证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5336篇.docx
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证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5336篇
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习
一、单选题
1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、公平
B、诚实信用
C、公正
D、谨慎
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>证券投资顾问业务的原则、要求、流程
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2.通过对基金持股的( )分析,可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A、平均市净率
B、持股数量
C、平均市盈率
D、平均市值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>指数型消极投资策略的市值法和分层法
【答案】:
D
【解析】:
股票市值法是一种最基本的股票分析方法。
根据股票市值的大小,将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
其中,通过对平均市值的分析,可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
3.根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时,应该( )。
A、买入
B、卖出
C、清仓
D、满仓
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>积极型股票投资策略操作方法
【答案】:
A
【解析】:
移动平均法的实质是简单过滤器规则的一种变形。
它是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,根据股票价格与该平均价之间的差额,在价格超过平均价的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票。
4.年金必须满足三个条件,不包括()。
A、每期的金额固定不变
B、流入流出方向固定
C、在所计算的期间内每期的现金流量必须连续
D、流入流出必须都发生在每期期末
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>年金的计算
【答案】:
D
【解析】:
年金(普通年金)是指在一定期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流。
D项,年金可以分为期初年金和期末年金,其中,期初年金的现金流发生在当期期初。
5.如果价格的变动呈“头肩底”形,证券分析人员通常会认为( )。
A、价格将反转向下
B、价格将反转向上
C、价格呈横向盘整
D、无法预测价格走势
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图
【答案】:
B
【解析】:
头肩底是头肩顶的倒转形态,是一个可靠的买进时机。
这一形态的构成和分析方法,除了在成交量方面与头肩顶有所区别外,其余与头肩顶类同,只是方向正好相反,价格将反转向上。
6.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和( )两种。
A、本人教育规划
B、近期教育规划
C、长远教育规划
D、子女教育规划
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【知识点】:
第8章>第4节>教育规划的分类、内容和制定方法
【答案】:
D
【解析】:
教育规划包括子女教育规划和客户自身教育规划两种情况。
其中,子女教育规划的主要内容包括对教育费用需求的定量分析,通过储蓄和投资积累教育专项资金,金融产品的选择和资产配置等内容。
7.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A、每季度
B、每年
C、每半年
D、每月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>利用压力测试、情景分析预测流动性
【答案】:
C
【解析】:
根据《证券公司流动性风险管理指引》证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。
8.下列各项属于投资适当性要求的是( )。
A、特定的投资者购买恰当的产品
B、适合的投资者购买低风险的产品
C、适合的投资者购买恰当的产品
D、特定的投资者购买低风险的产品
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围
【答案】:
C
【解析】:
适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
即投资适当性的要求是“适合的投资者购买恰当的产品”。
9.下列各项中,( )是对公司当前经营能力的较精确估计。
A、产品市场占有率
B、企业文化特征
C、质量水平
D、技术水平
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>行业竞争情况分析的主要内容和基本方法
【答案】:
A
【解析】:
市场占有率是指公司某产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例,是对公司实力和经营能力较精确的估计。
10.根据客户的风险偏好,可以把客户划分为()。
I风险厌恶型
II风险规避型
III风险偏好型
IV风险中立型
A、I、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第3节>客户风险偏好的主要类型
【答案】:
B
【解析】:
按照客户对风险的态度,可以把客户划分为:
风险厌恶型、风险偏好型及风险中立型三类。
考点
客户风险偏好的主要类型
11.关于金融衍生工具的特征,下列说法错误的是( )。
A、不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资
B、一般在当期结算
C、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系
D、在未来某一日期结算
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
B
【解析】:
B项,金融衍生工具一般不在当期结算,而是在未来某一日期结算。
12.假设其他条件完全相同,下列投资方式中,投资者面临的交易对手信用风险最大的是()。
A、卖出1份买方期权
B、购买1份买方期权
C、购买1份卖方期权
D、卖出1份卖方期权
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>信用风险识别的内容和方法
【答案】:
B
【解析】:
交易对手信用风险是指由于交易对手在合约到期前违约而造成损失的风险。
无论是看涨期权还是看跌期权,期权买方的最大损失是期权费,其违约的可能性小;看跌期权卖方的最大损失是S-P,由于标的物价格最低为0,所以,损失是有限的;看涨期权卖方的最大损失是S-C,理论上,标的物价格可能无限上涨,所以,损失无限的,看涨期权卖方的违约可能性最大,看涨期权买方面临的交易对手信用风险最大。
买方期权是指看涨期权,是期权的买入方(此时一般也就是要购买标的资产的一方)对标的资产的价格看涨,所以希望能固定购买标的资产的价格,买入看涨期权
13.一般将客户的风险偏好分为非常进取型、( )。
Ⅰ温和进取型
Ⅱ中庸稳健型
Ⅲ温和保守型
Ⅳ非常保守型
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第3节>投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响
【答案】:
D
【解析】:
风险偏好就是人对风险的态度,是对一项风险事件的容忍程度。
