110kV杨塘变电站工程监理项目部工作制度XYZD杨塘变001A.docx

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110kV杨塘变电站工程监理项目部工作制度XYZD杨塘变001A

编号

XYZD-杨塘变-001

版次

A

110kV杨塘变电站工程

监理项目部工作制度

江苏兴源电力建设监理有限公司

南京110千伏杨塘输变电工程监理项目部

2012年5月

审批页

批准：

年月日

审核：

年月日

编制：

年月日

目  次

1目的1

2规范性引用文件1

3职责1

4项目管理制度1

4.1监理项目部策划文件编制审批管理制度1

4.2监理项目部人员培训管理制度2

4.3项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度2

4.4工程开工、暂停工及复工监理管理制度3

4.5监理工程师通知单签发及复验制度4

4.6单位工程动工条件审查制度5

4.7进度控制监理工作制度5

4.8工地例会及纪要签发制度6

4.9项目监理文件资料管理制度6

4.10工程监理档案管理实施细则7

5安全管理制度10

5.1工程分包审查管理制度10

5.2安全监理工作责任及考核奖惩制度11

5.3安全监理交底制度13

5.4安全工地例会制度13

5.5安全监理检查、签证制度13

5.6安全巡检及旁站监理制度15

5.7安全施工措施（方案）审查、备案制度17

5.8测量/计量设备，施工机械、安全用具审查监理工作制度18

5.9施工管理人员、特殊工种/特殊作业人员审查监理工作制度18

5.10安全健康环境管理自评价制度19

5.11安全/质量事故处理监理管理制度19

6质量管理制度20

6.1施工单位质量保证体系检查制度20

6.2施工项目部选择的试验室资质认可制度20

6.3设备、材料、构配件质量检验监理工作制度21

6.4见证取样、平行检验监理工作制度21

6.5施工质量验收监理工作制度22

6.6调试质量验收监理工作制度22

6.7重点部位旁站监理工作制度22

7造价管理制度23

7.1投资（造价）控制监理工作制度23

7.2工程结算审核监理工作制度24

8技术管理制度24

8.1施工图会检监理工作制度24

监理项目部工作制度

1　目的

为规范监理工作、统一工作流程、提升监理水平，特制定本制度。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

1——GB50319-2000《建设工程监理规范》；

2——DL/T5434-2009《电力建设工程监理规范》；

3——国家电网公司监理项目部标准化工作手册（2010版）；

4——江苏兴源电力建设监理有限公司程序文件（2010版）。

3　职责

3.1　项目监理部总监/总监代表负责组织有关人员编制项目监理部管理制度，并批准项目监理部管理制度。

3.2　项目监理部总监/总监代表负责组织、检查监理部全体人员落实项目监理部管理制度。

3.3　项目监理部专业监理工程师、安全监理工程师、监理员根据分工落实项目监理部管理制度，并形成相关记录。

4　项目管理制度

4.1　监理项目部策划文件编制审批管理制度

监理规划应在工程项目开工前编制和审批，由项目监理机构总监理工程师主持编制，电网工程监理部进行审核，公司技术负责人批准。

创优监理实施细则应在工程项目开工前编制和审批，由项目监理机构总监理工程师主持编制，电网工程监理部进行审核，公司主管副经理或总工批准。

安全监理工作方案、监理项目部专项现场应急处置方案应在工程项目开工前编制和审批，由项目监理机构安全监理工程师负责编制，总监理工程师代表或专业组长负责审核，总监理工程师审批。

