电力企业标准化考评细则.docx

电力企业标准化考评细则.docx

《电力企业标准化考评细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电力企业标准化考评细则.docx（191页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

电力企业标准化考评细则

1目标（40分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

1.1

目标的制定

电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。

安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。

安全指标应科学、合理，包括：

不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。

安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。

10

①未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分。

②指标不全面、容有缺失，扣2分。

③指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分。

④未以正式方式下达，扣2分。

1、查阅企业总体和年度安全生产目标文件，文件一般应包括企业人员、设备、作业环境、管理等方面的容，指标明确。

如：

1）不发生人身重伤及以上人身事故；

2）不发生一般及以上设备事故，不发生电气恶性误操作事故；

3）不发生一般以上工程质量事故；

4）不发生负有同等以上责任的重大及以上交通事故；

5）不发生重大及以上火灾事故；

6）不发生环境污染事故；

7）不发生全厂停电事故；

2、年度安全生产目标是否以正式书面文件下达，且有主要负责人审批签字。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》

依据2、国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

1.2

目标的控制与落实

根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标。

基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。

15

①未制定相应目标和控制措施，不得分。

②控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。

1、查阅企业的分级（厂级、部门、班组）年度安全生产目标；

2、查阅安全生产目标的控制措施（包括：

工作要求、实施计划等）

分级控制目标至少应包含：

1）企业控制重伤和事故，不发生人身死亡、重大设备和电网事故；

2）车间控制轻伤和障碍，不发生人身重伤和事故；

3）班组控制未遂和异常，不发生人身轻伤和障碍，控制失误和差错。

依据1、主席令第70号文

依据2、国发〔2010〕23号文

1.3

目标的监督与考核

制定安全生产目标考核办法。

定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。

对安全生产目标完成情况进行评估与考核。

15

①未实现安全生产目标不得分。

②未制定目标考核办法，扣2分。

③未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分。

1、查阅安全生产目标考核办法（容应包括：

考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）。

2、查阅安全生产目标完成情况。

3、查阅安全生产目标完成情况评估与考核记录（检查评估与考核频次、结果及奖惩情况）。

依据1、主席令第70号文

依据2、国发〔2010〕23号文

2组织机构和职责（60分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

2.1

安全生产委员会

成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。

企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。

10

①未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。

②未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。

③重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分。

1、查阅安委会组织机构文件，检查文件是否符合以下要求：

1）组织机构成员覆盖了生产经营活动全过程；

2）安委会主任为安全生产第一责任人；

3）明确了各机构成员的工作职责；

4）制定了安委会的工作制度和例会制度。

2、查阅安委会会议记录：

1）至少每季度召开一次专题会议；

2）会议记录容包括：

时间、地点、参会人员、签到表、容等。

3、查阅重大、重要安全事项的安委会研究会议记录，且做到有布置、有落实、有完成情况追溯。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第十七条

依据2、国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

依据3、国资委第21号令《中央企业安全生产监督管理暂行办法》第五条/第七条/第八条/第十一条

2.2

安全生产保障体系

建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。

贯彻“管生产必须管安全”的原则。

企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。

落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。

10

①未按要求建立安全生产保障体系，不得分。

②未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在的问题，扣1分/次；未针对问题制定改进措施扣1分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分。

③安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。

1、查阅安全生产保障体系文件。

是否包含了：

a.决策指挥保证系统

b.执行运作保证系统

c.规章制度保证系统

d.设备管理保证系统

e.安全技术保证系统

f.教育培训保证系统

2、查阅月度安全分析会记录：

1）会议记录包括：

时间、地点、参会人员、签到表、容等。

2）会议容包括：

问题分析、针对问题的布置、落实、完成情况追溯。

3）会议记录的公布情况。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第二章

依据2、国资委第21号令《中央企业安全生产监督管理暂行办法》

2.3

安全生产监督体系

根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。

企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。

建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。

安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。

20

①未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。

②安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣5分。

安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分。

③未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。

④安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分。

⑤现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次。

1、查阅安全生产监督机构设置文件

1）机构组成人员是否覆盖厂级、部门、班组三级；

2）安监人员数量、素质及设施器材配置是否满足需要。

3）安全注册工程师

2、月度安全生产监督会记录

3、对关键工作、危险工作、重点工作的现场监督的记录。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第四条；

