湖泊生态环境保护项目绩效核查报告.docx

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湖泊生态环境保护项目绩效核查报告

湖泊生态环境保护项目绩效核查报告

为加快推进江河湖泊生态环境保护工作，引导建立健全江河湖泊生态环境保护长效机制，增强财政政策效益，根据自治区财政厅、环保厅《关于开展湖泊生态环境保护专项资金绩效检查的通知》（新财建〔2015〕60号）精神，环保厅、财政厅联合检查组一行6人自2015年4月下旬至5月中旬先后对博斯腾湖、赛里木湖、喀纳斯湖和乌伦古湖生态环境保护项目绩效目标完成情况进行了现场核查。

本次核查工作主要采取听取工作汇报、查阅资料档案、项目实地检查的方式，全面掌握了湖泊生态环境保护专项资金项目实施情况，并根据环保部绩效评价指南对四个湖泊的绩效进行了复核评价、打分，形成了各有关湖泊生态环境保护绩效复核报告，主要包括生态环境效益核查评价、投融资效率评价、管理效力核查评价、存在的主要问题、后期整改意见五个方面。

现将本次核查的整体情况报告如下：

一、总体进展情况

1.项目进展情况

湖泊项目进展缓慢。

除赛里木湖项目实际开工比例等于计划开工比例外，其他湖泊均小于计划开工比例。

除乌伦古湖项目实际完工比例等于计划完工比例外，其他湖泊均小于计划完工比例。

其中：

博斯腾湖计划开工项目33个，实际开工项目23个，完工项目20个，在建项目3个。

赛里木湖计划开工项目24个，实际开工项目24个，完工项目17个，在建项目7个。

喀纳斯湖计划开工项目13个，实际开工项目8个，完工项目6个，在建项目2个。

乌伦古湖计划开工项目11个，实际开工项目10个，完工项目8个，在建项目2个。

总体上，博斯腾湖进展缓慢程度要大于其他湖泊。

湖泊生态环境保护项目进展情况

湖泊

实施年度

总体实施方案项目数量

年度实施方案项目数量

项目进展

备注

开工

完工

在建

前期

博斯腾湖

2011-2015

43

33

23

20

3

10

在建：

2012、2013、2014各一个

前期：

2013年4个（共7个）、2014年6个（共7个）

赛里木湖

2012-2016

45

24

24

17

7

在建：

2013年1个（共9个）、2014年6个（共10个）

乌伦古湖

2012-2016

30

11

10

8

2

1

在建：

2014年2个

前期：

2014年1个（3个）

喀纳斯湖

2012-2016

34

13

8

6

2

5

在建：

2013年2个

前期：

2014年5个（5个）

2.资金到位与支出情况

截止2015年5月，博斯腾湖项目总融资资金为32975.06万元，总支出资金为26344.37万元，剩余总资金为6630.69万元。

赛里木湖项目总融资资金为15894.58万元，总支出资金为11370.22万元，剩余总资金为4524.36万元。

乌伦古湖项目总融资资金为3378万元，总支出资金为2437.69万元，剩余总资金为940.31万元。

喀纳斯湖项目总融资资金为2329.16万元，总支出资金为874.9万元，剩余总资金为1454.26万元。

总体上，博斯腾湖剩余资金最多，其次为赛里木湖，最少的为乌伦古湖。

赛里木湖地方及社会投入比例大于中央投入比例，而博斯腾湖地方及社会投入比例小于中央投入比例。

喀纳斯湖和乌伦古湖只有地方投入，没有社会资金。

各湖的地方及社会投入比例中，博斯腾湖最高，乌伦古湖最低。

总体上，地方及社会投入都比例较低，尤其社会资金投入比例。

湖泊生态环境保护项目资金到位与支出情况

湖泊

中央财政性资金

自治区财政资金

地州、市县财政资金

社会资金

合计

到位

支出

剩余

到位

支出

剩余

预算

到位

支出

剩余

预算

到位

支出

剩余

到位

支出

剩余

博斯腾湖

19100

14657

4443

5000

2812

2188

14381

1869

1869

0

14104

7006

7006

0

32975

26344

6631

赛里木湖

5657

3616

2041

6500

4016

2484

8689

3606

3606

0

132

132

0

15895

11370

4524

乌伦古湖

—

—

—

2870

1930

940

2480

508

508

0

0

0

0

3378

2438

940

喀纳斯湖

—

—

—

2300

846

1454

3568

