柳州两化融合专项资金项目竣工验收办法.docx

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柳州两化融合专项资金项目竣工验收办法

柳州市两化融合专项资金项目竣工验收办法

第一章总则

第一条为进一步加强信息化和工业化融合（简称“两化融合”）专项资金管理，规范柳州市企业两化融合财政资金项目竣工验收工作，全面考核项目实施情况，确保项目实施效果，根据《柳州市信息化和工业化融合专项资金管理办法（试行）》，特制定此办法。

第二条本办法适用于柳州市两化融合专项资金支持的项目。

第三条项目验收工作应坚持“实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效”的原则，做到公平、公正、公开，保证验收工作的严肃性和科学性。

第二章项目验收条件及内容

第四条已按照批准内容建成，能够达到正常使用条件的项目，原则上应在项目竣工后6个月内办理竣工验收手续，重大项目可延长至1年内办理。

第五条项目验收主要审查项目承担单位是否按照项目申请报告或项目合同书要求完成相应任务,是否达到预期目标,项目资金是否到位以及财政资金使用是否合理规范等。

项目验收内容包括（但不限于）：

（一）项目内容完成情况。

项目实际完成投资（硬件设备投资、软件系统投资，土建投资）、建设地点、建设内容、项目规模等，是否符合项目批准文件中的项目内容。

（二）项目软件系统上线运行情况。

（三）信息化产品及软件开发类项目的产品的先进性、软件著作权申报情况。

（四）公共服务平台类的信息安全建设情况及用户使用情况。

（五）项目实施完成后，工艺水平、管理水平、生产能力、节能效果、产品水平、质量、经济效益、社会效益和环境效益等提升情况。

（六）竣工决算及审计情况。

财政资金支持超过50万元以上（含50万元）的项目，须经审计部门或者有资格的会计师事务所审核并出具审计报告，或由市财政局委托会计师事务所审计后出具项目审计报告。

（审计报告应包含各项投资实际完成与计划对比清单）

（七）财政专项资金到位和使用情况。

财政专项资金使用和管理是否符合法律法规以及《柳州市信息化和工业化融合专项资金管理办法（试行）》的规定。

（八）自筹资金到位情况。

第三章项目验收组织和程序

第七条项目验收由市工信委会同市财政局牵头，组织行业专家、财务专家等组成项目验收组进行竣工验收，或委托项目所在县区（开发区）工信主管部门会同县区（开发区）财政局进行竣工验收。

第八条项目验收程序

（一）项目验收申请

项目承担单位应在项目计划任务期结束后6个月内向市工信委提出验收申请,并编写《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收申请报告》（附件1），竣工验收申请报告书应当规范、完整、真实。

项目计划任务期结束后6个月内不能进行项目验收的，应向市工信委提交项目延期验收申请报告。

每个项目只可延期一次，且延期验收时间不得超过项目计划任务期结束后12个月。

（二）项目验收受理

竣工验收组织单位对申请材料进行初步审查，并告知项目承担单位需要补正的有关材料内容。

申请材料或经过补正后的申请材料齐全，符合验收条件的，由竣工验收组织单位组织专家组对项目进行验收。

（三）项目组织验收

项目验收采用书面材料评审与现场检验验收相结合的方式对项目进行审查、质询和评估。

验收以项目承担单位提交的验收申请报告、资料为基本依据，对项目的完成情况、经费使用、应用效果、经济和社会效益等做出评估，最终得出验收意见。

第四章项目验收结论

第九条项目验收结论分为验收合格和验收不合格两种。

第十条项目验收合格：

项目承担单位完成合同书或项目申请报告约定的任务，达到或基本达到预期目标；项目资金落实到位、财政扶持资金使用合理规范；成果权属不存在争议或法律纠纷等问题。

项目验收通过后，项目承担单位将全部验收材料（参考《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收材料清单》（附件2））统一装订成册并连同相应的电子文档，报项目竣工验收组织单位备案。

