杭州科技型中小企业产学研合作创新的对策研究杭州科技政务网.docx
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杭州科技型中小企业产学研合作创新的对策研究杭州科技政务网
杭州市科技情报调研专项
总
结
报
告
项目名称:
地方政府推动科技型小微企业创新能力提升的路径研究——以杭州为例
项目编号:
20141334M11
承担单位:
杭州市科技信息研究院
联系人:
吕克斐联系电话:
87080230
电子邮箱:
lkf@
地方政府推动科技型小微企业创新能力提升的路径研究——以杭州为例
一、项目概况和国内外研究情况
1、项目背景和概况
面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争,企业自主创新能力薄弱的问题已经日益成为发展的瓶颈制约。
加快提高企业自主创新力,是推动产业结构优化升级的迫切需要,是增强企业竞争力的迫切需要,也是从根本上保障企业经济安全的迫切需要。
近年来,随着社会经济、科学技术的不断发展,科技型小微企业已成为支撑国民经济持续稳定增长的中坚力量,成为最具创新潜力的企业。
浙江是小微企业大省,小微企业占全省工业企业总数的97.5%,提供了主要的就业岗位,创造了大部分地区的生产总值,是经济社会发展的关键支撑。
由于国内外发展环境变化以及长期累积的结构性缺陷,小微企业的总体生存面临严峻考验,发展步履维艰。
在众多因素中,地方政府的制定的相关政策是建立增强企业自主创新能力的制度保障。
目前,杭州科技型小微企业增长迅速,而之前已经出台的科技政策存在内容陈旧、体系零碎、力度分散、针对科技型小微企业的具体政策相对笼统等问题,难以激发小微企业自主创新动力机制。
结合杭州实际,从“企业是自主创新主体”出发,本课题在全面调查研究基础上,通过收集各方面丰富的研究资料及政策梳理,有针对性地整合、出台一批杭州增强自主创新能力的政策与意见,通过科学合理的制度安排,最大限度地发挥公共科技政策积极效用,有效构筑以政府为引导,企业为主体,市场为导向,产学研相结合的技术创新体系,最终目的是出台一批激发企业自主创新内在动力机制的政策体系,真正提升科技型小微企业的自主创新能力。
2、国内外研究情况
游建龙(2012)认为小微企业由于规模小,自有资金相对匮乏,加之本身资信度不高、抵御市场风险能力较差、缺乏有效抵押物和担保等“先天不足”因素,在贷款时很难得到金融部门的青睐,从而导致融资极为困难。
舒威(2011)认为小微企业一次性融资的量较小但频率较高,使得融资复杂性加大,融资成本较高,最终又体现在融资难上面。
。
关于解决小微企业面临的制度困境,姜平齐(2011)认为,对于小微企业困境的研究,一方面从经济学的视野来进行研究,另一方面从社会学的角度来进行看待,政府和社会都应给予小微企业足够的关注。
所以,现今政府扶持小微企业的各种政策和倾向是应当的。
江宁(2011)认为政府出台小微企业概念,给存在多年的中国小微企业“户口”既是众望所归,也是经济转型的需求,新的划分标准将让相关部门对小微企业的扶植政策更具有针对性。
从国外来看,各国对小微企业的发展也是相当重视的,并且制定一系列政策措施来促进小微企业的发展。
在小微企业存在的必要性研究方面,比较著名的观点是豪兰德(E.D.Hollander)的研究观点。
在《中小企业的未来》一书中他指出:
(1)整个经济的发展、企业数和国民生产之间有着密切的相关关系。
这三者之间存在着正相关的关系。
(2)技术的发展越快,中小企业发展的机会越多。
(3)中小企业通常会面临较为严重的融资困难,政府机构和金融机构需要在这个方面发挥其应尽的职责,扩大融资渠道,保证中小企业资金链安全。
