证券从业资格证法律法规精选考题三.docx
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证券从业资格证法律法规精选考题三.docx
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证券从业资格证法律法规精选考题三
2019年证券从业资格证法律法规精选考题(三)
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
)
1.下列选项中,正确的是()。
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
2.证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括()。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任
3.下列说法错误的是()。
A.股东可以用货币出资
B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资
C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价
D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%
4.证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下
5.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中,下列不属于中期报告应包括的内容是()。
A.已发行的股票、公司债券变动情况
B.公司财务会计报告和经营情况
C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D.提交股东大会审议的重要事项
6.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
7.下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法
8.境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
9.按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
10.证券公司停业、解散或者破产,应当()批准,并按照有关规定安置客户,处理未了结的业务。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
11.下列选项中,不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是()。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
12.按照《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金经理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,除责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外还应()。
A.市场禁入
B.行政拘留
C.撤销基金从业资格
D.严重警告
13.融资融券业务中,()是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A.信用交易资金交收账户
B.客户信用资金台账
C.客户信用资金账户
D.融资专用资金账户
14.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
15.根据合伙企业法律制度的规定,合伙企业利润分配的首要依据是()。
A.合伙协议约定的比例
B.合伙人均等的比例
C.合伙人实缴出资的比例
D.合伙人认缴出资的比例
16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
17.证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
18.对于采取()销售的股票,其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.转销方式
C.直销方式
D.助销方式
19.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行
20.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。
A.向基金份额持有人违规承诺收益
B.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
21.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
22.下列有关法律关系的说法,正确的是()。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
23.证券公司代销基金产品,不属于禁止性情形的是()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.对销售的基金进行回访
C.从基金管理人处收取客户维护费
D.挪用基金销售结算资金
24.《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段不包括()。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.有证券自营业务资格的证券公司进行自营交易
25.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,对其进行的处罚不包括()。
A.警告
B.没收违法所得
C.1万元以上3万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
26.向()发行公司债券票面总额超过五千万元的,应当由承销团承销。
A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象
27.下列关于有限责任公司的说法中,错误的是()。
A.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表
B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
C.监事会应当包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定
D.两个以上的国有企业或者两个以上的其他,国有投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表
28.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
29.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
30.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担()。
A.赔偿责任
B.违约责任
C.连带责任
D.全部责任
31.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,在决定采取紧急措施后,应当立即报告()。
A.人民银行
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
33.根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为()。
A.10年
B.5年
C.3年
D.长期有效
34.下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
A.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
C.合规负责人不是证券公司高级管理人员
D.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
35.下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是()。
A.挪用公司资金
B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
C.擅自披露公司秘密
D.检查公司财务
36.根据《中华人民共和国证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.发行人的监事
B.持有公司3%股份的股东
C.证券登记结算机构的有关人员
D.证券监督管理机构的工作人员
37.参加证券从业资格考试的人员,应当满()周岁。
A.18
B.16
C.20
D.15
38.集合计划资产不可以用于()。
A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划
39.下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C.在基金销售过程中误导客户
D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
40.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产清算财产的关系是()。
A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产
41.下列关于要约收购的规定的说法中,正确的是()。
A.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票
B.收购人在收购期眼内,不得卖出被收购公司的股票
C.收购人在收购期限内,不得买入被收购公司的股票
D.在要约收购期限内,收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
42.违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。
A.通报批评
B.予以取缔
C.市场禁入
D.进行训诫
43.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予()处分,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A.记大过
B.终止收购
C.通报批评
D.警告
44.关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
45.对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是()。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的,处以无期徒刑,并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的,处以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
46.根据《发布证券研究报告暂行规定》,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。
A.15
B.5
C.10
D.3
47.私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.下列选项中,说法正确的是()。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
49.下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
50.根据《中华人民共和国公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。
A.全部财产
B.股东财产
C.经营资产
D.出资人财产
二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)
51.下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。
Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.部门基金业务负责人
Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
52.证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责,()应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
53.证券交易内幕信息的知情人包括()。
Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54.下列关于基金运作方式的说法,正确的有()。
Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
55.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形()之一的,应予以立案追诉。
Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的
Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益,或者有其他严重情节的情形
Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
56.证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对其的处罚,包括()。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款
Ⅳ.情节严重的,对直接负责的主管人和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57.股份有限公司设监事会,其成员可以是()人。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.5
Ⅳ.8
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
58.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有()。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.总经理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
60.保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
61.下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。
Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户。
Ⅱ.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构
Ⅲ.证券账户应当以证券公司的名义开立
Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ.
62.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的()。
Ⅰ.个人基本信息
Ⅱ.执业地域范围
Ⅲ.执业前及后续职业培训情况
Ⅳ.客户投诉及处理情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
63.下列关于公司股东的义务,表述正确的有()。
Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任
Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
64.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
65.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,正确的是()。
Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪
Ⅱ.若单位构成犯罪的,对单位与直接负责主管人员都判处罚金
Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
Ⅳ.犯罪主体只能为个人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
66.公司在清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,应当承担的法律责任有()。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正
Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款
Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67.下列属于证券公司章程中重要条款的是()。
Ⅰ.证券公司的解散事由
Ⅱ.证券公司的清算办法
Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
68.基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
69.证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。
Ⅰ.合法合规性原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.业务隔离原则
Ⅳ.
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