29.2

29.2

0

0

0

0

2329.2

874.9

1454

3.水质预期目标

博斯腾湖和赛里木湖湖体水质达到预期目标，分别维持在Ⅳ类和Ⅲ类水体，而喀纳斯湖和乌伦古湖未达到，绩效评价目标分别为Ⅱ类和Ⅲ类水体，实际分别为Ⅲ类和劣Ⅴ类水体。

总体上，赛里木湖湖体水质完成预期目标最好，已经达到规划年末水质目标，而乌伦古湖湖体水质完成预期目标最差。

4.总考核得分情况

按照财建[2014]650号的评分方法，总体绩效评价得分赛里木湖75.5分，博斯腾湖71分，乌伦古湖61.5分，喀纳斯湖57分，四个湖泊总体得分较低，失分较多的主要在项目实施进度、投资完成进度和污染消减指标，乌伦古湖和喀纳斯湖尤其比较突出。

湖泊生态环境保护项目资金绩效评价指标与评分结果

序号

评价指标

分值分配

评分结果

备注

博斯腾湖

赛里木湖

乌伦古湖

喀纳斯湖

总分

71

75.5

61.5

57

一

生态环境效益

100分

（权重40%）

80

80

45

45

1

湖体水质类别

20分

15

15

0

15

2

入湖（库）河流水质类别

15分

15

15

15

15

3

主要水质特征指标改善状况

10分

10

10

0

0

4

湖（库）营养状态

15分

10

15

5

0

5

湖（库）滨自然岸线保护情况

10分

10

10

10

10

6

流域范围内植被覆盖度

10分

10

5

5

5

7

生态建设与恢复

10分

5

10

10

0

8

污染削减

10分

5

0

0

0

二

投融资效率

100分

（权重30%）

45

60

50

35

9

项目实施进度（%）

25分

0

10

10

0

10

投资完成进度（%）

15分

0

0

0

0

11

超概比例（%）

10分

10

5

10

10

12

地方及社会投入

25分

15

20

5

5

13

专项资金预算执行率（%）

25分

20

25

25

20

三

管理效力

100分

（权重30%）

85

85

95

95

14

项目运行管护机制

10分

10

10

10

10

15

工程质量与安全管理机制

10分

10

10

10

10

16

地方法规制度建设

15分

15

15

15

15

17

地方部门联动机制

10分

10

10

10

10

18

环境监管机制

10分

5

5

5

5

19

报备工作

10分

10

10

10

10

20

信息公开

15分

15

15

15

15

21

项目资产负债信息统计汇总

20分

10

10

20

20

二、湖泊保护专项工作取得的成效

（一）博斯腾湖

1、建成了一批城镇污染治理项目，减排效果明显。

通过实施博湖周边四县城镇生活污染源提标改造工程、重点乡镇污水处理厂建设，实现流域内四县生活污水处理厂出水水质稳定达到国家《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级B标准和重点乡镇生活污水达标排放；启动了博湖流域源头污染源控制工作，建成了巴音布鲁克垃圾填埋场，实现博湖源头城镇生活垃圾处理率达90%以上，有效控制了入湖生活污染源，削减了入湖污染物。

2、北四县工业污水直接入湖问题排放得到了有效控制。

通过在湖边重点区域建成水利生态设施，控制了污水直接入湖水量，减少了有机污染物对湖水的影响，博湖生态环境质量恶化趋势得到缓解，各项污染指标呈现好转趋势。

3、入湖农业面源污染得到了有效削减。

通过实施低浓度农田排水、工业尾水及生活污水湿地深度处理，有效控制了农田排水直接入湖，从而减轻了农业面源污染。

（二）赛里木湖

1、湖水水质明显改善。

通过开展赛里木湖生态环境保护试点工作，截止2014年，湖泊水质达到Ⅲ类标准，较基准年2011年的Ⅳ类水质已得到明显的改善。

2、湖滨截污能力得到增强。

通过实施查干郭勒河生态治理项目、湖区植被恢复项目，流域内生态退化态势得到初步缓解，沟壑发育蔓延得到初步控制，湖滨带截污净化能力不断加强。

3、流域生态环境保护长效机制初显成效，博州环保局和赛管委的环境监管能力得到切实加强。

（三）喀纳斯湖

1、自治区与阿勒泰地区行署对于湖泊生态环境保护高度重视，先于国家开展地方湖泊保护工作，设立湖泊试点专项，成立湖泊试点领导小组，定期开展湖泊试点项目调度与协调会，督促各试点单位推进项目进度。