专业监理实施细则应在细则涉及的专业和工作开始前编制和审批，由项目监理机构专业监理工程师负责编制，总监理工程师代表或专业组长负责审核，总监理工程师审批。

旁站监理方案应在方案涉及的旁站工作开始前编制和审批，由项目监理机构专业监理工程师负责编制，总监理工程师代表或专业组长负责审核，总监理工程师审批。

监理初检方案应在中间验收初检和竣工验收初检前编制和审批，由项目监理机构专业监理工程师负责编制，总监理工程师代表或专业组长负责审核，总监理工程师审批。

项目监理机构管理制度应在工程项目开工前编制和审批，由总监理工程师授权监理人员编制和审核，总监理工程师批准。

监理项目部策划文件的内容和格式应按国家电网公司监理项目部标准化工作手册（2010版）的要求进行。

监理项目部策划文件由项目监理机构归口管理。

监理项目部策划文件如需修改或升版，应按公司《文件控制程序》的规定进行，修改或升版后的监理策划文件，必须由原审批部门重新审核、批准后才能生效。

4.2　监理项目部人员培训管理制度

监理项目部应根据工程的特点和监理人员的配置情况，在工程项目开工前编制“监理项目部专项培训计划”，经总监理工程师审批后实施。

“监理项目部专项培训计划”应根据工程不同阶段和特点，明确培训内容、时间和责任人，培训内容一般包括监理策划文件的编制和交底、法律、法规、规程、规范、工程建设标准强制性条文、质量通病防治措施的学习和领会、上级文件传达、事故案例分析等。

监理策划文件实施前，应由编制人向监理项目部所有监理人员进行交底，交底时应将监理控制点、安全风险及监理控制措施交待清楚。

法律、法规、规程、规范、工程建设标准强制性条文、质量通病防治措施的学习应根据工程特点和监理的需要适时进行，由总监或由总监指定专人进行。

上级文件传达应及时，传达时应领会文件精神，根据文件的要求制定实施方案，并组织实施，对检查存在问题做好闭环管理。

事故案例分析应举一反三，针对本工程的特点和本监理部的特点提出存在的安全隐患，并采取针对性的防范措施。

对从事应用新技术、新工艺、新材料等项目的监理人员，还须经相关技术培训后，方可承担相应的监理工作。

对人员的培训应留有记录，并对培训的效果进行评价。

4.3　项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度

项目管理实施规划的审查制度

4.3.1.1　施工或调试单位完成项目管理实施规划（施工组织设计）的编制及自审工作后，填写“项目管理实施规划报审表”报送监理部审查。

4.3.1.2　总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师、安全监理人员审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。

需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改后再报审，总监重新审定。

4.3.1.3　项目监理机构在审查项目管理实施规划（施工组织设计）期间，应与建设单位积极沟通，并通过建设单位征询设计单位（或设备制造单位）的意见。

审查结论意见由项目监理机构报送建设单位。

4.3.1.4　施工按审定的项目管理实施规划（施工组织设计组织）施工。

如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。

4.3.1.5　对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构应在审查项目管理实施规划（施工组织设计）后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。

必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。

4.3.1.6　建设单位对项目管理实施规划（施工组织设计）审查有其他要求时，项目监理机构应充分考虑建设单位的意见。

专项施工方案或专项安全技术措施的审查制度

4.3.1.7　施工单位完成专项施工方案或专项安全技术措施的编制及自审工作，并填写”特殊施工技术方案报审表”报送监理部审查。

4.3.1.8　总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师、安全监理人员审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。

需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改后再报审，总监重新审定。

4.3.1.9　施工单位按审定的专项施工方案或专项安全技术措施组织施工。

如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。

4.3.1.10　对深基坑、高大模板及脚手架、重要的拆除爆破等超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案（含安全技术措施），施工企业还应按国家有关规定组织专家进行论证、审查，并根据论证报告修改完善专项施工方案，经施工企业总工程师、项目总监理工程师、业主项目部项目经理签字后组织实施。

作业指导书的审查制度

4.3.1.11　施工或调试单位完成作业指导书（包括施工方案和调试方案）的编制及自审工作，并填写“一般施工方案（措施）报审表”报送监理部审查。

4.3.1.12　专业监理工程师在约定的时间内会同专业安全监理人员进行审查，提出审查意见，由总监理工程师或总监理工程师代表审定批准。

需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位或调试单位修改后重新报审。

4.3.1.13　施工（调试）单位按审定的作业指导书进行施工和调试。

如需对其内容做较大变更，应在变更实施前将变更内容书面报送项目监理机构审定。

4.4　工程开工、暂停工及复工监理管理制度

工程开工前，监理项目部应审查施工项目部填报的《项目管理实施规划》、《项目管理制度》、《变电工程施工强制性条文执行计划》、管理体系文件等，并报建设管理单位审批；审批《施工管理人员资格报审表》，并上报业主项目部备案。