(4)税收是另一个影响中小企业发展的困境之一,改善税收环境,实行相应的减免税政策。
(5)反垄断也是对中小企业的保护。
(6)在政府采购方面,应尽量给予中小企业平等的待遇和扶持。
此外,日本经济学家末松玄认为中小企业首先应该具有独立自主性,才能在社会经济发展中发挥巨大的作用,成为大型企业的支柱。
综上可知,学术界对于科技型小微企业发展的研究尚处于起步阶段,从政府提供公共服务角度来解决小微企业自主创新的研究少之又少。
多数地方政府没有专门针对科技型小微企业制定系统的自主创新政策。
本课题通过对以往研究文献的整理与实证分析,了解杭州科技型小微企业的发展现状及困难,从而提升杭州科技型小微企业自主创新能力,促进科技型小微企业的发展壮大,并有助于更好地建立服务型政府。
二、杭州科技型小微企业自主创新的概况
1、科技型小微企业的定义
小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称。
总体上,科技型小微企业规模较小,从业人员的数量在10人以下的具有法人资格的企业和个人独资企业、合伙企业,以及工商登记注册的个体和家庭经济组织等。
具有雇员人数少、产权和经营权高度统一、自主经营、以家族式的管理为主、在同行业中不占垄断地位等特点。
企业员工以科技人员为主,学历层次一般较高,其中研究开发的科技人员在职工总数中所占据的比重较大。
科技型小微企业主要涉及生物医药、新型材料、节能环保、电子信息技术、机电一体化等业务领域,集高新技术产品的设计、研制、生产、销售和服务为一体,用于高新技术产品研制开发的费用投入占企业销售收入的比重较高,并且始终坚持生产与研发紧密结合,发展与创新同步前行的经营理念。
将科技型小微企业从科技型中小企业的概念中区分出来,对于理论研究的深入,扶持政策的设计等有直接意义。
鉴于微型企业与一般中小企业在企业特性上的区别,统一的中小企业政策不适合微型企业要求,因此划分出微型企业概念,形成大、中、小、微型企业组织结构是很有必要的。
2、地方政府、自主创新的定义
地方政府,通常对应于中央政府指管理某个国家行政区事务的政府层级。
一般来说,省级以下政府被定义为地方政府。
在当前我国政治架构下,地方政府存在四级形式,分别为省(直辖市、自治区)、市、县(区)、乡四级政府。
本课题所研究的地方政府主要是指地级市政府。
科技发展公共服务是政府的重点公共服务领域之一,其服务重点在于科技普及和鼓励科技创新。
课题组对自主创新的理解主要是狭义的自主创新,也就是企业层面的自主创新,主要是指企业创新中不单纯依赖技术引进和模仿,也不仅仅是封闭式的独立研发,而是在以创造市场价值为导向的整合内外资源的开放式创新中掌握自主权,并能掌握全部或部分核心技术和知识产权,以打造自主品牌、赢得持续竞争优势为目标。
3、近年来杭州市科技型小微企业创新创业扶持政策
2010年4月,《关于开展杭州市科技型初创企业培育工程(雏鹰计划)的实施意见》(杭政办【2010】4号),旨在培育一批技术水平领先、竞争能力强、高成长性科技初创型企业、造就一批具有开拓创新精神和竞争能力的科技型企业家、培育高新技术产业发展后备梯队,推进杭州高新技术产业率先发展。
市财政每年统筹安排5000万元以上专项资金,采用项目资助、投融资资助、奖励和其它政策对初创型科技企业进行扶持。
2010年9月,《杭州市科技创业种子资金资助管理办法》(杭科高【2010】198号),将科技创业种子定位为用于资助科技型初创企业的技术创新及科技成果转化项目,重点支持雏鹰企业。
2011年6月,《关于印发鼓励和扶持高校教师(专家)团队式创业(青蓝计划)实施办法的通知》(杭政办函【2011】149号),鼓励和扶持高校教师和科研院所专家通过带技术、专利、项目和团队等形式在杭创办科技企业,实现人才、知识、技术和资本有效结合。