一般将客户的风险偏好分为非常进取型、温和进取型、中庸稳健型、温和保守型和非常保守型。
14.资本资产定价理论中的β系数主要应用不包含下列选项的()。
A、证券的选择
B、收益的预估
C、投资组合绩效评价
D、风险控制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>证券系数β的涵义和应用
【答案】:
B
【解析】:
β系数的应用:
(1)证券的选择。
重要环节是证券估值。
在市场处于牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的证券,以期获得较高的收益;而在市场动荡,未来趋势不明显的阶段,选择β系数较小的证券。
高风险承受能力的投资者(风险偏好者)会选择β系数较大的证券;低风险承受能力者(风险厌恶者)会选择β系数较小的证券。
(2)风险控制。
(3)投资组合绩效评价。
考点
证券系数β的涵义和应用
15.下列有关有效市场假说的说法,正确的有( )。
Ⅰ.弱有效市场假定认为股票价格反映了全部公开可得信息
Ⅱ.半强有效市场假定认为股票价格反映了以往全部价格信息
Ⅲ.强有效市场假定认为股票价格反映了包括内幕信息在内的全部相关信息
Ⅳ.市场有效性意味着技术分析毫无可取之处
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅲ.Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>有效市场假说的概念、假设条件
【答案】:
D
【解析】:
在弱式有效市场上,证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息,即历史信息;在半强式有效市场上,证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息,即公开可得信息;在强式有效市场上,证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。
16.经风险调整的收益率为每个业务单位或交易的( )和经济资本的比率。
A、营业收入
B、税后净利润
C、交易成本
D、预期利润
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法
【答案】:
B
【解析】:
市场风险管理中,经风险调整的收益率的计算公式为:
RAROC=税后净利润业务单位(或交易)/经济资本业务单位(或交易)。
17.若流动比率大于1,则下列成立的是( )。
A、速动比率大于1
B、营运资金大于零
C、资产负债率大于1
D、短期偿债能力绝对有保障
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】:
B
【解析】:
流动比率=流动资产/流动负债,它大于1,说明流动资产流动负债,而营运资金=流动资产-流动负债,因此营运资金大于零。
18.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是( )。
Ⅰ向客户建议适当的投资组合
Ⅱ向客户进行理财规划建议
Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种
Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>证券投资顾问人员管理制度
【答案】:
A
【解析】:
证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。
19.已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值一标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上,并且( )。
A、不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例无关
B、随着A与B的相关系数P值的增大,连线弯曲得越厉害
C、A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系所决定
D、A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例有关
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券组合可行域和有效边界的含义
【答案】:
C
【解析】:
A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系所决定,即A与B的相关系数决定,与投资于A和B的比例无关;具体组合中投资于A和B的比例决定不同组合在连线上的位置。
20.下面( )不是高资产净值客户。
1:
小王单笔认购理财产品150万元人民币
2:
小李购买理财产品时,出示120万元个人储蓄存款证明
3:
小张提供了最近三年的收入证明,每年超过20万元
4:
小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明
A、小王
B、小张
C、小赵
D、小李
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>客户财务信息和非财务信息的内容
【答案】:
C
【解析】:
高资产净值客户是满足下列条件之一的客户:
①单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人;②认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人;③个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币,且能提供相关证明的自然人。
21.组建证券投资组合时,个别证券选择是指( )。
A、考察证券价格的形成机制,发现价格偏高价值的证券
B、预测个别证券的价格走势及其波动情况,确定具体的投资品种
C、对个别证券的基本面进行研判
D、分阶段购买或出售某种证券
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>积极型股票投资策略操作方法
【答案】:
B
【解析】:
在构建证券投资组合时,投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。
个别证券选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况。
22.某2年期债券麦考利久期为1.6年,债券目前价格为101.00元,市场利率为8%,假设市场利率突然上升2%,则按照久期公式计算,该债券价格变化率( )。
A、上涨2.76%
B、下跌2.76%
C、上涨2.96%
D、下跌2.96%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】:
D
【解析】:
根据久期公式,△P/P=-D×△y/(1+y)=-Ⅰ.6×2%/(1+8%)≈-2.96%,其中,D表示麦考利久期,y表示市场利率,△y表示市场利率变动幅度,△P/P表示债券价格变化率。
23.下列关于变现能力分析的说法,正确的有()。
Ⅰ.反映变现能力的财务比率主要有流动比率和速动比率
Ⅱ.企业能否偿还短期债务,要看有多少债务,以及有多少可变现偿债的资产
Ⅲ.通常认为正常的速动比率为1,低于1的速动比率说明短期偿债能力一定低
Ⅳ.一些财务报表资料中没有反映出的因素,也会影响企业的短期偿债能力
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】:
B
【解析】:
Ⅲ项,速动比率低于1被认为是短期偿债能力偏低,但这也仅是一般的看法,因为行业不同,速动比率会有很大差别,没有统一标准的速动比率。
24.投资管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为()。
A、市值法
B、指数近似法
C、加强指数法
D、分层法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>加强指数法
【答案】:
C
【解析】:
加强指数法投资管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整的股票投资策略。
加强指数法核心思想是指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合。