监理项目部收到施工项目部填报的工程开工报审表后，专业监理工程师应审查工程开工报审资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设管理单位：

a）施工许可证已获政府主管部门批准；

b）项目管理实施规划（施工组织设计）已审批；

c）施工图会检已进行；

d）各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格；

e）安全文明施工实施细则满足要求；

f）施工技术交底已进行；

g）施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

h）物资、材料准备能满足连续施工的需要；

i）计量器具、仪表经法定单位检验合格；

j）特殊工种作业人员能满足施工需要；

k）进场道路及水电通讯等已满足开工要求；

l）现场测量控制网以复测合格。

监理人员发现施工存在重大隐患，可能造成事故或已经造成事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工项目部停工整改。

整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工申请表。

下达工程暂停令和签署工程复工申请表，宜事先向建设单位报告。

在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令:

m）建设单位要求暂停施且工程需要暂停施工；

n）为了保证工程质量而需要进行停工处理；

o）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；

p）发生了必须暂时停止施工的紧急事件；

q）承包单位未经许可擅自施，或拒绝项目监理机构管理。

总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度确定工程项目停工范围。

由于非承包单位且非4.4.4条中b～e款原因时，总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。

由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，监理项目部应如实记录所发生的实际情况。

总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，及时签署工程复工申请表，报建设管理单位批准后，施工项目部继续施工。

由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工时，监理项目部应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，满足要求后由总监理工程师签署工程复工申请，经建设管理单位同意后施工项目部继续施工。

总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。

4.5　监理工程师通知单签发及复验制度

当在监理过程中发现工程的质量、安全、进度等方面存在问题时，须督促承包单位整改，监理工程师或总监理工程师应签发监理工程师通知单。

监理工程师在签发监理工程师通知单的时候，对存在问题的描述应详细、准确，要求整改的范围及内容应清晰、完整。

监理工程师通知单应要求施工项目部在监理工程师通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。

监理工程师通知单应明确整改时限，注明施工项目部申诉的形式和时限。

监理工程师通知单应要求施工项目部采取预防措施，防止类似问题的再次发生。

总／专业监理工程师签名栏应亲笔手签，签发和签收时间应具体，宜详细到分钟，

反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。

施工项目部在接到有关工程整改通知后，应立即组织进行整改，并将整改结果填报监理工程师通知回复单附附件报监理进行复验。

对于施工单位提交的监理工程师通知回复单，监理工程师应认真进行复验检查，在确认整改符合要求后，监理工程师应在监理工程师通知回复单上签字认可，做到闭环管理。

监理工程师通知单和监理工程师通知回复单应及时抄送业主项目部。

4.6　单位工程动工条件审查制度

监理项目部收到施工项目部填报的单位工程开工报审表后，专业监理工程师应审查单位工程开工报审资料和单位工程动工条件，并签署审查意见。

如有分包工程，在分包工程开工前，分包单位应经监理项目部和建设管理单位审查批准。

单位工程动工条件包括：

r）本单位工程组织的工程施工图会检已进行；

s）本单位工程相关的作业指导书已制定并审查合格；

t）施工技术交底已进行；

u）本单位工程的施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

v）物资、材料准备能满足本单位工程连续施工的需要；

w）本单位工程使用的计量器具、仪表经法定单位检验合格；

x）本单位工程施工所需的特殊工种作业人员能满足施工需要；

y）现场具备安全文明施工条件；

zz）上道工序已完工并验收合格。

总监理工程师复核单位工程动工条件，具备后应及时签发单位工程开工报审表。

当上述开工条件有一项不符合要求时，总监理工程师不应签发单位工程开工报审表，应退回施工单位整改后再报。

4.7　进度控制监理工作制度

协助建设单位编制总体工程施工里程碑计划。

编制工程一级进度计划。

根据业主的项目进度实施计划，督促施工项目部按业主的项目进度实施计划编制工程进度计划，审查合格后报业主项目部备案；对施工报审的物资供货计划进行审查，并报业主项目部备案。