主要扶持政策有:
放宽开办注册限制、降低开办注册成本、简化开办注册手续、启动资金自助、种子资金资助、投融资资助、房租补贴、申请专利资助、会展补贴、评优奖励、税费优惠、除此之外,还提供包括创业辅导、投融资、公共技术和人力资源等在内的创业服务。
2013年7月,《杭州市科技企业孵化器认定和管理办法》(杭政办函【2013】129号),进一步明确了市级孵化器的认定、管理和扶持方案,并从税收优惠、建设经费资助、仪器设备资助、考核奖励等方面给予了更为完善的扶持,根据孵化器培育科技初创型企业的绩效进行补贴和奖励。
2013年12月,科技型中小微企业成长培育工程(“蒲公英计划”)(杭政办函【2013】202号),培育发展科技型中小微企业,通过工商注册优惠、蒲公英计划企业库、设立市蒲公英天使投资引导资金、加大对蒲公英计划企业产品的政府采购支持力度等方式培育科技中小微企业。
2014年1月,培育小微企业上规模工作计划(“瞪羚计划”)(杭政办函【2014】7号),通过加大财政专项资金扶持、强化融资服务支持、提供公共服务支持和加强人才培训等四大支持小微企业,包括科技初创型企业。
三、地方政府对科技型小微企业创新扶持的实证研究
杭州以创新型城市建设为抓手,大力实施自主创新战略,形成了较为成熟的政策扶持体系。
为了更准确把握杭州市对科技型小微企业的政策实施情况及政府行为效果,以便更具有针对性、更加科学的提出进一歩完善措施,项目组采用问卷调査与分析的方式来研究小微企业发展与政府行为的关系。
课题组对本市所属的12个区县发放“杭州市科技型小微企业发展情况调查问卷”,整个问卷共分五部门,分别是企业基本情况、企业自主创新情况、企业投融资情况、企业创新政策环境以及企业人才建设情况。
此次调查共计发放120份,回收103份,其中有效问卷96份,回收率85.8%,问卷有效率93.2%。
为具体数据分析如下:
1、创新政策环境良好
在扶持科技型小微发展方面,我市积极努力营造科技创新的良好环境。
因此,对当前我市创新政策环境的整体满意度,绝大多数企业表示满意,其中有65.67%的企业表示比较满意,12.02%的企业表示很满意。
只有0.32%和0.97%的企业表示不满意和很不满意。
图1:
企业对创新政策环境的整体满意度
2、财政专项资金扶持政策和税收减免政策对企业受益最大
在促进企业创新的财政政策中,有84.23%的企业认为对小微企业的财政专项资金扶持政策是目前企业最受益的政策,57.83%的企业认为对新产品的财政专项资金扶持政策是目前企业最受益的政策。
图2:
企业最受益的促进企业创新的财政政策
在促进企业创新的税收政策中,有89.70%的企业认为小微企业所得税减免政策是目前企业最受益的税收政策,有19.53%的企业认为软件产业有关税收政策是目前企业最受益的税收政策。
图3企业最受益的促进企业创新的税收政策
3、金融政策的受益面较窄
金融政策方面,39.84%的企业认为引导创投企业投资初创企业是目前企业最受益的金融政策;其次是政策性担保政策引导商业金融机构支持企业自主创新(有31.33%的企业认为),有27.47%企业认为是贴息贷款政策引导商业金融机构支持企业自主创新。
图4企业最受益的促进企业创新的金融政策
企业未享受或享受不足有关政策的原因:
48.93%的企业认为是手续繁杂,35.84%的企业认为是不了解政策,33.58%的企业认为政策没有吸引力。
图5企业未享受或享受不足有关政策的原因
4、创新人才的培训及交流服务需求量大
一个企业要发展要生存,就要有创新人才,创新人才在企业发展中有着特殊的重要作用。
课题组对企业最需要的技术创新服务进行调查,63.41%的企业认为是人才培训,60.62%的企业认为是合作研发,51.50%的企业认为是技术指导。
