目前本发明专利申请的权利要求1不符合《专利法实施细则》第二十条第二款的规定，原因如下：

本发明要解决的技术问题是利用空气净化器中的光催化板对空气中的有害气体进行催化氧化分解，然而光催化氧化是基于光催化剂在紫外光的作用下产生活性态氧，最终使空气中的有害气体进行分解，从而解决了上述技术问题。

因此，在光催化空气净化器内设置紫外灯是解决技术问题的必要技术特征，而目前申请文件的独立权利要求1中未记载上述必要技术特征，所以不符合《专利法实施细则》第二十条第二款的规定。

在权利要求1中补入必要技术特征“紫外灯”，虽然能够解决权利要求1不符合《专利法实施细则》第二十条第二款的问题，但是权利要求1还会存在不具备《专利法》第二十二条第二款规定的新颖性的问题。

《专利法》第二十二条第二款规定，新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

经对比分析，权利要求1不具备《专利法》第二十二条第二款规定新颖性，原因如下：

对比文件1的申请日早于该发明专利申请的申请日，其授权公告日晚于该申请的申请日，因此，对比文件1属于申请在先，公开在后的专利文献，可以用来评述新颖性。

对比文件1公开了一种家用空气净化设备，该家用空气净化设备包括壳体1、位于壳体下部两侧的进风口2、位于壳体顶部的出风口3以及设置在壳体底部的风机4。

所述壳体1内由下向上依次设置有除尘过滤网5、活性过滤网6、紫外灯8和光催化剂多孔陶瓷板7。

由此可见，对比文件1公开了权利要求1所要求保护的技术方案的全部技术特征，且两者的技术领域、技术方案、解决的技术问题和取得的技术效果相同。

因此，权利要求1不具备新颖性，不符合《专利法》弟二十二条第二款的规定。

3、 关于权利要求2存在的问题 

《专利法》第二十二条第三款规定，创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

审查员认为权利要求2不具备《专利法》第二十二条第三款规定的创造性，这一结论值得商榷，我们可以与审查员作进一步的沟通、解释，原因如下：

由以上对比文件1—3的核实可知，对比文件2、3能够用于评述本申请权利要求的创造性。

权利要求2引用权利要求1，其附加技术特征进一步限定了：

“所述第一过滤网（5）是具有向下凸起曲面（10）的活性炭过滤网，所述第二过滤网（6）是PM2.5颗粒过滤网“。

对比文件2是最接近的现有技术，公开了一种车载空气清新机，其包括外壳1、位于壳体一端的进风口2、位于壳体另一端侧面的出风口3。

在壳体内从右往左依次设置有活性炭过滤网5、鼓风机4、PM2.5颗粒过滤网6、紫外灯8和格栅式导风板7，所述导风板7靠近出风口3，在所述导风板7上涂覆有二氧化钛薄膜。

权利要求2相对于对比文件2的区别特征为”所述第一过滤网（5）是具有向下凸起面（9）的活性过滤网“。

该区别特征是既要解决的技术问题是如何增大过滤网的过滤面积。

对比文件3公开了一种空气过滤器，并具体公开了”成锥状设置的活性炭过滤网“。

审查员由此得出了权利要求2不具备《专利法》第二十二条条第三款规定的创造性的结论。

我们可以在答复审查意见通知书的意见陈述中强调：

“对比文件3的过滤网为锥形，与本申请中的曲面过滤网形状不同，采用曲面结构相对于锥形结构除了具有相同的加大接触面积外，还起到有助于降低噪音的作用，即所起的作用并不相同，这些不同使得权利要求2具有突出的实质性特点和显著的进步，具备《专利法》第二十二条第三款规定的创造性。

”争取能够说服审查员接受上述意见。

但是审查员可能会坚持认为该锥状设置的过滤网也是朝进风口凸起，其与具有向下凸起曲面的活性炭过滤网相比属于形状的简单变型，在对比文件3中所起的作用同样是增大过滤面积，并因此认定权利要求2不具备突出的实质性特点和显著的进步，不具备《专利法》第二十二条第三款规定的创造性。

