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1广东省清洁生产审核及验收工作流程

附件1

广东省清洁生产审核及验收工作流程

为全面推进我省清洁生产工作，规范清洁生产审核和验收程序，根据《中华人民共和国清洁生产促进法》、《清洁生产审核办法》和《广东省关于全面推进绿色清洁生产工作的意见》的规定，结合我省实际情况，制定清洁生产审核及验收工作流程如下：

一、清洁生产审核

（一）各地级以上市经济和信息化部门、环境保护部门根据本地区清洁生产推进工作方案，结合当地节能环保工作实际，每年1月底前确定并发布本年度清洁生产审核企业名单，并按照国家或省有关规定，明确企业清洁生产审核管理工作的牵头部门，以及企业应采取的审核方式和验收时限。

（二）企业应在名单公布之日起一个月内登陆“广东省清洁生产信息服务平台”（以下简称“服务平台”）注册及公布相关信息，并在两个月内启动清洁生产审核。

（三）鼓励未列入名单的企业积极开展清洁生产审核，企业可向所在地的地级以上市经济和信息化部门提出开展清洁生产审核的申请，并登陆“服务平台”注册及公布相关信息。

申请材料包括：

1.广东省实施清洁生产审核申请表（附件1）；

2.企业营业执照复印件；

3.如委托咨询服务机构开展审核的，应提供技术服务合同复印件。

（四）企业开展审核工作可采用下述两种方式：

1.有下列情形之一的企业，清洁生产审核流程应包括审核准备、预审核、审核、方案的产生和筛选、方案的确定、方案的实施、持续清洁生产等。

（1）国家考核的规划、行动计划中明确指出需要开展清洁生产审核工作的企业；

（2）国家级能耗、环保重点监控名单的企业；

（3）申请各级清洁生产、节能减排等财政资金的企业；

（4）其他能耗较高或环境影响较大的企业，如超过单位产品能源消耗限额标准，污染物排放超过国家或地方排放标准，或超过重点污染物排放总量控制指标的企业。

2.上述情形以外的企业，可以采用快速清洁生产审核流程，原则上包括审核准备、现状调研及问题分析、方案的确定与实施、绩效分析与汇总等。

（五）企业可自行组织开展审核工作，或通过聘请外部专家、委托具备相应能力的咨询服务机构等方式开展审核工作。

1.自行开展审核的企业，应具备以下条件：

（1）具备开展清洁生产审核物料平衡测试、能量平衡测试的基本检测分析器具、设备或手段；

（2）拥有熟悉相关行业生产工艺、技术规范和节能、节水、污染防治管理要求的技术人员。

2.咨询服务机构除上述条件外，还应具备以下条件：

（1）具有独立法人资格，具备为企业清洁生产审核提供公平、公正和高效率服务的质量保证体系和管理制度；

（2）拥有掌握清洁生产审核方法并具有清洁生产审核咨询经验的技术人员。

二、清洁生产审核的评估验收

（一）企业完成清洁生产审核工作，实施中/高费清洁生产方案并取得一定的绩效后，应登陆“服务平台”提出评估验收申请，并将下列材料按顺序装订成册一式五份，提交至牵头部门。

1.广东省清洁生产审核绩效表（附件2）；

2.清洁生产审核报告。

（二）牵头部门对材料进行初审。

符合条件的，牵头部门会同相关部门组织清洁生产专家或委托相关单位，开展现场评估验收工作。

（三）现场评估验收的专家组应在清洁生产专家库中选取，由3-5名熟悉行业、清洁生产及节能环保的专家组成。

现场评估验收程序包括听取汇报、材料审查、现场检查、询问答辩等，具体工作内容如下：

1.企业汇报开展清洁生产审核的情况，包括审核过程、实施方案、取得绩效、存在问题、持续计划等；

2.专家组审查、核实企业清洁生产相关材料，包括审核验收报告、清洁生产方案实施证明资料、环评批复文件、排污许可证、污染物排放监测报告等；

3.专家组考察企业生产现场，实地检查清洁生产实施情况，包括方案实施、管理状况、工艺设备情况、水及能源监测计量设备情况等；

4.专家组询问企业清洁生产实施情况，重点审查清洁生产审核过程的真实性，审核报告的规范性，污染减排、资源能源利用效率、工业装备控制、产品和服务等改进效果，环境、经济效益是否达到预期目标，并核实企业清洁生产水平；