图6企业最需要的技术创新服务
5、各类创新平台的建设备受欢迎
企业认为政府对提高企业自主创新能力的作用主要体现在:
提供财政税收贷款优惠政策(91.85%的企业认为),搭建科技合作平台(69.01%的企业认为),提供科技信息(40.54%的企业认为)。
图7政府的作用体现
四、国外政府促进科技型小微企业自主创新的经验借鉴
1、美国
1)税收优惠措施
为了让小微企业有足够的资金投入技术与产品创新,美国政府考虑首先在税收上对小微企业进行减负。
美国按个人所得税率征收小微企业的企业所得税。
美国个人所得税体系复杂,包括联邦个人所得税、州个人所得税和地方个人所得税,其中以联邦个人所得税为主。
个税征收采取超额累进税率,分别适用税率10%、15%、27%、30%、35%和38.5%。
按照个人的婚姻情况和实际负担程度设置不同的申报类别。
小微企业的业主可以根据自己的实际情况选择个税申报的类别。
值得关注的是:
业主的收入没有达到起征点时也要报税,但目的不是为了缴税,而是为了退税,凡是未达到当地人均年收入水平的业主,都可以申请政府补贴。
2)财政补贴措施
设立小企业创新研究计划,对科技型小微企业R&D设立政府专项计划、专项基金资助或给予财政补贴,如美国的小企业创新研究计划专门服务于科技型小微企业。
同时,美国对于具有潜在商业价值、前期开发费用巨大、一般私人企业不愿投入的科学研究项目,由政府先出资进行前期开发,开发出来后再以优惠价格卖给小微企业,这样小微企业就可花较小的成本生产产品推向市场,美国国会还专门通过了《政府专利政策法》与《联邦技术转移法》,从法律上予以保证。
3)融资支持措施
目前美国有上万家专门为中小微型企业提供金融服务的投资公司,它们一方面为那些融资困难的科技型小微企业提供贷款和无担保或担保不充分的贷款,促进科技型小微企业的科技开发和创新能力建设,另一方面对勇于创新的科技型小微企业进行投资以获取高额回报。
此外,美国在资本市场为小微企业特别是科技型中小企业开辟第二板块,提供直接融资渠道。
2、日本
1)税收优惠措施
税制是日本扶植中小企业的最重要政策工具,“宽税基、轻税负”是日本政府的立税原则。
凡是资本金在1亿日元以内的企业,都可以认定为“中小企业”且不分行业,不涉及企业员工人数,这意味着所有政策与措施均适用于科技小微企业,主要措施是给予法人税(公司税或公司所得税)税率优惠。
2)财政补贴措施
日本的产业政策积极向知识密集型经济倾斜,对中小企业的扶持政策开始向竞争型政策转变,鼓励中小企业实施自立自主的多样化发展目标,通过创造新产业等维持与强化经济活力。
主要措施包括以下几个方面:
a、创业支持。
通过实施“中小企业地方资源利用项目”、“地方创新催生研究开发项目”等一系列计划,鼓励中小企业进行二次创业和经营革新。
b、财务支持。
鼓励创业和设立风险企业,设立风险基金和中小企业基金,实行无担保、无利息的新创业融资制度,在金融和财务方面给予优惠。
c、技术支持。
支持中小企业的技术革新,加强中小企业与大学、研究机构等的合作,将科研成果产业化。
d、信息支持。
加强对中小企业信息化的支援,包
括人才培训、技术咨询、系统建设等。
日本为小微企业建立了专门的情报网络和数据库。
3)融资支持措施
建立了“微型企业经营改善资金融资制度”,对融资能力较弱的小微企业提供低利息、无担保、无保证的融资服务。
专门设立了信用保证协会和中小企业信用保险公库,为中小企业贷款提供担保和再担保业务,制定了《信用金库法》等法律,将信用金库的会员主要限定为中小企业或者个人,主要为会员提供金融服务。
五、杭州科技型小微企业创新能力提升的主要路径
