重庆省证券从业资格考试股票的特征与类型考试题.docx
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重庆省证券从业资格考试股票的特征与类型考试题
重庆省2016年证券从业资格考试:
股票的特征与类型考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.普通股股票的主要风险是__。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
2.以下关于连续竞价的申报价格,正确的是__。
A.某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元B.某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元C.某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元D.某国债前一笔成交价为101元,申报价格为110元
3.证券交易所会员享有的权利不包括__。
A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权
4.固定收益证券交易商为__的,其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.做市商
5.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于_____。
A.5000万人民币B.1亿人民币C.1.5亿人民币D.2亿人民币
6.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。
A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润
7.公司应当与__制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
A.股东B.证监会C.债券受托管理人D.公司法律顾问和财务顾问
8.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A.3B.6C.9D.12
9.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.12
10.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A.估值日当日B.估值日次日C.估值日后2个工作日内D.估值日后5个工作日内
11.关于认股权证,下列论述不正确的是__。
A.认股权证又称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证
12.根据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应当达到__。
A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平.C.根据不同的情况规定不同的利率水平D.同期国库券的利率水平
13.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有__。
A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C.风险越大,收益就一定越高D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
14.认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A.股东B.管理人C.委托人D.债权人
15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户
16.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A.事先预防策略B.白衣骑士策略C.管理层防卫策略D.保持公司控制权策略
17.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A.流动比率B.速动比率C.存货周转率D.资产负债率
18.根据证券的定义,证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人C.证券经纪商D.证券管理人
19.从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类分别为__。
A.系统性风险、非系统性风险B.基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D.市场风险、非市场风险
20.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.12
21.选择细分市场或投资风格有三种投资战略,其中最消极的是()。
A.保质一种投资风格B.进行选择C.构造指数基金D.不同投资风格间的转换
22.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A.本地债券市场结算B.交易所交易资金清算C.全国银行间市场交易资金清算D.场外资金清算
23.下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B.设有专门的基金托管部门C.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格D.有安全保管基金财产的条件
24.证券“存管”服务是__为__提供的。
A.证券交易所,证券公司B.证券登记结算机构,证券公司C.证券公司,投资者D.证券登记结算机构,投资者
25.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户
26.LOF的汉译名称为__。
A.存托凭B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
27.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为111.11元,当月的标准券折算率为1:
1.21;若不考虑交易费用,该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A.1344.34B.1310C.1210D.1000
28.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者的性别
29.发行公司首次公开发行股票并上市的,保荐机构持续督导的期间为__。
A.1年B.2年C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
30.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算
31.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。
A.记账式B.凭证式C.电子式D.不记名式
32.发行对象仅限于个人的国债是__。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.战争国债
33.全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金
34.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为__以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%
35.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
36.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格
37.反映公司负债的资本化程度的指标是__A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率
38.基金资产总值不包含()。
A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值
39.营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A.运行效率B.行情分析C.业务处理D.软件更新
40.外资股招股说明书中,在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素
41.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法
42.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A.药学服务B.药学服务阶段C.临床用药阶段D.临床药学阶段E.传统药学阶段
43.债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易
44.关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
45.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10,20B.10,30C.20,30D.15,30
46.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
47.S公司发行认股权证,每股认股权证的认股价格为20己,每份认股权证可以换为10股该公司的普通股,该公司的股票目前市场为40元,则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A.20元B.40元C.200元D.2元
48.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗B.通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年
49.保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个交易日内向交易所报告,说明原因并由发行人公告。
A.2B.3C.5D.7
50.可转换债券按面值发行,每张面值为__元。
A.50B.100C.500D.1000
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