中国经济转型的原因与作用研究.docx
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中国经济转型的原因与作用研究
中国经济转型的原因及作用研究
大学硕士学位论文
中国经济转型发展的动力及作用
渠道——基于国际贸易和资源
配置效率的分析
学位申请人璐丹
专业名称国际贸易学
学院(系、所)经济学院
指导教师登峰
分类号F740学校代码10590
UDC339密级公开大学学位论文原创性声明和使用授权说明
原创性声
明
本人重声明
:
所呈交的学位论文
《
中国
经济转型发展的动力及作用渠道
一
一
基于国际贸易和资源配置效率的分析
》
是本人在导师的指导下
,
独立进行研究
工作所取得的成果
。
除文中己经注明
引
用的
容外
,
本论文不含任何其他个人或
集体已经发表或撰写的作品或成果
。
对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体
,
均己在文中以明确方式标明
。
本声明的法律后果由本人承担
。
论文作者签名
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曰
期
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年
f
月
丨
又
曰
学位论文使用授权说明
本学位论文作者完全了解大学关于收集
、
保存
、
使用学位论文的规定
,
艮
P
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研宄生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属大学
。
学校有权保
留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论文的电子版和纸质版
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允许论文
被查阅和借阅
。
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可以采用影印
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、
汇编学位论文
。
(
涉密学位论文在解密后适用本授权书
)
论文作者签名
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导师签名
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t
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心
日
期
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年
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月
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日
日期
:
年
7
月
丨
y
日中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
摘要
随着全球经济一体化的加深,世界各国联系更加紧密,技术扩散更加快速,
科技交流更加频繁,国与国之间合作竞争关系更加明显,而一国在国际上的地
位与话语权,与其经济发展水平密切相关。
与此同时,中国步入经济转型的关
键阶段,经济增速放缓,经济下行压力加大,面临着从“要素投入驱动型”经济
增长模式向“创新驱动型”经济增长模式的转变。
而根据新经济增长的理论,
全要素生产率是一国经济长期增长的重要源因素,是衡量经济增长质量的重
要依据,也是我国经济转型发展的动力之源。
因此,全要素生产率的提升备受
国家政策制定者与研究者的关注。
笔者在阅读国外相关文献的基础上,利用我国1999-2014年间除港澳台
和外30个省市及自治区的面板数据,构建动态面板模型,分析促进我国经
济转型发展、提升全要素生产率及其贡献率的作用渠道。
本文认为作用渠道主
要来自外两方面:
外部渠道是我国积极参与国际分工和国际贸易分享全球化
红利;部渠道是我国知识资本、人力资源和金融市场配置效率的提高。
实证
研究表明:
(1)全要素生产率具有累积效应,上一期的全要素生产率水平,对
当期全要素生产率提升有显著的积极影响;
(2)短期来看,我国国际贸易可以
显著促进全要素生产率的增长,长期来看,国际贸易却抑制了全要素生产率的
增长;(3)对知识资本的投资,在短期和长期,均促进了我国全要素生产率的
增长;(4)我国人力资源的配置,对提升全要素生产率存在一定的时滞性;(5)
我国的金融市场,短期来看,对全要素生产率的增长有积极影响,长期来看,
不利于全要素生产率的提升。
在研究基础上,本文针对性地提出了以下政策建议:
(1)转变经济发展方
式,重视全要素生产率的作用;
(2)改善贸易增长方式,着眼于长期贸易质量
的提升;(3)坚定不移地走研发之路,发展创新经济;(4)优化人力资源配置,
完善劳动力市场的激励机制;(5)加快金融改革,提高金融市场效率。
关键词:
转型发展;全要素生产率;国际贸易;资源配置TheEngineofChina’sEconomicTransitionandItsFactors:
StudiesBasedonInternationalTrade
andResourceAllocationEfficiency
Abstract
Aseconomicglobalizationgoesdeeper,countriesallovertheworldaregetting
closer,technologydiffusionishappeningmorerapidly,technologyexchangesis
becomingmorefrequently,theco-opetitionrelationshipbetweencountriesismore
noticeable.Theinternationalstatusofacountrygoeshandinhandwithitslevelof
economicdevelopment.Atthisverymoment,Chinaisatacriticaltransitionalstage,
withtheslowereconomicgrowthandmorepressureoftheeconomicdownturn.China
isworkinghardtoputeconomicdevelopmentontothetrackofendogenousgrowth
drivenbyinnovationratherthanbycapitalaccumulation.AccordingtoNeo-economic
GrowthTheory,TotalFactorProductivity(TFP)isthecrucialsourceofthelong-run
economicgrowthaswellasthekeymeasurementofeconomicgrowthquality.Besides,
TFPisthemostimportantengineofChina’seconomictransition.Thus,understanding
thesourcesofTFPgrowthisarelevantissueforgrowthresearchersandpolicymakers.