小微企业在杭州有着孕育成长、发展壮大的肥沃土壤和扎实基础,是杭州未来发展的希望。
建议政府在以下方面加强扶持,着力推进,为小微企业构筑“生长之巢”,从而进一步推动杭州经济社会发展和城市转型升级。
1、建立健全法规政策支持,提高政务服务能力
目前,杭州市对科技型企业的资助形式主要是专项资助、税收减免,形式单一。
市场准入门槛过高,审批程序繁杂。
税收和财政支出等方面的差异不是根据行业而定,而是根据所有制和企业的规模制定,这些都限制了小微企业的发展。
所以需要政府能继续落实各类专项资金的扶持力度,专款专用,增加对技术研发、技术转移等方面的资助力度和通过引导基金的方式,吸引更多社会资本参与科技型小微企业的发展,积极引导小微企业发展高新技术产业。
另一方面,政府制定公开、公正的市场交易规则和法规体系,维护市场秩序。
应当尽量减少行政审批,简化办事程序,提高办事效率。
2、建立健全科技投资创业体制,完善投融资体系建设
科技型小微企业的快速发展,势必对融资需求愈来愈强。
建议政府按照“政府引导、市场运作”原则,设立专门的引导基金,采取阶段投资或者跟进投资的方式,引导创业投资机构和社会资金更多地投向本市创业的小微企业,分担企业融资风险,降低创业成本,推动整个企业更好更快地发展。
根据小微企业贷款时间短、金额小、频度高等特点,建立起与大型企业贷款不同的小微企业信贷流程和管理制度。
对于小微企业信贷流程应最大限度地简化并尽量下放审批权限,提高审批的效率,创新担保方式扩大抵押物的范围,建立专门针对中小金融机构的风险管理体系。
同时,加大对担保机构的风险补偿力度,建立市级政策性再担保机构。
鼓励各类金融机构进行小微企业金融产品和服务方式的创新,发掘和培育以网上交易和网络信用为基础的新型融资方式,扩大优化科技型小微企业的创业发展环境。
3、加大力度完善人才市场,提供多渠道的人才培训与交流
调查显示,多数小微企业存在用人难、招人难、留人难的问题。
小微企业局限于自身原因,基本上没有企业的培训团队,更无力让员工走出去与外界进行交流。
政府应加大力度完善劳动力市场和人才市场,为小微企业提供更加完备的用人市场。
政府应加大对劳动力应聘前的培训力度,让企业的培训成本转嫁到政府方面,减少企业用工成本,另一方面鼓励小微企业创新用工制度,并给予一定的奖励。
此外,鼓励引导高职学生毕业生走进小微企业,创造高职院校与小微企业就业的合作机制。
由政府牵头,将高职院校的毕业生求职意向和小微企业的招工意向相联系,政府进行双向服务,既服务于小微企业,也服务于高职院校毕业生。
同时,政府应加大对高职院校实训基地的投资,并且让小微企业也参与到实训基地的建设当中,甚至将实训基地直接设置在条件合适的小微企业当中,既解决了学校实训场所短缺的问题,又解决了小微企业用人难的问题。
4、加快建设小微企业交流平台,做好小微企业服务工作
抓紧建立杭州市小微企业数据库以及科技创新项目资料库,搭建中介机构服务网络,为小微企业开展产学研合作、拓展国内外市场提供服务。
设立小微企业服务平台,及时发布市场信息和政策消息。
同时,政府定期组织相关对口部门人员对科技型小微企业进行相关政策事务方面的培训,准确、详细地解答小微企业在政策扶持、企业管理、市场拓展等方面遇到的问题。
可以开设小微企业服务专窗,通过集中服务形式,方便小微企业申报并享受市政府的各项扶持政策。
5、科技型小微企业要不断提升自身实力和管理水平
有了政策的扶持,有了保障和服务体系,科技型小微企业自身也需要提升竞争实力和管理水平。
企业应重视产品和服务定位,做到扬长避短,专注发展核心专长,打造自身特色,利用杭州的独特区位优势来发展。
可以积极利用科研院所以及高校的科研技术等优势,通过合作研究等形式共同开发成果,实现高校院所与企业、知识与资本、创业与创新的有机融合。