5.专家组按照《广东省清洁生产审核评估验收评分表》（附件3）进行评分，并形成评估验收意见（附件4）。

（五）清洁生产审核评估验收结果分为“通过”和“不通过”两种。

有下列情况之一的，验收不通过：

1.清洁生产审核未达到预期的清洁生产目标；

2.中/高费方案实施后，未能稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标；

3.达不到相关行业清洁生产评价指标体系的Ⅲ级水平（国内清洁生产基本水平）或同行业基本水平；

4.存在弄虚作假行为；

5.存在节能、环保的违法行为；

6.评估验收评分60分以下。

（六）通过评估验收的企业，将修改完善后的《清洁生产审核报告》（封面、扉页加盖公章）、修改说明、清洁生产审核绩效表（表内绩效数据需根据专家组意见修正）上传至“服务平台”。

经地级以上市经济和信息化部门、环境保护部门审核通过后，可在“服务平台”下载评估验收意见。

（七）评估验收不通过的企业，应根据提出的意见，在规定时限内做好整改工作，并按程序重新提交评估验收申请。

三、快速清洁生产审核的验收

（一）按照快速清洁生产审核流程开展工作的企业，应登陆“服务平台”上提出验收申请，并将下列材料按顺序装订成册一式两份，提交至牵头部门。

1.广东省清洁生产审核绩效表（附件2）；

2.快速清洁生产审核报告。

（二）牵头部门应组织1-2名专家到企业进行现场验收，检查中/高费方案实施情况，核实清洁生产绩效，确定清洁生产水平，并形成验收意见（附件4）。

有条件的地市，鼓励委托第三方开展实施快速审核的企业的验收工作。

（三）快速清洁生产审核验收结果分为“通过”和“不通过”两种。

有下列情况之一的，验收不通过：

1.清洁生产中/高费方案弄虚作假，审核未达到预期的清洁生产目标；

2.存在节能、环保的违法行为。

（四）通过验收的企业，将修改完善后的《快速清洁生产审核报告》（封面、扉页加盖公章）、修改说明、清洁生产审核绩效表（表内绩效数据需根据专家组意见修正）上传至“服务平台”。

经牵头部门审核通过后，企业可在“服务平台”下载验收意见。

四、其他事项

（一）通过地级以上市经济和信息化部门、环境保护部门联合组织的清洁生产审核评估验收，评分为80分或以上，且验收前两年内无超标超总量排污、能耗超限额的情况的企业，可由地级以上市经济和信息化部门、环境保护部门联合推荐，经省有关部门验收后，授予省级清洁生产企业称号。

申报材料受理时间分别为3月1-31日、7月1-31日和11月1-30日；相应的现场验收时间分别为4月1-30日、8月1-31日和12月1-31日。

（二）清洁生产企业称号的有效期为五年。

在有效期内变更企业名称的，应向有关部门提出申请。

在有效期届满前，应按本工作流程的相关条款要求，开展新一轮清洁生产审核，并通过有关部门的评估验收。

有效期届满后未通过评估验收的，清洁生产企业的称号自动取消，并予以公告。

（三）省经济和信息化委会同省环境保护厅每季度在“服务平台”公布企业的审核验收情况。

（四）审核名单内企业因特殊原因需要延长审核时间的，须提供相关证明材料报地级以上市经济和信息化部门、环境保护部门批准。

无特殊原因拒绝、拖延或没有在规定时限内完成清洁生产审核工作，或者在清洁生产审核中弄虚作假，或者不报告、不如实报告审核结果的，按《中华人民共和国清洁生产促进法》有关条款予以处罚。

逾期不开展审核的企业，滚动纳入下一轮审核名单。

（五）企业委托的咨询服务机构不按照规定内容、程序进行清洁生产审核，弄虚作假、提供虚假审核报告的，由省经济和信息化委员会会同环境保护厅责令其改正，并公布其名单。

造成严重后果的，追究其法律责任。

附件：

1.1广东省实施清洁生产审核申请表；

1.2广东省清洁生产审核绩效表；

1.3广东省清洁生产审核评估验收评分表；

1.4广东省清洁生产审核评估验收/验收意见表

附件1.1

广东省实施清洁生产审核申请表

企业名称

（盖章）

企业性质

□国有□民营□港资□中外合资□外商独资

法定代表人

注册资金

通讯地址

行业代码及类别[1]

邮编

联系人

职务

联系电话

手机

传真

E-mail

是否曾被列入为强制性审核企业名单

□是□否

如列入是否已通过审核验收

□是□否

通过强制性审核验收的时间

自行组织开展/技术服务单位（盖章）[2]

计划启动审核

工作的时间

计划完成审核

工作的时间

企业填表人：

填表时间：

年月日

*注：

[1]按照国民经济行业分类标准（GB/T4754-2011）中的行业名称填写。

[2]如企业自行组织开展清洁生产的，填写“自行组织开展”；如企业聘请清洁生产技术服务单位协助开展的，则填写清洁生产技术服务单位名称并加盖公章。

附件1.2

广东省清洁生产审核绩效表

企业名称（盖章）

通讯地址

邮编

企业性质

□国有□民营□港资

□外商独资□中外合资

法定代表人

注册资本

行业代码及类别[1]