依据2、国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》；

依据3、国资委第21号令《中央企业安全生产监督管理暂行办法》第七条/第八条/第九条/第十一条

2.4

安全生产

责任制

制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。

企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。

各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。

企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。

20

①未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。

②各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。

③未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。

1、查阅各级安全生产责任制（决策层、管理层、一般从业人员），应明确

1）各部门、各级、各类岗位安全生产责任

2）岗位人员的职责围、所分管的工作容及资格要求

2、查阅责任追究制度和考核制度；

3、查阅安全生产检查和奖惩记录。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第四条/第五条/第十七条/第四十二条

依据2、国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

依据3、国资委第21号令《中央企业安全生产监督管理暂行办法》第五条/第六条/第八条

3安全生产投入（40分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

3.1

费用管理

制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。

15

①未按规定提取安全生产费用，不得分。

②未制定安全生产费用计划，扣3分。

③审批程序不符合规定，扣2分。

1、查阅安全生产费用提取和使用管理制度（提取比例、审批程序、检查考核情况）；

2、查阅年度安全生产费用使用计划。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第十六条/第十八条/第三十九条

依据2、高危行业安全生产费用提取和使用管理办法

3.2

费用使用

安全生产费用主要用于以下方面：

安全技术和劳动保护措施：

安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。

反事故措施：

设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防措施、落实技术标准及规进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。

应急管理：

预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。

安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。

安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。

25

①挪用安全生产费用不得分。

②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。

检查年度安全生产费用使用计划完成情况。

1、在如下方面是否存在应投而未投的情况：

1）安全技术和劳动保护措施

2）反事故措施

3）应急管理

4）安全检测、评价、事故隐患排查治理、重大危险源监控及安全保卫；

5）安全法律法规的收集与识别、安全生产标准化建设的实施与维护、安全监督检查、安全技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。

2、是否有挪用安全生产费用情况。

依据1、主席令第70号《中华人民全生产法》第十七条/第三十九条

依据2、财企〔2006〕478号《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》

4法律法规与安全管理制度（60分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

4.1

法律法规

与标准规

建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规。

企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规的修订情况，及时提供给企业负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。