检查工程开工条件，签署施工项目部工程开工报审表，报业主项目部审批；审查分部（单位）工程开工报审，确认单位工程开工条件。

对施工进度计划等实施动态管理，通过定期召开的工地例会，对工程进度实施情况进行检查，分析进度滞后原因，提出监理意见，督促施工项目部采取措施落实相关要求。

施工项目部在工程施工过程中由于某种原因造成工程进度计划滞后，应及时督促进行纠偏。

需要对原进度计划进行调整时，监理项目部组织审查施工项目部填报的《施工进度调整计划报审表》，并报业主项目部备案。

由于建设工程中存在的各种制约因素，致使工程施工进度无法完成合同工期目标要求时，监理项目部审查施工项目部《变更工期的报审表》，并报业主项目部审批

利用审签工程进度款来催促、推动工程进度按计划进行

监理人员发现施工存在重大隐患，可能造成事故或已经造成事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工项目部停工整改。

整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工申请表。

下达工程暂停令和签署工程复工申请表，宜事先向建设单位报告

总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

4.8　工地例会及纪要签发制度

监理项目部主持召开工地例会每月不少于两次，就工程安全、质量、进度、投资等工作进行协调，提出要求，并负责会议纪要的编制和分发。

参加人员：

业主代表、项目总监及监理人员、施工单位项目经理及技术负责人等。

监理项目部应提前一天通知有关参加例会的人员，告知开会时间，会议内容，与会议人员准备资料和有关事项。

与会的人员必须准时参加，有特殊情况不能参加者，必须要派代表到会，原则上不允许请假。

工地例会应包括以下主要内容：

aa）检查上次例会议定事项的落实情，分析未完事项原因；

bb）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

cc）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；

dd）检查工程量核定及工程款支付情况；

ee）解决需要协调的有关事宜。

会议纪要经总监理工程师批准签发后，分发给有关单位并做好发文记录。

对会议纪要的执行情况进行监督检查，在下次会议纪要中记录问题执行落实情况。

4.9　项目监理文件资料管理制度

监理文件的内容必须完整、真实、准确、系统，符合《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》的要求。

在工程监理过程中，按预定的份数编制监理文件，注意收集有关归档的监理文件，并放置于平时立卷盒内，便于检索和查阅。

监理文件资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水。

不得使用易褪色的书写材料，如：

红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、双面复写纸、铅笔等。

监理文件资料文字材料应为A4幅面，不足的应进行粘/补贴；必须使用大于A4幅面时，须折叠成A4尺寸。

文件的收发：

监理人员应按照接收文件登记表、发出文件记录表及时做好收发文登记。

文件的更改：

文件的少量改动一般采用换页的方式，文件经多次修改或需大幅度修改时可进行换版。

监理项目部必须建立受控文件清单，受控文件清单实行在线控制，随文件的变更即时修订或增减。

文件的标识和编号：

监理项目部文件的标识和编号应符合相应现行监理表式或公司记录表式的要求。

文件的借阅：

非监理部人员借阅文件资料必须征得总监理工程师的同意；文件资料的借阅须办理借阅手续，填写“借阅记录”。

借阅人要保持文件的清洁，不得在上面批注、圈点、涂写和抽页。

监理文件必须及时整理、真实完整、分类有序。

监理文件应妥善保管，防止散失和损坏。

4.10　工程监理档案管理实施细则

工程前期准备阶段

4.10.1.1　由监理项目部总监理工程师在监理规划中确定具体工程的监理资料管理制度。

4.10.1.2　监理项目部收集、整理开工阶段的有关往来文件资料。

4.10.1.3　为保证监理资料的完整、分类有序，开工前总监理工程师应与建设单位、承包单位对移交建设单位竣工资料的套数、内容、移交时间等达成一致意见。

工程项目施工阶段

专业监理工程师按相关电网工程监理服务过程控制程序和文件包管理规定，收集、积累本专业监理资料；信息资料员或总监理工程师指定的人员负责整理施工阶段收发的有关往来文件和资料；专业监理工程师整理已竣工的单位工程的监理资料并在单位工程结束一周内向信息资料员或总监理工程师指定的人员移交。

工程项目竣工阶段

4.10.1.4　监理项目部信息资料员或总监理工程师指定的人员负责对监理资料进行组卷；总监理工程师组织专业监理工程师审核；总监理工程师最终审核并经签认后分别向建设单位和公司本部交付。