项目竣工验收组织单位根据验收组的验收结论和意见出具项目竣工验收鉴定书，并以正式文件通知项目承担单位。

由各县区（开发区）组织验收的项目，竣工验收批准文件须报送市工信委、财政局备案。

第十一条凡有下列情形之一的，按项目验收不合格处理：

（一）未执行财政资金管理规定专款专用的；

（二）提供的验收文件材料严重失实的；

（三）项目内容、目标、技术路线等进行了较大调整，又未按规定程序报批或报批未获批准的；

（四）项目实施过程中出现重大问题，又未作出必要合理说明的。

第十二条对验收不合格的项目，项目承担单位应在1年内完成整改，并申请复验，竣工验收申请材料经原验收组织单位审核通过后，组织验收组对项目进行再次验收。

第十三条项目未能按原批准计划建成或建成后1年内不申请竣工验收的，应向市工信委和财政局报告说明情况，无合理理由在规定期限内未报请验收的，原则上暂停项目承担单位申请柳州市两化融合专项资金资格，并视同项目验收未通过，下达整改通知书。

经整改后仍未能通过竣工验收的项目，将参照柳州市工信委、柳州市财政局印发的《未完成计划投资的柳州市企业挖潜改造资金项目财政资金收回办法》（柳工信通〔2016〕48号）收回财政资金，并将企业列入信用黑名单，停止企业申请柳州市财政资金项目资格。

第五章责任追究

第十四条项目承担单位应对其提供的验收资料、报告的真实性、准确性和完整性负责。

对验收中发现未经批准擅自对项目建设内容和规模进行重大变更、改变财政专项资金用途，或提供虚假验收情况，或骗取、挪用、侵占及其他严重影响项目实施的重大问题，应当追究有关人员的责任，触犯法律的，由司法机关依法处理。

第十五条项目涉及到的信息安全、环境保护、消防、劳动安全、职业卫生、工程质量、档案等单项验收分别由相应主管部门负责。

第十六条对验收中发现未经批准擅自对项目建设内容和规模进行重大变更、改变财政专项资金用途，或提供虚假验收情况，或骗取、挪用、侵占及其他严重影响项目实施的重大问题，应当追究有关人员的责任，触犯法律的，由司法机关依法处理。

第六章附则

第十七条本办法由柳州市工业和信息化委员会、柳州市财政局负责解释。

第十八条本办法所列附件，为本办法的组成部分。

第十九条本办法自印发之日起施行。

附件：

1.《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收申请报告》

2.《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收材料清单》

3.竣工验收通知书

4.《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收鉴定书》

附件1：

柳州市两化融合专项资金项目

竣工验收申请报告

项目承担单位：

_________________（盖章）

项目名称：

______________________

项目承担单位法人代表：

______________

项目负责人：

_________职务：

_____________

联系电话：

_________

报告日期：

年月日

竣工验收项目概况表

单位：

万元

项目承担单位（盖章）

项目名称

项目地点

项目启动日期

竣工日期

项目核准或备案文号

项目计划下达

文号

计划投资

总投资

固定资产投资

银行贷款

财政资金

自筹及其他

实际投资

总投资

固定资产投资

银行贷款

财政资金

自筹及其他

设计效益目标

新增销售收入

新增利润

新增税金

新增产值

竣工后达到效益

新增销售收入

新增利润

新增税金

新增产值

社会效益

节约能耗

降低排放

其它

完成的主要建设内容

项目实施后取得的效果

项目申请报告（提纲）

一、项目承担单位简介及信息化建设综述

项目承担单位基本情况介绍，项目实施前后企业规模、项目建设前一年至竣工验收当年生产经营情况，信息化建设情况综述等。

二、项目实施依据

项目提出背景、建设必要性、实施意义，项目核准或备案文件号，项目下达计划文件号。

三、项目建设的主要内容

项目原计划的建设内容，项目实际实施的主要内容、规模，实施过程中有变更的，要说明变更原因、变更内容和批准机关。

四、项目实施情况

1、项目组织领导及施工人员情况、项目实施进度与经济技术指标完成情况、市场销售及产业化情况、推广应用情况；

2、资金落实与使用情况；说明项目的投资概算及资金来源、财政资金下达文号、财政资金安排情况、资金到位、使用以及支出凭证和财务管理情况；设备、安装工程完成情况及单项验收情况；技术文件归档情况；财务决算情况，实际财务支出及用项；投资节约或超支情况及原因分析。