ThisarticleexaminesthekeyfactorsthatdeterminingtheTFPgrowthandits
sharetoeconomicgrowthattheeconomictransitionalstageinChina.Datafrom1999
to2014for30economicunitsexceptingXiZangProvinceareutilizedtobuilda
DynamicPanelDataModelintheanalysis.Theempiricalworkshowsthatthedrivers
ofTFPgrowthcanbedividedintotheexternalchannelandinternalchannel.The
externalchannelisthatChinaactivelyparticipatesintheinternationaldivisionoflabor
andinternationaltradetoshareglobaldividends.Whiletheinternalchannelmeans
Chinahasahigherresourceallocationefficiencyinintellectualcapital,human
resourcesandfinancialmarket.ThisstudyfindsevidencethattheinitialTFP
conditions,opennesstotheworldtrade,theinvestmentinintellectualcapital,thelevel
ofhumancapital,aswellasthefinancialmarketqualityareveryimportant
determinantsoftheTFPgrowth.Firstly,thereisacumulativeeffectinTFP,theTFP
conditioninthepreviousperiodhasasignificantpositiveimpactontheTFPgrowthTheEngineofChina’sEconomicTransitionandItsFactors:
StudiesBasedonInternationalTrade
andResourceAllocationEfficiency
inthecurrentperiod.Secondly,intheshortterm,China'sinternationaltradecan
promoteitsTFPgrowth,butinthelongrun,itsinternationaltrademightinhibitthe
TFPgrowth.Thirdly,theinvestmentinintellectualcapital,couldcontributetotheTFP
growthinChinabothintheshorttermandinthelongrun.Fourthly,time-lageffect
existsinhumancapital’sfunctiononTFPgrowth.Atlast,whileChina'sfinancial
markethasapositiveeffectonTFPgrowthintheshortterm,itcouldharmtheTFP
growthinthelongrun.
Besides,somepolicyimplicationsareofferedbasedonourresults.Firstly,work
hardtotransformtheeconomicdevelopmentpatternandputemphasisonTFPgrowth.
Secondly,improvethemodeoftradegrowth,withfocusingonlong-termtradequality
improvement.Thirdly,strengthentheresearch&developmentpowertomakethe
economyinnovation-centered.Fourthly,optimizetheallocationofhumanresources,
andimprovetheincentivemechanismofthelabormarket.Atlast,makeeffortsto
acceleratethereformofthefinancialsystem,improvetheefficiencyofthefinancial
market.
Keyword:
EconomicTransition;TotalFactorProductivity;InternationalTrade;
ResourceAllocation中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
摘要...................................................I
Abstract................................................II
第一章绪论..............................................1
第一节研究背景和意义.................................1
一、研究背景.......................................1
二、研究意义.......................................3
第二节研究方法和思路.................................4
一、研究方法.......................................4
二、研究思路.......................................5
第三节容安排和创新之处.............................6
一、容安排.......................................6
二、创新之处.......................................6
第二章国外研究现状....................................7
第一节关于经济增长与全要素生产率的文献综述...........7
一、国外关于经济增长与全要素生产率的研究...........7
二、国关于经济增长与全要素生产率的研究...........9
第二节关于全要素生产率影响因素的文献综述............11
一、国外关于全要素生产率影响因素的研究............11中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
二、国关于全要素生产率影响因素的研究............12
第三章提高全要素生产率作用渠道的理论分析...............13
第一节国际贸易......................................14
第二节资源配置效率..................................14