2、在湖泊试点工作中，不断提高自身管理水平、管理能力，在组织协调、信息公开等方面不断提升，为下一步湖泊试点项目持续推进储备力量。

3、针对喀纳斯湖国家级自然保护区的特殊性，从湖泊实际情况出发，对于三道湾以上区域采取自然恢复，不过多施加人工干涉，而不是大而全的上工程。

（四）乌伦古湖

1、通过污染控制工程，将直接进入乌伦古湖的福海县工业尾水、城镇生活污水进行了截留和处理，对湖泊周边的主要旅游区域进行了环境综合整治，消除工业、城镇生活污水和部分湖周旅游区域对湖泊水质的直接影响。

2、通过加强福海县环境监测能力、监察建设，使得福海县环保局对乌伦古湖的水环境监测、监察能力得到进一步提升。

3、通过实施生态修复与保护工程，加强了乌伦古湖断流河道生态的修复，并加强了对进入乌伦古湖的入湖排渠水质的净化。

三、生态环境效益

1.湖体水质类别

经核查，评价年内，博斯腾湖和赛里木湖湖体水质达到预期目标，而喀纳斯湖和乌伦古湖未达到。

乌伦古湖湖体水质与预期目标相差较大。

湖泊名称

规划年末水质目标

绩效评价年水质目标

绩效评价年水质实际类别

博斯腾湖

Ⅲ类

Ⅳ类

Ⅳ类

赛里木湖

Ⅲ类

Ⅲ类

Ⅲ类

喀纳斯湖

Ⅱ类

Ⅱ类

Ⅲ类

乌伦古湖

Ⅲ类

Ⅲ类

劣Ⅴ类

2.入湖（库）河流水质类别

根据环保部技术指南编制的总体方案和年度实施方案中并未考虑入湖河流水质类别。

经核查，评价年内，各湖泊入湖河流国控和省控断面水质均维持基准年水平。

湖泊名称

断面名称

水质类别

规划基准年

绩效评价年

博斯腾湖

上游断面（国控）

Ⅲ类

Ⅲ类

博湖断面（国控）

Ⅲ类

Ⅲ类

焉耆断面（省控）

Ⅲ类

Ⅲ类

赛里木湖

乃仁乌苏河断面（省控）

Ⅳ类

Ⅳ类

奥依札依劳河断面（省控）

Ⅳ类

Ⅳ类

查干郭勒河断面（省控）

Ⅳ类

Ⅳ类

阿克巴依塔勒河断面（省控）

Ⅲ类

Ⅲ类

喀纳斯湖

入湖口断面（省控）

Ⅱ类

Ⅱ类

乌伦古湖

二台断面（国控）

Ⅲ类

Ⅲ类

顶山断面（国控）

Ⅲ类

Ⅲ类

大清河断面（省控）

Ⅲ类

Ⅲ类

3.主要水质特征指标改善状况

经核查，评价年内，博斯腾湖和赛里木湖水质特征指标改善指数均大于1，喀纳斯湖和乌伦古湖水质特征改善指标均小于1。

其中赛里木湖水质改善最好，喀纳斯湖水质改善最差。

湖泊名称

指标

实际

达标情况

博斯腾湖

改善指数（CODCr）

2.1

大于1

赛里木湖

改善指数（总氮）

3.1

大于1

喀纳斯湖

改善指数（总磷）

-3

小于0

乌伦古湖

改善指数（CODCr）

-0.39

小于0

4.湖（库）营养状态

经核查，评价年内，各湖营养状态变化中，博斯腾湖和乌伦古湖维持不变，赛里木湖变好，喀纳斯湖变坏。

各湖综合营养指数变化中，博斯腾湖和赛里木湖下降，而喀纳斯湖和乌伦古湖上升。

总体上，评价年赛里木湖综合营养指数最小，乌伦古湖最小，除赛里木湖处于贫营养状态，其他湖泊均处于中营养状态。

湖泊名称

年份

综合营养指数

营养状态

博斯腾湖

2010年（基准年）

48.2

中营养

2015年（目标年）

35

中营养

2014年（评价年）

38.5

中营养

赛里木湖

2011年（基准年）

31.4

中营养

2016年（目标年）

——

——

2014年（评价年）

27.6

贫营养

喀纳斯湖

2011年（基准年）

29.54

贫营养

2016年（目标年）

——

——

2014年（评价年）

30.28

中营养

乌伦古湖

2011年（基准年）

42.5

中营养

2016年（目标年）

——

中营养

2014年（评价年）

43.1

中营养

5.湖（库）滨自然岸线保护核查情况

经核查，湖泊自然岸线长度均高于75%，与基准年相比均下降，其中博斯腾湖降幅最大，喀纳斯湖降幅最小。

总体上，各湖滨自然岸线保护情况较好。

湖泊名称

年份

湖滨岸线总长度/km

湖滨自然岸线长度/km

湖滨自然岸线率/%

博斯腾湖

2010年（基准年）

561.51

538.51

95.9

2014年（评价年）

233.37

210.61

90.2

2015年（目标年）

233.37

210.61

90.2

赛里木湖

2012年（基准年）

93.58

90.58

96.79

2014年（评价年）

88.42

85.12

96.26

2016年（目标年）

88.42

70.12

79.30

喀纳斯湖

2011年（基准年）

57.41

55.1

95.98

2014年（评价年）

55.08