综上所述，关于权利要求2的创造性问题可以进一步与审查员争辩交流，但要做好审查员不接受时的后续修改准备。

4，关于权利要求3存在的问题

R22.1规定，发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列规定撰写：

（一）引用部分：

写明引用的权利要求的标号及其主体名称；

（二）限定部分：

写明发明或者实用新型附加的技术特征。

目前从属权利要求3的主题名称“光催化剂板”与其引用的权利要求1的主题名称“光催化剂空气净化器”不一致，因此不符合R22.1的规定。

这一问题通过修改权利要求3的主题名称即可解决。

5，关于权利要求4存在的问题

A26.4规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

目前撰写的权利要求4不符合上述规定，原因如下：

权利要求4要求保护一种空气净化方法，该方法包括使空气经过光催化剂板进行过滤净化的步骤。

根据说明书记载的内容可知，改空气净化方法所采用的光催化剂板是利用“由两层表面负载有纳米二氧化钛涂层的金属丝网10和填充在两层金属丝网10之间的负载有纳米二氧化钛的多孔颗粒11组成。

”采用该光催化剂板可以有效催化氧化空气中的有害气体，净化效果好。

由说明书可知，并不是任一种光催化剂板的空气净化器均能解决发明所要解决的技术问题，达到本发明的技术效果。

因此，权利要求4得不到说明书支持，不符合A26.4的规定。

审查员在第一次审查意见通知书中指出权利要求4不符合A26.4的规定，但是通过对比分析发现，即使目前的权利要求4得到说明书的支持，其所要求保护的技术方案也不具备A22.2规定的新颖性。

对比文件1公开了一种家用空气净化设备的空气净化流程。

该流程包括使空气经过光催化剂多孔陶瓷板进行过滤净化的步骤。

由此可见，对比文件1公开了权利要求4所要求保护的技术方案的全部技术特征，且两者的技术领域、技术方案、解决的技术问题和取得的技术效果相同。

因此，权利要求4不具备新颖性，不符合A22.2的规定。

6，关于权利要求5存在的问题

A25.1规定，对于疾病的诊断和治疗方法不授予专利权。

目前本发明专利申请的权利要求5不符合上述规定，原因如下：

权利要求5要求保护一种利用光催化空气净化器治疗呼吸道类疾病的方法，是以有生命的人体为直接实施对象，属于疾病的诊断和治疗方法，属于A25.1规定的不授予专利权的客体。

综合上述分析，目前贵公司的发明专利申请文件存在较多问题，若要获得授权，需要对权利要求书进行修改。

以上咨询意见供参考，有问题请于我们随时沟通。

祝好！

XX代理机构xx代理人

XX年XX月XX日

三、修改权利要求书

根据A33的规定，申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

根据R51.3的规定，在答复审查意见通知书时，对申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

对权利要求书的修改应当遵守“专利审查指南2010”中规定的修改原则和修改方式，不能为了克服权利要求不具备新颖性或创造性的缺陷而在权利要求中增加申请文件中未记载的内容。

对于该申请权利要求书的具体修改建议是，在权利要求1中补入“紫外灯”以及原权利要求3的技术特征，以克服权利要求1的缺陷；权利要求2可以引用新修改后的独立权利要求1，以克服原权利要求2不具备创造性的缺陷；权利要求4可以通过引用修改后的权利要求1来克服不具备新颖性或得不到说明书支持的缺陷；删除权利要求5.修改后的权利要求书没有超过原说明书和权利要求书记载的范围，符合A\R\“专利审查指南2010”中关于答复审查意见通知书中对申请文件修改的各项规定。

修改后的权利要求书撰写例

一种光催化空气净化器，包括壳体

（1）、位于壳体下部两侧的

四、撰写权利要求书

2014年“专利代理实务”考试的第三题要求考生根据题目给出的素材为客户撰写发明专利申请的权利要求书。

在撰写权利要求书时，考生应当认真阅读、全面了解技术交底材料和现有技术的相关内容，撰写出既符合专利法、专利法实施细则和专利审查指南2010相关规定，又能最大化地维护客户利益的权利要求书。

在答题时可以按照以下的思路和步骤进行。

1，确定技术交底材料相对于现有技术所解决的技术问题

本试题中，附件1及对比文件1-3均构成了技术交底材料的现有技术。

技术交底材料涉及对光催化空气净化器的改进，由此可以以“一种光催化空气净化器”作为要求专利保护的主题。

将技术交底材料与现有技术进行比较，可知其解决了现有技术中存在的两个技术问题：

一是通过设置在光催化空气净化器上部的消音器，有效降低风机和气流流动所产生的噪音（第一个技术问题）；二是通过三维蜂窝陶瓷网和螺旋导风片增大气流和光催化剂的有效接触面积和接触时间，催化反应充分，空气净化彻底（第二个技术问题）。