加强企业生产管理与技术创新,制定发展战略,系统分析企业外部环境和产业竞争环境,引领企业持续健康发展。
参考文献:
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[7]刘杭,刘志峰.小微企业融资创新研究,经济科学出版社,2012
附件1:
杭州市科技型小微企业发展情况调查问卷
一、企业基本情况
企业名称:
通讯地址:
联系人:
联系电话:
成立时间:
注册资本(万元):
总资产(万元):
主营产品(服务)所属领域:
1.是否创新示范(试点)企业:
A.是B.否
2.企业研发机构建设情况:
A.国家级B.省级C.市级企D.其他(没有或未认定))
3.主要经济指标:
指标名称
计量单位
2011年
2012年
2013年
营业总收入
万元
工业总产值
万元
新产品销售收入
万元
利润总额
万元
利税总额
万元
研发投入
万元
二、企业自主创新情况
1.近三年内获得的自主知识产权数(件):
2011年
2012年
2013年
专利授权总数
发明专利
实用新型
外观设计
版权、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种等
2.近三年企业新产品开发情况:
2011年
2012年
2013年
新产品总数
其中:
国家级
省级
其他
近3年企业参与各级标准制订数量
国际标准()件国家标准()件
行业标准()件企业标准()件
3.企业的主要创新模式:
A.企业独立研究开发B.与科研机构合作开发C.委托科研机构开发
D.与大企业合作开发E.与国外机构合作F.购买或引进现成技术成果
4.企业主要技术来源:
A.自主开发B.产学研合作开发C.引进技术本企业消化创新
5.企业的主导产品是:
A.对市场产品的模仿B.集成创新产品C.引进、吸收消化再创新
D.引进国外技术E.原始创新产品
6.企业希望与之开展技术合作的单位:
A.国内其他企业B.国内独立科研机构C.国内大学D.国外企业或机构
7.近三年企业承担的政府性科技创新项目:
A.国家级()项B.省级()项C.市级()项D.无
8.影响企业自主创新的主要内部因素:
(可多选)
A.风险过大B.成本太高C.技术储备不足E.缺乏人才F.缺乏资金
G.缺乏创新意识H.缺乏市场信息I.收益分配不合理J.其他
9.影响企业自主创新的主要外部因素:
(可多选)
A.技术市场不健全B.政府支持不力C.知识产权保护不力D.缺乏技术支持
E.社会文化氛围不利F.其他
三、企业投融资情况
1.企业引入创业投资情况(如无不用填写):
投资机构名称
投资时间
投资金额(万元)
占股份百分比
年月
年月
年月
2.近4年企业主要融资情况单位:
万元
融资渠道
2010年
2011年
2012年
2013年
债权融资
一般银行贷款
民间借贷
政府贴息贷款
政策性担保贷款
股权融资
引入风险投资
新三板挂牌交易
财政直接扶持
四、企业创新政策环境
1.企业对当前我市创新政策环境的整体满意程度:
A.很不满意B.不满意C.一般D.比较满意E.很满意
2.企业目前最受益的促进企业创新的财政政策有哪些?
(可多选)
A.对小微企业的财政专项资金扶持政策B.对新产品的财政专项资金扶持政策
C.对贷款的财政贴息D.政府采购中的自主创新产品优先采购制度
E.其他
3.企业目前最受益的促进企业创新的税收政策?
(可多选)
A.小微企业的所得税减免B.自主创新投入的所得税税前加计扣除
C.软件产业有关税收政策D.研究开发仪器设备加速折旧E.其他
4.企业目前最受益的促进企业创新的金融政策?
(
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