江苏省证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题.docx
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江苏省证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题
江苏省2016年证券从业资格考试:
证券市场的行政监管模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是__。
A.货币资本B.虚拟资本C.实缴资本D.金融资本
2.反映普通股获利水平的指标是__A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.股东权益收益率
3.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会基金业委员会D.国家工商管理局
4.基于持续整理形态的是__A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态
5.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A.附黄金权证债券B.附债务权证债券C.附货币权证债券D.附权益权证债券
6.证券公司债务的发行条伺:
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,这里所指的合格投资者要求其注册资本应在()万元以上或者经审计的净资产在()万元以上。
()A.10001000B.10002000C.20001000D.20002000
7.()是证券监管工作的首要目标。
A.依法监管B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险
8.根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A.内幕交易B.操纵市场C.专设自营账户D.假借他人名义进行自营业务
9.首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。
A.法人B.实际控制人的上一级单位C.关联人D.国有控股主体或自然人
10.证券的__是指证券变现的难易程度。
A.流动性B.有效性C.收益性D.风险性
11.根据《中华人民共和国公司法》,下列属于股东权利的有__。
A.有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B.股东持有的股份可以依法转让C.股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.可以对公司的经营提出建议或者质询
12.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过__个月。
A.3B.6C.12D.24
13.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议
14.2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定:
“当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自__起不享有基金的分配权益。
”A.申购当日;赎回当日B.申购当日;下一工作日C.下一工作日;下一工作日D.下一工作日;赎回当日
15.记名股票必须置备股东名册,其中__不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期
16.开放式基金是指__。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
17.交易所交易基金又称为()。
A.ETFB.LOFC.QDII基金D.结构型基金
18.发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售B.资金入账C.网上发行D.资金解冻
19.承销金额超过人民币______元,承销团成员超过______,可设2~3家副主承销商。
()A.5千万8家B.5千万10家C.3亿8家D.3亿10家
20.进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模
21.新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有__。
A.发行人应披露最近1期末的主要债项B.发行人应披露最近3期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途
22.根据我国资产业务管理的相关规定,集合资产管理计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A.资产管理验证并出具报告B.验资并出具验资报告C.审计证券公司资产组合问题并出具报告D.审计客户资金来源并出具报告
23.企业短期融资券注册会议原则上()召开一次,由()名注册委员会委员参加。
A.每周;3B.每周;5C.每月;3D.每月;5
24.证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用
25.记名股票必须置备股东名册,其中__不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期
26.目前,中国证监会共有__个派出机构。
A.9B.36C.39D.45
27.对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。
A.一家B.两家C.一家或两家D.多家
28.道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是__。
A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价
29.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人
30.市净率(P/B),是指__。
A.股票市场价格与每股净资产的比率B.股票市场价格与每股收益的比率C.股票市场价格与每股利润的比率D.股票市场价格与每股资产的比率
31.封闭式基金期满终止,清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产D.基点资本
32.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。
A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享
33.按照我国《证券投资基金法》的有关规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人
34.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A.股权融资B.债务融资C.内部融资D.向金融机构借款
35.需办理席位变更的情形不包括__。
A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更
36.__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.投资部D.研究部
37.参与交易各方应当获得平等的机会,要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A.公开原则B.公平原则C.对等原则D.公正原则
38.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于——A.1亿人民币B.12000万人民币C.15000万人民币D.18000万人民币
39.某公司的负债价值为2000万元,债务资金成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%,则该公司的权益成本KS为()。
A.16%B.16.5%C.17%D.18%
40.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。
因此,很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。
A.期货交易B.现货交易C.期权交易D.互换交易
41.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,经批准设立的基金管理公司,应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
42.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。
A.12B.24C.18D.36
43.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。
收购要约期满前()日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
A.5B.10C.15D.30
44.上市公司公开发行可转换公司债券的,资信评级机构每年至少应公告()次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.4
45.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.清算 B.交收 C.成交 D.结算
46.黄金分割法重点关注的数字是__。
A.1/3和2/3B.0.5C.0.4和0.6D.0.618和0.382
47.内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言,下列各项尚未公开的信息中,除__外,均属于内幕信息。
A.公司2名监事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化
48.公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以______;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施,记人诚信档案并公布。
__A.责令整改记过处分B.责令整改监管谈话C.吊销营业执照记过处分D.吊销营业执照监管谈话
49.证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于__。
A.人民币1亿元B.人民币2亿元C.人民币3亿元D.人民币5亿元
50.2004年以前,我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。
A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构
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