基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011162.docx

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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011162

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-62

1、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）亿元。

【单选题】

A.2

B.1

C.3

D.5

正确答案:

B

答案解析:

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：

①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资等。

2、下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

【单选题】

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.向投资者提供投资咨询服务

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

正确答案:

B

答案解析:

本题答案为B。

此题考察基金销售人员的行为规范。

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：

（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益（A符合）。

（2）违规向他人提供基金未公开的信息。

（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。

（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。

（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务（C符合）。

（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担（D符合）。

（8）承诺利用基金资产进行利益输送。

（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。

（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。

（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

3、（）属于基金职业道德教育的主要内容。

【单选题】

A.提升基金职业道德素养

B.参加基金职业道德实践

C.领会基金职业道德规范

D.灌输基金职业道德规范

正确答案:

D

答案解析:

基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容：

培养基金职业道德观念；灌输基金职业道德规范。