2，确定独立权利要求的保护范围

为了达到使委托人的利益最大化的目标，需要独立权利要求能够从整体上反映发明的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征，同时避免将非必要技术特征写入独立权利要求，以使得独立权利要求的保护范围最宽。

这就要求考生不能简单地照抄技术交底材料中的实施方式，应当对其中的实施方式进行适当的概括，尽可能覆盖本领域技术人员在实施方式的基础上所能合理预测的所有等同替代方式或明显变型方式。

对于第一个技术问题，技术交底材料中给出了两种实施方式，即消声结构由中央分流板和一对测导风版组成，或者是消声结构由通过支架安装在第二滤网上部的消声器构成，这两种实施方式均能够解决上述第一个技术问题。

两种实施方式的共同点是通过设置在光催化空气净化器上部的消声结构来降低光催化空气净化器的风机和气流流动所产生的噪音。

因此，不论消声结构采取何种结构或与壳体的连接方式如何，只要能够实现降低噪音的功能即可解决上述第一个技术问题。

所以，可以对上述实施方式中结构不同以及与壳体连接方式不同的消声结构进行概括，形成解决第一个技术问题的一个独立权利要求。

而消声器的具体结构及其与壳体的连接方式等均属于非必要技术特征，不应写入独立权利要求中，以避免独立权利要求的保护范围过窄而损害委托人的利益。

技术交底材料中还涉及将光催化剂板用三维蜂窝陶瓷网和螺旋导风片代替，由此增加气流与光催化剂的接触面积和接触时间，以解决上述第二个技术问题。

经判断可知，三维蜂窝陶瓷网、螺旋导风片均为光催化剂板的具体形式，技术交底材料中没有给出或暗示还存在其他实施方式，本领域的技术人员也难以预测除了技术交底材料给出的实施方式以外，是否还存在其他的等同代替或明显变型的方式可以解决上述技术问题。

因此，考试再撰写另一个独立权利要求时，不应当对上述实施方式中的光催化剂板进行不恰当的概括，以免撰写的权利要求得不到技术交底材料的支持。

3，确定独立权利要求之间是否符合单一性要求

由上可知，技术交底材料中涉及两个技术问题和分别解决这两个技术问题的技术方案，也就是说，可以撰写两个独立权利要求来保护。

此时，就需要进行独立权利要求之间是否具备单一性的判断，以确定是提出一件专利申请，还是提出两件专利申请。

经过分析，两个技术方案分别涉及对光催化空气净化器的消声结构的改进和对光催化剂板结构的改进，不属于一个总的发明构思，彼此之间在技术上无相关关联，不存在相同或相应的特定技术特征，所以，应将两个技术方案分别单独提交一个专利申请。

4，根据具体实施方式确定从属权利要求

为了形成较好的保护梯度，使得专利申请在审查授权过程或者在日后可能面临的有效性挑战时具有充分的修改余地，还应根据技术交底材料中给出的实施方式，撰写出数量合理、适当的从属权利要求。

技术交底材料中针对消声结构给出了两种实施方式，在图1所示的实施方式（实施方式1）中，消声结构由中央分流板和一对侧导风板组成，因此可以将该实施方式撰写成一个从属权利要求（从属权利要求2），接下来以从属权利要求2为引用基础，以“中央分流板和侧导风板与壳体的连接方式以及两者形成V字形通道”作进一步限定来撰写相对应的从属权利要求。

图2所示的实施方式（实施方式二）中，消声结构是通过支架安装的消声器，该消声器内设置有竖直布置的消声片。

因此，可以将该实施方式作为另一个从属权利要求（从属权利要求4）。

然后，再以该从属权利要求4为基础，以“消声片的一端为圆弧形”作进一步限定来撰写相对应的从属权利要求，已形成有层次的保护。

在互相引用时注意符合“专利法实施细则”和“专利审查指南2010”的规定.