考点
加强指数法
25.在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是( )。
A、当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归
B、MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C、MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势
D、在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标
【答案】:
A
【解析】:
当股价突破移动平均线时,无论是向上还是向下突破,股价都有继续向突破方向发展的愿望。
26.套利组合,是指满足()三个条件的证券组合。
I该组合中各种证券的权数满足
II该组合因素灵敏度系数为零,且即其中,bi表示证券i的因素灵敏度系数
III该组合具有正的期望收益率,即:
其中,Eri表示证券i的期望收益率
IV该组合中各个证券的权数满足
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>套利组合的概念及计算
【答案】:
A
【解析】:
套利组合,是指满足下述三个条件的证券组合:
(1)该组合中各种证券的权数满足
(2)该组合因素灵敏度系数为零,且即其中,bi表示证券i的因素灵敏度系数。
(3)该组合具有正的期望收益率,即其中,Eri表示证券i的期望收益率。
考点
套利组合的概念及计算
27.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是( )。
A、信用风险
B、市场风险
C、法律风险
D、结算风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>市场风险的四种类型
【答案】:
B
【解析】:
A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性;D项,结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割带来损失的可能性。
28.下列关于预算与实际差异的分析,说法不正确的是( )。
A、总额差异的重要性大于细目差异
B、要定出追踪的差异金额或比率门槛
C、依据预算的分类个别分析
D、若差异很大,则需要各个项目同时进行改善
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第1节>现金预算编制的内容和程序
【答案】:
D
【解析】:
D项,刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善,而不是各个项目同时进行改善。
29.K线理论起源于( )。
A、美国
B、日本
C、印度
D、英国
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图
【答案】:
B
【解析】:
K线又称为日本线,起源于200多年前的日本。
当时日本没有证券市场,K线只是用于米市交易。
30.证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。
A、违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、10万元以上30万元以下的罚款
D、10万元以上50万元以下的罚款
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
【答案】:
B
【解析】:
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
31.在计息期一定的情况下,下列关于利率与现值、终值系数的说法正确的有()。
Ⅰ.当利率大于零,复利现值系数一定都大于1
Ⅱ.当利率大于零,复利终值系数一定都小于1
Ⅲ.当利率大于零,复利终值系数一定都大于1
Ⅳ.当利率大于零,复利现值系数一定都小于1
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>现值和终值的计算
【答案】:
C
【解析】:
计算多期中终值的公式为FV=PV×(1+r)t。
其中,PV是期初的价值,r是利率,t是投资时间,(1+r)t是复利终值系数;计算多期中现值的公式为PV=FV/(1+r)t。
其中,r是利率,t是投资时间,FV是期末的价值,1/(1+r)t是复利现值系数。
32.公司分析中基本分析的内容包括()。
I公司行业地位分析
II公司经济区位分析
III公司产品竞争能力分析
IV公司经营能力分析
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、III、IV
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>公司分析的主要内容
【答案】:
A
【解析】:
(1)公司行业地位分析,产品的市场占有率是衡量公司行业竞争地位的主要指标。
(2)公司经济区位分析,可以从区位内政府的产业政策、自然条件与基础条件及经济特色的角度进行分析。
(3)公司产品竞争能力分析,需要对公司产品的市场占有情况、成本优势、技术优势、质量优势、产品的品牌战略进行分析。
(4)公司经营能力分析,这主要从公司法人治理结构的健全性、公司经理层素质的高低、公司从业人员素质和创新能力进行分析。
(5)公司盈利能力和公司成长性分析,包括公司盈利预测、公司经营战略、公司规模变动特征及扩张潜力。
(6)
33.一般而言,五类技术分析方法( )。
A、都有相当坚实的理论基础
B、没有很明确的理论基础
C、都注重价格的相对位置
D、有些有相当坚实的理论基础
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图
【答案】:
D
【解析】:
一般说来,可以将技术分析方法分为如下常用的五类:
指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。
这五类技术分析流派有的有相当坚实的理论基础,有的没有很明确的理论基础,但目的是相同的,可相互借鉴。
34.股票投资风格分类体系的标准不包括()。
A、公司规模
B、股票价格行为
C、公司成长性
D、股票的风险特征
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>股票投资风格分类体系
【答案】:
D
【解析】:
股票投资风格分类体系,是指按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。
不同风格股票的划分具有不同的方法:
①按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型;②按股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将其分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型;③按照公司成长性可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益率)股票。
35.风险预警的程序是()。
A、信用信息的收集和传递→风险分析→风险处罝→后评价
B、风险处置→风险分析→信用信息的收集和传递→后评价
C、风险处置→后评价→风险分析→信用信息的收集和传递
D、风险分析→信用信息的收集和传递→风险处置—后评价
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>预警信用风险的程序和主要方法
【答案】:
A
【解析】:
风险预警的程序是:
信用信息的收集和传递→风险分析→风险处置→后评价。
考点
预警信用风险的程序和主要方法
36.下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是( )。
A、是一种结构化模拟的方法
B、以大量的历史数据为基础,对数据的依赖性强
C、考虑到了波动性随时间变化的情形
D、模型风险较高,且较难实施,需要非常庞大的资源支持
>>>点击展开答案与解析
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