一、对知识资本的投资..............................14
二、对人力资本的配置..............................15
三、金融和风险市场................................16
第四章提高全要素生产率作用渠道的实证分析...............16
第一节模型与研究变量的设定..........................16
一、模型的理论基础与设定..........................16
二、研究变量的设定................................17
第二节样本选取与数据来源............................21
一、样本选取......................................21
二、数据来源......................................21
三、数据的描述性统计..............................21
第三节实证结果与分析................................26
一、面板数据的单位根检验..........................26
二、实证分析方法与结果............................27
三、实证分析的结论................................28
第五章政策建议与研究展望...............................29
第一节政策建议......................................29
一、转变经济发展方式,重视全要素生产率的作用......29中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
二、改善贸易增长方式,着眼于长期贸易质量提升......30
三、坚定不移地走研发之路,发展创新经济............30
四、优化人力资本配置,完善劳动力市场激励机制......31
五、加快金融改革,提高金融市场效率................32
第二节不足之处与研究展望............................33
一、不足之处......................................33
二、研究展望......................................33
参考文献.............................................35
附录...................................................41
致...................................................53
中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
1
第一章绪论
第一节研究背景和意义
一、研究背景
改革开放在神州如火如荼进行了近四十年,中国经济也随之高速增长,经济
总量跃居全球第二,创造了举世瞩目的经济增长奇迹。
然而,正值中国步入中等收入国
家行列之际,随之也产生了诸如劳动力不足,工资水平上涨,以及人口老龄化愈演愈烈
等问题,使得中国过去三十年依靠的高投资、高出口拉动型的粗放式发展模式面临着
巨大的挑战。
自2008年金融危机以来,虽然国家不断扩大投资,而实际GDP的增长率
却出现了趋势性下滑。
为确保中国经济的行稳致远,党的十七大在制定国家经济发展
战略时,通过多年经济发展实践,对之前“转变经济增长方式”有了更深刻的认识,将
经济发展的重心变为“转变经济发展方式”并写入国家经济目标,下定决心实现经济
发展由不可持续性向可持续性转变;由粗放型向集约型转变;由投资拉动型的外延式
增长模式向技术进步型的源性增长方式转变。
经济增长的动力不再仅仅是传统要素
投入的增长,而更多来自于全要素生产率(TotalFactorProductivity,简称TFP)
的提高,使得资源得以重新有效配置并获得更高的效率。
众多经济学者的研究成果表明,全要素生产率水平及其贡献率的高低,一方面造
成了经济是可持续增长还是停滞不前的路线分化;另一方面,也导致了各个经济体能
否成功跨越中等收入陷阱的天壤之别。
我国当前所处的经济发展阶段,若想准确认识、
把握、适应和引领新常态,毋庸置疑需探求经济增长新动力,激发经济创造新活力。
为
此,转变经济发展方式,实施创新驱动战略,使中国经济增长由要素投入驱动型增长模
式,转变为全要素生产率驱动型增长模式,成为中国经济得以行稳致远的必由之路。
全
要素生产率既是经济增长的本源动力与核心引擎,也是衡量一个国家和地区创新绩效
的重要参照指标之一。
创新是否成功,不仅是看科技论文总量与发明专利的多少,本质
上更要重视全要素生产率水平,更要关注全要素生产率对经济增长的贡献大小。
全要
素生产率对经济增长质量如此重要,对经济健康有效地持续运行如此功不可没,那么
各国政府对全要素生产率的认知程度与关注力度,自然而然造成了不同国家经济政策
的大相径庭。
其中,新加坡政府一马当先,早在20世纪90年代就制定了全要素生产中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析
2
率的增长目标,其经济发展目标之一就是全要素生产率每年至少要增长两个百分点。
自此,新加坡的创新力和竞争力不断提高。
在2016年全球创新指数(GlobalInnovation
Index,GII)排名中,新加坡位居亚太榜首,全球第六;在由世界经济论坛发布的《2016-
2017年全球竞争力报告》中,新加坡政府在全球竞争力指数(GlobalCompetitiveness
Index,GCI)高居第二;相比之下,中国位列全球创新指数榜单第25名,全球竞争力
指数榜单第28名。
可以看出,在全要素生产率的研究与实践中,我国可以结合实际国
情有选择地借鉴新加坡政府的做法,取长补短发展经济,不断提高我国创新力与综合
竞争力,使经济转型的伟大事业更上一层楼。
关于全要素生产率的理论研究中,新熊彼特增长模型认为一个国家的生产率增长
主要取决于:
①与世界前沿生产率的距离(追赶效应catch-upeffect);②从世界前
沿生产率学习的能力(传递效应pass-througheffect)(Acemogluetal.,2006;
AghionandHowitt,2006)。
追赶效应是指国家运用现有的科学技术(existing
technologies)并向世界产业前沿靠拢的能力。
传递效应是一个更加动态化的概念,是
指国家从科技前沿的新创造(newinnovations)中获益的能力。
实证模型已经提供了
增长率条件收敛的跨国证据,并指出了影响追赶效应的渠道与政策(Nicolettiand
Scarpetta,2003;Griffithetal.,2004;Conwayetal.,2006;Arnoldetal,
2006;andBourlèsetal.,2013)。
然而,塑造科技传递效应、使国家获利于世界前
沿的创新驱动增长的机制仍然有待探索。
在早期的研究中,人们认为各个国家从前沿学习的能
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