年产值

年销售额

主要产品及年产量

排污许可证总量

清洁生产负责人

联系方式

技术服务单位

审核类型

□清洁生产审核□快速清洁生产审核

启动审核时间

完成审核时间

本轮清洁生产审核培训、宣传总次数

培训总人数/人次

本轮清洁生产已实施方案前后效益对比

方案分类标准：

万元≤中费方案≤万元

已实施无/低费方案

中高费方案

合计

总计

已实施

待实施

已实施

待实施

方案个数（个）

所需投资（万元）

经济效益（万元/年）[2]

环境效益

废水减排（吨/年）

废气减排（万标m3/年）

COD减排（吨/年）

SO2减排（吨/年）

氨氮减排（吨/年）

NOx减排（吨/年）

总磷减排（吨/年）

烟尘减排（吨/年）

第一类污染物[3]减排（吨/年）

粉尘减排（吨/年）

…

CO2减排（吨/年）

…

一般固废减排（吨/年）

…

危险废物减排（吨/年）

其他污染物减排量[4]

总量核查确认COD减排量（吨/年）[5]

总量核查确认SO2减排量（吨/年）[5]

总量核查确认氨氮减排量（吨/年）[5]

总量核查确认NOx减排量（吨/年）[5]

资源能源节约情况

节水（吨/年）

节电（万度/年）

节煤（吨/年）

节油（吨/年）

节天然气

（万m3/年）

节蒸汽（吨/年）

节综合能耗

（吨标煤/年[6]）

其他资源节约量[7]

取得突出减排效果的中/高费方案简介

（方案名称、实施情况及减排效果简述，限300字）

企业填表人：

填表时间：

年月日

*注：

[1]按照国民经济行业分类标准（GB/T4754－2011）中的行业名称填写。

[2]经济效益是指节能降耗的经济效益与削减污染物排放的经济效益的加和。

其中，节能降耗的经济效益以当年12月底的当地市场价计算；削减污染物排放的经济效益是指因开展清洁生产审核、实施清洁生产方案而减少的排污费、末端治理设施、材料及其运行费等。

[3]根据《污水综合排放标准GB8978—1996》，第一类污染物包括总汞、烷基汞、总镉、总铬、六价铬、总砷、总铅、总镍、苯并（a）芘、总铍、总银。

因为总α放射性、总β放射性计量单位不同可另统计；根据实际情况，第一类污染物分类统计。

[4]填写格式为“污染物1：

减排量单位/年；污染物2：

减排量单位/年；……”。

[5]根据《主要污染物总量减排核查办法》，核查后确认的当年COD、SO2减排量数据。

[6]标准煤折算系数：

原煤-0.7143吨标准煤/吨，洗精煤-0.9000吨标准煤/吨，汽油、煤油-1.4714吨标准煤/吨，柴油-1.4571吨标准煤/吨，液化石油气-1.7143吨标准煤/吨，天然气-13.3吨标准煤/万立方米，电力（当量）-1.229吨标准煤/万千瓦小时。

[7]填写格式为“材料1：

节约量单位/年；材料2：

节约量单位/年；……”。

附件1.3

广东省清洁生产审核评估验收评分表

企业名称：

清洁生产审核评估验收重点指标

序号

指标要求

是

否

1

审核完成后，企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准，实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标。

2

审核完成后，企业单位产品能源消耗符合限额标准要求。

3

清洁生产审核开始至验收期间，未发生重大及特别重大污染事故。

4

达到相关行业清洁生产评价指标体系的Ⅲ级水平或同行业清洁生产基本水平。

5

提交的验收资料真实，无弄虚作假，虚报环境和经济效益的现象。

6

纳入国家或省节能减排规划、行动方案的企业，应实施有针对性的中/高费方案。

清洁生产审核与实施过程评价

编号

项目

序号

主要内容

要求

分值

得分

1

基本条件

（20分）

1

清洁生产审核报告

符合《广东省清洁生产审核报告编制范本》的要求，完整全面。

报告内容：

好8分；较好7-5分；一般4-2分；差1分

8

2

规章制度建立及执行情况

制定合理的清洁生产管理制度，并切实有效执行

2

3

生产现场状况

生产现场清洁整齐、绿化好、管理规范、设备无明显跑冒滴漏

5

4

淘汰落后生产工艺和设备情况

按照国家或省的相关规定，淘汰国家明令淘汰的落后生产工艺和设备，或者淘汰落后的生产工艺和设备工作符合地方政府的进度要求。

5

2

审核过程

（30分）

5

领导重视、成立机构

企业领导重视，成立清洁生产领导和工作小组，各部门负责人和财务主管参与工作小组，任务分工明确

2

6

开展宣传培训

在全厂范围进行清洁生产宣传，企业内部组织全体员工参加清洁生产培训（1次以上），员工对清洁生产认知率高于95％

2

7

生产过程全面分析、客观评价

全面分析能源资源消耗现状、生产工艺和设备运行状况、污染物产排及治理情况等，能够探明并指出企业现存的主要问题和薄弱环节，挖掘清洁生产潜力，客观评价企业水平，评价依据充分