企业应将适用的安全生产法律法规、标准规及其他要求及时传达给从业人员。

企业应遵守安全生产法律法规、标准规，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。

15

①未明确识别主管部门的，扣5分。

②未建立相关制度，扣5分。

③未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣1分/项。

④未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。

扣1分/项。

1、查阅企业识别和获取安全生产法律法规、标准规的制度（应明确主管部门、渠道方式）。

2、查阅法律法规、标准规更新通知。

3、查阅新法律法规、标准规教育培训和考核记录。

依据1、电监安全〔2011〕21号《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》

依据2、国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

依据3、主席令第33号《中华人民国可再生能源法》

依据4、主席令第70号文第十七条/第二十一条

4.2

规章制度

建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规从业人员的生产作业行为。

15

①规章制度不全，扣2分/项。

②相关岗位的规章制度配置不全，扣1分/处。

1、查阅企业规章制度（包括但不限于附录A）

2、查看工作岗位规章制度配置情况。

依据1、电监安全〔2011〕21号文

依据2、国发〔2010〕23号文

依据3、主席令第70号文

4.3

安全生产规程

企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程。

企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。

企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位。

10

①未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项。

②编制的安全生产规程容不全或不符合要求，扣2分/项。

1、检查各部门、工作岗位规章制度配置情况

2、检查各部门、工作岗位安全生产规程配置情况，至少包括如下容：

1）运行规程

2）检修规程

3）系统图册

4）相关设备操作规程等。

依据1、主席令第70号文

依据2、电监安全〔2011〕21号《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》

依据3、国发〔2010〕23号文

4.4

评估和修订

每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。

规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。

10

①未公布现行有效的制度清单，不得分。

②未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项。

③未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。

1、查阅年度相关法律法规、规章制度、标准规的检查评估记录和有效制度文件公布清单。

2、核查有关规程和规章制度是否按规定进行修编、重新印刷。

3、查看相关规程、制度的审批记录。

4.5

文件和档案

管理

严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。

建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。

安全记录至少包括：

班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。

10

①未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。

②未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。

③安全台账、记录容不全面或不具体，每项扣1分。

1、查阅文件和档案管理制度，其容是否有：

1）明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案保存要求等；

2）规并记录制定文件的编制、使用、评审、修订等过程

2、查看安全记录档案。

3、查看安全记录容完整性。

依据1、电监安全〔2011〕21号《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》

依据2、国发〔2010〕23号

5教育培训（80分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

5.1

教育培训管理

明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。

做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。

10

①安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。

②没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。

③没有培训效果评估报告，扣2分。

1、查阅安全教育管理制度（包括主管部门或专责人员，工作职责、工作容等）

2、查看安全教育培训计划（包括，主要负责人和安全生产管理人员、操作岗位人员、其他人员、安全文化等）3、查看安全教育培训记录和档案（包括：

培训人员、培训容、讲师、负责人、培训情况等）

4、查看教育培训效果评估报告。

依据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》

5.2

安全生产管理人员教育培训

企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。

企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。

10

①企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。

②培训学时不符合规定，扣2分/人。

1、查看企业主要负责人和安全生产管理人员相应的培训合格证书。

2、查看企业主要负责人和安全生产管理人员再培训记录等相关资料。

依据、安监总局3号令

5.3

操作岗位人员教育培训

每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复法，并确认其能力符合岗位要求。

其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。

新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。

培训时间不得少于48学时。

生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。

特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效书后，方可上岗作业。

离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。

20

①工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。

②现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。

③新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。

④现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。

⑤相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。

1、查看教育培训记录（技能培训、安全教育、安规考试等）

2、检查“三种人”的安全培训考试结果及公布记录；

3、查看特种（设备）作业人员及教育培训和特种作业；

4、现场抽查：

1）询问新进人员的三级教育培训情况；

2）现场拷问急救技能和防毒、防窒息等安全用品的使用能力。

依据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》

5.4

其他人员教育培训

企业应对相关方人员进行安全教育培训。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。

企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。

10

①未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。

②未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。

1、查看相关方、承包方人员的安全教育培训记录；

2、查看安全技术交底记录；

3、现场抽查询问外来人员和临时用工的安全教育培训情况；

依据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》第三条/第四条

5.5

安全文化建设

企业应制定企业安全文化建设规划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。

企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。

定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。

严格班前、班后会。

班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。

工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。

30

①未开展安全文化活动，不得分。

安全文化未纳入企业文化建设扣5分；无企业安全理念扣3分；生产部门、班组未逐级制定相应的安全文化建设实施方案并开展活动，每项扣1分。

②未制定“反违章”制度或活动方案，扣5分；每月未进行活动分析，扣2分；现场发现违章扣3分/次。

③安全日活动容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分。

企业和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。

④未组织班前、班后会，扣2分/次。

会议容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。

1、查看企业安全文化建设规划纲要（应包括，安全文化、安全理念等）；

2、查看相关记录：

1）企业安全文化活动记录；

2）部门、班组安全文化建设实施方案；

3）查看“反违章”制度或活动方案；

4）月度“反违章”安全活动记录

5）班前、班后会议记录；

6）安全日活动记录；

依据、AQ/T9004-2008《企业安全文化建设导则》

6生产设备设施（800分）

6.1设备设施管理（120分）

序号

项目

容

标准分

评分标准

查评方法、容及要求

查评依据

负责部门

6.1.1

生产设备设施建设

建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度。

安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案。

10

①新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分。

②没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；安全设备设施未同时投用的，扣1分。

③无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣1分。

1、查阅资料

1）建设项目安全设施“三同时”管理制度

2）“三同时”的评估、审核意见

3）设计、评价、施工单位资质

4）建设项目劳动安全卫生预评价报告

5）初步设计《劳动安全卫生专篇》

6）安