52.77

95.80

2016年（目标年）

55.08

52.77

95.80

乌伦古湖

2011年（基准年）

203.90

188.81

92.59

2014年（评价年）

194.90

179.81

92.28

2016年（目标年）

194.90

179.81

92.28

6.流域范围内植被覆盖率

经核查，博斯腾湖流域植被覆盖度高于75%，其他流域均低于75%。

其中博斯腾湖流域植被覆盖度最高，乌伦古湖流域植被覆盖度最低。

赛里木湖流域植被覆盖度与基准年相比上升，其它流域均维持不变。

总体上，各流域范围内植被覆盖率保护情况较好。

湖泊名称

年份

流域总面积/km2

植被覆盖面积/km2

植被覆盖率/%

博斯腾湖

2010年（基准年）

120301.81

96241.45

80

2014年（评价年）

120301.81

96241.45

80

2015年（目标年）

120301.81

96241.45

80

赛里木湖

2012年（基准年）

1408

813.61

57.78

2014年（评价年）

1408

834.41

59.3

2016年（目标年）

1408

915.2

65

喀纳斯湖

2011年（基准年）

2201.38

1569.70

71.31

2014年（评价年）

2201.38

1569.70

71.31

2016年（目标年）

2201.38

1570

71.32

乌伦古湖

2011年（基准年）

26801

9177.34

34.24

2014年（评价年）

26801

9177.34

34.24

2016年（目标年）

26801

9181.34

34.26

7.生态建设与恢复

经核查，赛里木湖和乌伦古湖的生态建设与恢复达到预期目标，而博斯腾湖和喀纳斯湖未达到预期目标。

总体上，各湖泊生态建设与恢复完成情况较差。

湖泊名称

年份

湖滨缓冲带恢复面积/亩

湿地目标恢复面积/亩

湖滨缓冲带实际恢复面积/亩

湿地实际恢复面积/亩

涵养林目标恢复面积/亩

涵养林实际恢复面积/亩

目标完成情况

博斯腾湖

2014年

-

103100

-

99725

-

-

未达到

2015年（目标年）

-

118100

-

-

-

-

-

赛里木湖

2014年

2914.5

29000

2914.5

29842

-

-

达到

2016年（目标年）

6135

60700

-

-

-

-

-

喀纳斯湖

2014年

-

-

-

-

360

0

未达到

2016年（目标年）

-

-

-

-

360

-

-

乌伦古湖

2014年

150

0

180

0

-

-

达到

2016年（目标年）

5040

3000

-

-

-

-

-

8.污染削减

经核查，评价年内，各湖泊污染物削减量均未达到预期目标，其中博斯腾湖和乌伦古湖污染物实际削减量与预期目标相差较大，而赛里木湖与喀纳斯湖相差较小。

总体上，各湖污染物削减完成情况较差。

湖泊名称

年份

化学需氧量

氨氮

总磷

总氮

博斯腾湖

2015年削减目标（t）

22757

24.5

51.8

965.8

2011-2014年削减目标（t）

8087.71

271.64

73.63

761.5

2011-2014年实际削减量（t）

2357.45

103.34

13.46

141.21

赛里木湖

2016年削减目标（t）

0

0

86

500

2012-2014年削减目标（t）

0

0

72

430

2012-2014年实际削减量（t）

0

0

0

0

喀纳斯湖

2016年削减目标（t）

0

0

8.3

0

2012-2014年削减目标（t）

0

0

8.3

0

2012-2014年实际削减量（t）

0

0

0

0

乌伦古湖

2015年削减目标（t）

4614.54

262.58

160.45

750.21

2011-2014年削减目标（t）

1986.10

102.17

96.06

248.42

2011-2014年实际削减量（t）

0

0

0

0

四、投融资效率评价

（一）评价结果

1.项目实施进度

经核查，赛里木湖和乌伦古湖项目实际开工比例、项目实际完成比例2项指标中有1项达到评价年目标，达标的分别为实际开工比例、项目实际完成比例，而博斯腾湖和喀纳斯湖2项指标均未达标。