6

8

审核重点设置情况

审核重点确定合理，能够将环保超标、高污染、高能耗等环节作为必要考虑或优先考虑因素，能够着重考虑消耗大、公众压力大和有明显清洁生产机会的环节

4

9

清洁生产目标设置情况

清洁生产目标设置比照行业清洁生产评价指标体系，能够针对审核重点提出节能、降耗、减污等目标，符合企业实际，具有定量化、可操作性

2

10

审核重点的资源能源及产污分析

能够通过物料、水、能源平衡分析或其他审核方法反映审核重点实际生产过程，从八个方面深入分析物料流失、资/能源浪费、污染物产生的主要原因及存在问题

6

11

水和能源计量

安装必要的水和能源计量设备

2

12

方案产生与筛选及可行性分析

充分发动全体员工提出合理化建议，方案产生有合理的依据，针对性强，中/高费方案可行性分析完整充分

3

13

持续清洁生产

有符合实际的持续清洁生产计划，下一步改进方向及目标任务明确，建立了清洁生产长效机制

3

3

方案实施

（40分）

14

方案实施率

无/低费方案100%实施，且落实到管理制度或操作规程中；中/高费方案实施率50%以上，未实施的要有持续实施清洁生产计划

5

15

实施方案数量

实施完成中/高费方案的数量（个）：

≥6，4分；≥4，3分；≥2，2分；＜2，0分

4

16

方案实施计划进度

中/高费方案有详细的实施计划，实施进度合理，资金保障落实到位

5

17

方案实施绩效

方案实施绩效有统计依据和明确的计算过程，取得良好的节能、降耗、减污或、增效的成果，审核前后改进效果明显。

实施绩效：

好10分；较好9-7分；一般6-2分；差1分

10

18

方案实施证明

中/高费方案实施有充分准确的证明材料，工程设计施工方案及合同、设备购销票据、财务台账等材料与企业实施的方案相符

4

19

清洁生产目标完成情况

已实施方案的绩效达到预期，清洁生产目标完成

2

20

行业清洁生产水平

清洁生产标准或评价指标体系选用适当，清洁生产水平评价依据充分合理

2

达到行业清洁生产评价指标体系中的Ⅰ级水平或同行业国际领先水平，得8分；达到Ⅱ级水平或同行业先进水平，得5分；达到Ⅲ级水平或同行业基本水平，得2分

8

5

环境保护

（10分）

21

环境保护手续

遵守环保相关法律法规，环保手续齐全

5

22

环境保护设施运行情况

环保设施健全，运行稳定正常，运行原始记录齐全有效，污染物监测数据齐全有效

3

23

危险废物处理情况

危险废物按规定处理，有危险废弃物处理合同及转移联单

2

合计分值

100

注：

6项重点指标中任何1项为“否”时，则评估验收不通过。

专家签名：

时间：

年月日

附件1.4

广东省清洁生产审核评估验收/验收意见表

申请企业名称

申请企业联系人

联系电话

清洁生产审核起始时间

报告上报时间

认定类型

□评估验收（清洁生产审核）□验收（快速清洁生产审核）

组织单位

清洁生产技术服务单位

专家组意见

专家组组长（签名）：

年月日

专家小组名单

姓名

工作单位

职称/职务

行业

签名

注：

1.清洁生产审核的评估验收结论除给出“通过”或“不通过”的基本结论外，还应包括：

（1）企业概况（技术工艺设备状况，清洁生产领导组织、培训教育工作机制）；

（2）清洁生产审核实施情况（审核过程及主要做法，审核工作的规范性，通过审核产生的各类方案数以及已实施的方案数，企业投入以及产生环境效益、经济效益以及其他方面的成效等），持续清洁生产要求；

（3）对照清洁生产评价指标体系评价企业达到清洁生产标准的等级和水平，以及存在问题简述及整改（或持续实施）建议；

（4）清洁生产审核咨询服务质量及等次；

（5）是否通过本轮审核的结论等内容。

2.快速清洁生产审核的验收结论除给出“通过”或“不通过”的基本结论外，还应包括：

（1）清洁生产方案实施情况；

（2）对照清洁生产评价指标体系评价企业达到清洁生产标准的等级和水平，以及存在问题简述及整改（或持续实施）建议；

（3）清洁生产审核咨询服务质量及等次；

（4）是否通过本轮审核的结论等内容。