此外，针对技术交底材料中提及的第二个技术问题，光催化剂板的具体变型形式也可以作为附加技术特征，形成从属权利要求，作为对上述权利要求的进一步限定。

需要另案提交申请的独立权利要求撰写例

1，一种光催化空气净化器，包括壳体

（1）、位于壳体下部两侧的进风口

（2）以及位于壳体上部两侧的出风口（3），壳体底部设置有风机（4），在所述壳体内设有过滤网、光催化板（7）和紫外灯（8），其特征在于，所述光催化剂板（7）是负载有纳米二氧化钛的三维蜂窝陶瓷网（15）。

或者是：

1，一种光催化空气净化器，包括壳体

（1）、位于壳体下部两侧的进风口

（2）以及位于壳体上部两侧的出风口（3），壳体底部设置有风机（4），

其特征在于，在壳体

（1）内设置有过滤网和螺旋导风片（16），由此在空气净化器内形成导流回旋风道，在风道内壁和螺旋导风片（16）上喷涂纳米二氧化钛涂层，将紫外灯（8）设置在风道中央。

需要提出两件申请的理由

交底材料中涉及的第一个技术方案相对于现有技术做出的贡献的技术特征为“光催化空气净化器内还设置有消声结构9”，从而解决净化器噪声大的问题。

交底材料中涉及的第二个技术方案相对于现有技术做出的贡献的技术特征为“光催化剂板是负载有纳米二氧化钛的三维蜂窝陶瓷网15”，或者是“光催化剂板由壳体1内设置的螺旋导风片所代替，在净化器内形成导流回旋风道，在风道内壁和螺旋导风片上喷涂纳米二氧化钛涂层”，从而解决催化反应不充分，空气净化不彻底的技术问题。

由此可见，两个技术方案对现有技术做出贡献的技术特征既不相同，也不相似，彼此之间在技术上也无相互关联，因此两个技术方案之间并不包含相同或相应的特定技术特征，不属于一个总的发明构思，彼此之间不具备单一性，因此应当分别作为两件专利申请提出。

五，简述所撰写的独立权利要求所解决的技术问题及取得的技术效果

2014年“专利代理实务”考试的第四题要求考生简述新撰写的发明专利申请相对于附件1所解决的技术问题及取得的技术效果。

在撰写专利申请文件的过程中，关键在于准确确定发明相对于现有技术所要解决的技术问题、采用的技术方案及取得的技术效果，才能由此确定独立权利要求的保护范围，以使独立权利要求既包含解决技术问题的所有必要技术特征，相对于现有技术具备新颖性和创造性，又使其保护范围最大。

发明所要解决的技术问题，是指发明要解决的现有技术中存在的技术问题，考生应当针对现有技术中存在的缺陷或不足，用正面、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明要解决的技术问题。

在简述发明解决的技术问题时，应当将技术交底材料中的技术方案与现有技术进行比较后，再进行适当的归纳和总结，既不应只是简单记载现有技术的状况，也不能使用广告式宣传用语。

发明所取得的技术效果是指由构成发明的技术特征直接带来的，或者又技术特征必然产生的技术效果，可以结合发明的结构特征和作业方式进行说明，单切不可脱离发明的技术方案，片面夸大技术效果。

所以，准确地分析、归纳总结发明所要解决的技术问题、技术方案以及所取得的技术效果是撰写申请文件的基础，该题实质是考察了考试是否具备此项基本功。

独立权利要求相对于附件1解决的技术问题及取得的技术效果

第一件专利申请的独立权利要求1相对于附件1所解决的技术问题为：

空气净化器的噪声大，影响睡眠。

取得的技术效果为：

通过设置消声结构有效降低风机和气流流动所产生的噪音。

第二件专利申请的独立权利要求1相对于附件1所解决的技术问题为：

气流与光催化剂的有效接触面积小，催化反应不充分，空气净化不彻底。

所取得的技术效果为：

在三维蜂窝陶瓷网上负载纳米二氧化钛涂层，增大了气流与光催化剂的有效接触面积，催化反应充分，净化效果好，或者是通过壳体内设置的螺旋导风片，在空气净化器内形成导流回旋风道，在风道内壁和螺旋导风片上喷涂纳米二氧化钛涂层，增大了气流与光催化剂的有效接触面积和接触时间，催化反应充分，空气净化彻底。