4.10.1.5　随同监理资料交付应有“监理资料交付清册”一式二份，清册后附有交付方和接收方签名及交付日期以及详细的交付建设单位竣工资料的卷内目录。

当建设单位对监理移交资料的内容提出专门要求时，还应充分考虑建设单位的要求。

交付的媒介形式

交付的媒介形式，统一采用A4幅面的纸张（如必须使用大于A4幅面的，须折叠成A4尺寸）。

建设单位对交付的媒介形式有特殊要求的，在力所能及的前提下，尽量予以满足。

交付期限

监理项目部必须在委托监理合同规定的期限内向建设单位交付监理资料，工程监理单位在试验运行完成后一个月内移交全部监理认可文件。

交付公司的监理资料分两部分：

资料部分由安全技术部接收，归档部分由综合事务部档案管理人员接收。

交付时间与向建设单位交付同步实施。

贮存与保管

经整理组卷后的监理资料在交付前，应在防潮、防火、防虫蛀等适宜的环境下保存，以防止损坏或丢失。

组卷要求

4.10.1.6　归档文件质量要求及组卷原则和方法

ff）归档文件材料应为原件；归档文件应留装订边，距离不少于2.5厘米。

gg）归档文件内容必须真实、准确；文字材料应齐全、完整。

hh）归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完备（盖章、签字时一定要签写完整日期）。

ii）组卷要遵循监理文件的形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；案卷内不允许有金属物。

jj）工程可按“监理资料控制程序文件”的顺序组成一卷或几卷。

kk）案卷不宜过厚，一般不超过30mm。

ll）除有特别约定，卷内纸张幅面统一为A4型（297mm×210mm）,图样折叠时标题栏露在右下角；卷内文件、表格，应为打印或印刷；数据和手签名应用碳素墨水或蓝黑墨水填写和签署；卷皮按国标要求，一般采用牛皮纸板双裱压制或黄板纸制作、外裱牛皮纸的卷夹、卷盒。

mm）交建设单位的监理资料原则上按建设单位的要求进行组卷；如建设单位无特殊要求，可按单位工程和监理工作内容相结合的方式组卷。

nn）每一卷的排列顺序为：

“卷内目录”、文件资料、“卷内备考表”。

“监理资料审核签证书”用于交资料室的监理资料，每个专业必须由总监签认。

4.10.1.7　案卷的编目

oo）卷内文件页号的编写

pp）卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷单独编号，页号从“1”开始。

qq）单面书写的文件在其右下角编写页号；双面书写的文件，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号。

（可用铅笔编号，但必须清楚。

）

rr）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

ss）卷内目录的编写

1）卷内目录式样见【XYJL4.2.4-04】卷内目录。

2）表头：

注明所在卷的案卷标题。

（“卷内目录”中录入内容一般用“小四”字体。

字数特别多时，此格可适当缩小字号。

）

3）序号：

以一份文件为单位，用阿拉伯数字从“1”起依次标注卷内文件材料件数的顺序。

4）文件编号：

填写文件材料原有的文号、代号、图号。

5）责任者：

填写文件材料的直接形成部门或主要责任者。

（若有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。

此处责任者可用公认的简称填写。

）

6）文件材料题名：

填写文件材料的全称。

7）日期：

填写文件材料的形成日期。

8）页号：

填写每件文件材料首尾页上标注的页号。

9）“卷内目录”排列在卷内文件首页之前。

tt）卷内备考表的编制

1）卷内备考表的式样见【XYJL4.2.4-05】卷内备考表。

2）卷内备考表包括：

案卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。

3）立卷人：

由责任立卷人签名。

4）立卷日期：

填写完成立卷的日期。

5）检查人：

由案卷质量审核者签名（总监理工程师签名）。

6）检查日期：

填写审核的日期。

7）互见号：

填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号。

档号后应注明档案载体形式，并用括号括起。

8）“卷内备考表”排列在卷内文件尾页之后。

uu）案卷封面的编制

1）案卷封面的式样见【XYJL4.2.4-09】案卷封面。

2）档号：

由档案室填写。

3）档案馆号：

由档案馆填写。

4）案卷题名：

应简明、准确揭示卷内文件内容。

主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计相符。

案卷题名由立卷人拟写。

5）立卷单位：

填写文件组卷部门或项目负责部门。

6）起止日期：

应填写卷内文件