内审记录.docx
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内审记录.docx
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2018年度内审计划QR-32
审核目的:
检查本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否得到有效建立、正常运行,检查公司所开展的活动及其结果是否符合要求,以便及时发现问题,采取纠正措施或预防措施,使公司的质量、环境、职业健康安全管理体系不断完善,不断改进。
被审核部门:
质量、环境、职业健康安全体系涉及的全部部门。
(含总经理、管理者代表、
行政部、工程部、财务部、经营部、项目部)
审核依据:
1.GB/T19001-2016idtISO9001:
2015《质量管理体系要求》
2.GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3.GB/T24001-2016idtISO14001:
2015《环境管理体系要求和使用指南》
4.GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》
5.相关法律、法规;
6.顾客要求。
7.本公司管理手册、管理制度、其他文件等;
审核方法:
1.基本方法:
文件审核、现场验证、面谈
2.检查方法:
查、问、看
3.检查方式:
抽样
审核时间、持续时间:
2018年7月16日上午8:
00-12:
00下午13:
30-17:
30
2018年7月17日上午8:
00-12:
00下午13:
30-17:
30
编制:
审批:
日期:
2018年7月12日
内审实施计划编号:
QR-31
一、审核目的:
为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况,发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题,组织本次内部审核,以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
二、审核范围:
本次审核按ISO9001:
2015和GB/T50430-2007质量管理体系、ISO14001:
2015环境管理体系和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系的要求,作一次全面的审核。
三、审核准则:
1、GB/T19001-2016idtISO9001:
2015《质量管理体系要求》
2、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3、GB/T24001-2016idtISO14001:
2015《环境管理体系要求和使用指南》
4、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》;
5、相关法律、法规;
6、顾客要求。
7、本公司管理手册、程序文件、其他文件;
四、审核时间:
2018年7月16日-17日
首次会议时间:
2018年7月16日8:
00-8:
30
末次会议时间:
2018年7月17日16:
00-16:
30
五、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动:
首、末次会议:
最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动:
按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。
六、审核的组织和人员:
1、审核组组长:
2、组员:
七、受审核部门:
本次审核涉及质量/环境/职业健康安全管理体系所要求的各有关职能部门包括总经理、管理者代表、行政部、财务部、经营部、工程部、项目部。
八、审核报告发布日期及范围:
审核报告将于2018年7月18日发布,发放范围为公司总经理、管理者代表、各部门负责人。
审核日程安排:
日期
时间
审核员
内容
2018-
07-16
上午
8:
00-8:
30
A、B组
首次会议(各级管理人员)
8:
30-12:
00
B组
总经理/管理者代表
Q:
(4.1-4.4/5.1-5.3/6.1-6.3/7.1.1/7.1.6/7.4/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3)
EC :
(3.1-3.4/4.1-4.3/11.1/12.1/12.2/13.1)
E :
(4.1-4.4/5.1-5.3/6.1/6.2/7.1/7.4/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3)
S :
(4.1\4.2\4.4.1\4.3.3\4.5.4\4.6)
8:
30-12:
00
A组
工程部
Q:
8.6/8.7EC:
11.3/11.4
Q:
7.1.5/9.1.3/10.2/12.2/13.2/13.3EC:
8.1/8.2/11.5/12.2/13.2/13.3
E:
6.1.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2
S:
4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.4.1/4.5.1/4.5.3
2018-
07-16
下午
12:
30-16:
30
B组
行政部
Q:
5.3/7.5EC:
3.5/4.3E:
5.3/6.1.3/7.5/10.2/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2
S:
4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.3.2/4.4.2/4.5.3
12:
30-16:
30
A组
工程部(采购)
Q:
8.4EC:
8.1/8.2/8.3E:
6.1.2/8.1/8.2S:
4.3.1/4.4.1/4.4.6/4.4.7
2018-
07-17
8:
00-15:
00
A组
项目施工现场
Q:
5.3/7.2/7.3/7.1.3/7.1.4/8.5.2/8.5.3/8.5.4/7.1.5/8.7/10.2/8.1/8.3/8.5.1/8.6
EC:
4.3/5.3/6.1-6.3/9/10/11.2-11.5/12.2/13.3/8.3-8.5
E:
7.1/7.2/7.3/10.2/5.3/6.1.2/8.1/8.2/9.1.1S:
4.4.1/4.4.3/4.5.3/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1
8:
00-12:
00
B组
经营部
Q:
8.2/8.5.3/9.1.2EC:
7/12.2E:
5.3/6.1.2/8.1/8.2S:
4.3.1/4.4.1/4.4.6/4.4.7
12:
30-15:
00
B组
财务部E:
5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2S:
4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7
15:
00-16:
00
A、B组
补充审核,审核组内部沟通
16:
00-16:
30
A、B组
末次会议(各级管理人员)
备注:
1、以下要素各部门都会不同程度涉及:
■QMS:
5.3、6.2
■EC:
3.5.2\3.5.3\3.2\4\12\13
■EMS:
5.3、6.1.2、6.2、8.1
■OHSMS:
4.4.1、4.3.1、4.3.3、4.4.6
编制:
审批:
日期:
2018年07月12日
内部审核报告
编号:
QR-36
1、目的
为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况,发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题,组织本次内部审核,以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
2、范围
本次审核按ISO9001:
2015、GB/T50430-2007、GB/T50430-2007、ISO14001:
2015、GB/T28001质量、环境和职业健康安全管理体系的要求,作一次全面的审核。
3、依据的标准和文件
1)、GB/T19001-2016idtISO9001:
2015《质量管理体系要求》
2)、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3)、GB/T24001-2016idtISO14001:
2015《环境管理体系要求和使用指南》
4)、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》;
5)、相关法律、法规;
6)、顾客要求。
7)、本公司管理手册、管理制度、其他文件;
4、概况
4.1组织
本次审核按照内审实施计划,由为审核组长,为审核组员进行内审。
在分工中注意到了“独立性”。
4.2计划
本次审核计划事先拟制,并按此计划于2018年7月16-17日实施了内部审核。
4.3准备
审核组成员按审核组长的分工,分别按《内部审核程序》的要求进行。
此外内审计划事先也送达受审核部门。
4.4实施
(1)各位审核员在各部门的配合下,分别到部门、现场,对实况、记录进行了调查。
(2)审核过程中审核员作了详细的记录。
(3)据统计,本次审核中发现不符合项为2项。
审核员发现的不合格项都向受审核部门有关人员指明,并由他们确认。
审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正措施方法。
(4)各审核员分别提出了《不合格项报告表》,共2份。
5、主要问题
各部门执行力度还不够。
6、建议
各部门负责人对相关部门不定期进行抽查。
7、纠正措施的跟进情况
各部门已针对所发现的不合格项采取了纠正措施,现除了还需要继续跟进外,其它都基本有效。
8、结论
经过审核,审核组的结论是:
公司的质量/环境/职业健康安全管理体系是基本符合的、有效的。
9、分发
本报告送呈总经理,副本及有关不合格项的报告表分发至有关部门。
编制:
审批:
日期:
2018年7月18日
不合格项报告
NO.001QR-34
受审核部门
项目部
审核员
审核日期
2018.7.17
不合格事实陈述:
查施工现场时,发现现场三级安全教育未保存。
不符合标准条款:
ISO9001:
2015的7.5.1GB/T50430-2007的3.5.2
ISO14001:
2015的7.5.1GB/T28001-2011的4.4.5
不合格类型:
轻微不合格
审核员:
日期:
2018.7.17
不合格原因:
项目部施工资料保管不规范。
纠正和预防措施:
1、项目部人员对管理制度要求执行不力。
2、对项目部相关人员进行文件控制的口头培训,要求其注意类似的问题,避免重复发生。
预定完成日期:
2018.7.23责任人:
日期:
20
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