总体上，项目实际开工比例小于时间进度，项目实施进度缓慢。

湖泊名称

指标

计划

实际

达标情况

博斯腾湖

项目开工比例（%）

76.74

53.49

未达标

项目完成比例（%）

60.47

46.51

未达标

赛里木湖

项目开工比例（%）

53.3

53.3

达标

项目完成比例（%）

51.1

37.8

未达标

喀纳斯湖

项目开工比例（%）

38

18.6

未达标

项目完成比例（%）

23.5

14

未达标

乌伦古湖

项目开工比例（%）

36.7

33.3

未达标

项目完成比例（%）

26.7

26.7%

达标

2.投资完成进度

经核查，湖泊累计完成投资比例均小于时间进度，且当年完成投资比例均小于平均进度。

其中，博斯腾湖累计完成投资比例和当年完成投资比例均最高，乌伦古湖最低。

湖泊名称

指标

计划

实际

达标情况

博斯腾湖

累计完成投资比例（%）

80

52.97

未达标

当年完成投资比例（%）

20

14.1

未达标

赛里木湖

累计完成投资比例（%）

60

21.8

未达标

当年完成投资比例（%）

20

13.7

未达标

喀纳斯湖

累计完成投资比例（%）

60

12

未达标

当年完成投资比例（%）

20

6.8

未达标

乌伦古湖

累计完成投资比例（%）

60

8.2

未达标

当年完成投资比例（%）

20

6.2

未达标

3.超概比例

经核查，博斯腾湖、喀纳斯湖和乌伦古湖的项目超概比例和投资超概比例均小于10%，而赛里木湖项目超概比例小于10%，投资超概比例大于10%。

总体上，湖泊项目超概比例都较低，喀纳斯湖超概比例最低，赛里木湖最高。

湖泊名称

指标

计划

实际

达标情况

博斯腾湖

项目超概比例（%）

10

9.3

达标

投资超概比例（%）

10

6.88

达标

赛里木湖

项目超概比例（%）

10

8.9

达标

投资超概比例（%）

10

12.6

未达标

喀纳斯湖

项目超概比例（%）

10

0

达标

投资超概比例（%）

10

0

达标

乌伦古湖

项目超概比例（%）

10

3

达标

投资超概比例（%）

10

1.6

达标

4.地方及社会投入

经核查，赛里木湖地方及社会投入比例大于中央投入比例，而博斯腾湖地方及社会投入比例小于中央投入比例。

喀纳斯湖和乌伦古湖只有地方投入。

各湖的地方及社会投入比例中，博斯腾湖最高，乌伦古湖最低。

总体上，地方及社会投入比例较低，尤其社会投入比例。

湖泊名称

指标

实际

达标情况

博斯腾湖

地方投入比例（%）

11

地方及社会投入小于中央投入

社会投入比例（%）

11.25

中央各项投入比例（%）

26.5

赛里木湖

地方投入比例（%）

14

地方及社会投入大于中央投入

社会投入比例（%）

0.2

中央各项投入比例（%）

7.8

喀纳斯湖

地方投入比例（%）

15.5

地方及社会投入大于中央投入

社会投入比例（%）

0

中央各项投入比例（%）

0

乌伦古湖

地方投入比例（%）

6.7

地方及社会投入大于中央投入

社会投入比例（%）

0

中央各项投入比例（%）

0

5.专项资金预算执行率

经核查，各湖专项资金分解率均为100%，赛里木湖和乌伦古湖专项资金支付率大于时间进度，而博斯腾湖和喀纳斯湖专项资金支付率小于时间进度。

各湖专项资金支付率中，博斯腾湖最高，喀纳斯湖最低。

总体上，专项资金分解率完成较好，但专项资金支付率完成的一般。

湖泊名称

指标

实际

达标情况

博斯腾湖

专项资金分解率（%）

100

支付率小于时间进度

专项资金支付率（%）

76.74

赛里木湖

专项资金分解率（%）

100

支付率大于时间进度

专项资金支付率（%）

63.9

喀纳斯湖

专项资金分解率（%）

100

支付率小于时间进度

专项资金支付率（%）

36.7

乌伦古湖

专项资金分解率（%）

100

支付率大于时间进度

专项资金支付率（%）

67.2

五、存在的问题

（一）湖泊保护项目生态环境效益有待进一步发挥

1、个别湖泊绩效评价报告中考核指标的填写与实际情况不符。