3、项目资金决算表，购置的仪器、设备等固定资产清单、图片及数据。

五、项目效益情况（含成本分析、经济效益分析和社会效益分析）

产品升级换代及新产品开发情况，项目实施前后产品新增生产能力或企业生产管理的变化情况，产品质量、技术水平、管理水平变化情况，新工艺、新设备、新材料推广应用情况，项目实施前后的企业经济效益、社会效益和环境效益。

六、项目获得评价

项目在实施过程中所取得的各类成果、奖励、专利。

（项目获得的专利证书、软件著作权证书、检测报告、用户使用意见、专家鉴定、政府扶持推广文件等）。

七、项目实施的经验、存在问题等，今后发展思路和改进措施。

八、总结评价

是否达到项目标志性目标等总体情况概述。

项目竣工真实性承诺书

我单位承诺：

项目竣工材料真实可靠，如有虚假，我单位同意接受根据相关规定作出的处罚，申报责任人、法定代表人同意承担连带责任。

项目申报负责人签字：

单位法定代表人签字：

单位盖章：

年月日

附件2：

柳州市两化融合专项资金项目竣工验收材料清单

1、《项目竣工验收申请报告》（附件1）；

2、企业营业执照；

3、各级工业和信息化主管部门以及经授权的工业园区管委会对项目的核准或备案文件；

4、项目下达计划文件（柳工信通〔20XX〕XX号）、财政资金下达文件（柳财预〔20XX〕XX号）、财政资金到账凭证；

5、项目实施期内项目承担单位的年度财务审计报告（财政专项扶持资金在五十万元以上的项目须提供经审计部门或者有资质的会计师事务所审核并出具的审计报告）。

6、与项目有关的软件、硬件采购发票，及其他发票复印件和需提供的资料。

注：

以上材料中复印件需加盖项目单位公章，按上述顺序编好目录、页码，装订成册（装订要求用胶装、热熔装订方式），装订成册后加盖骑缝章，提交纸质材料一式7份，同时报送电子版（请将所有文件以PDF格式保存）到信息化推进科邮箱:

xxhtjk2831488@。

附件3:

（发文机关正式文号）

关于××××项目通过竣工验收的通知

××××（项目承担单位）：

你单位××××项目是××年第×批柳州市两化融合专项资金项目，根据《柳州市两化融合专项资金项目竣工验收办法》的规定，××年××月××日，××（验收组织单位）在××组织召开了项目竣工验收会议。

经对项目建设、资金使用及投产运行等情况进行认真审核查验，同意项目通过竣工验收。

（根据项目验收情况如有必要可提出具体工作意见）

附件：

柳州市两化融合专项资金项目竣工验收鉴定书

××××××（项目竣工验收组织单位）

年月日

附件4：

编号：

柳两化验字〔20XX〕XX号

柳州市两化融合专项资金项目

竣工验收鉴定书

项目名称：

项目承担单位：

验收组织单位：

（盖章）

验收日期：

年月日

项目验收意见

2016年XX月XX日，按照《柳州市信息化和工业化融合专项资金管理办法》要求，柳州市工业和信息化委员会与柳州市财政局组织验收组，在柳州市召开XXXX公司承担的柳州市两化融合项目“XXXX”（柳工信通〔20XX〕XX号）验收会，验收组听取了项目建设单位的建设情况汇报，观看了系统演示，审查了文档资料，经质询和讨论，形成验收意见如下：

简要表述项目建设内容完成情况；投资完成和资产形成情况；工程建设质量，生产线或设备运行情况；投产（试运行）后，技术进步、工艺水平、产品质量、产能、节能环保、安全生产等情况；经济效益和社会效益情况；竣工决算及审计情况等。

综上所述，验收组一致认为，项目完成了项目申报书约定的建设内容，具备了竣工验收条件，同意通过竣工验收。

验收组组长：

（签名）

年月日

两化融合项目验收专家签到表

年月日

项目名称：

项目承担单位：

序号

姓名

工作单位

专业领域

职称职务

验收工作职务

联系电话