证券投资学课程标准.docx
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证券投资学课程标准
《证券投资分析》课程标准
课程编码:
总学时:
64理论学时:
32实践学时:
32
学分:
4
适用专业:
金融保险专业
第一部分前言
一、《证券投资分析》课程的性质
《证券投资分析》是金融保险专业的核心课程之一,也是形成金融保险学生职业能力的主要支撑课程之一,同时,为学生通过证券从业资格考试奠定了基础。
它是在原“证券投资学”课程的基础上形成的一门理论知识与实践技能相结合、课程与工作相结合、教室与实训室相结合的工作过程系统化课程。
二、《货币银行学》课程作用
本课程对学生职业能力的培养和职业素养养成起主要支撑作用。
证券业是金融行业的核心领域之一,并且,随着金融业融合趋势的不断演进,基于规避风险和追求收益的驱动以及客户跨行业、跨产品的理财需求,金融业务合作和交叉日趋明显,作为职业院校金融保险专业的大学生,无论其就业目标是银行、证券还是保险,具备证券业务基本操作能力和投资分析能力是其职业能力构成中不可或缺的部分。
证券投资分析课程根据金融保险专业学生职业能力的培养要求,从课程目标、课程内容、课程的组织实施等环节入手,紧密围绕工作内容和操作能力模块组织展开教学内容,形成了“工作任务、实训室、课堂”一体化、“教、学、练”一体化的一体化课程,充分激发了学生的学习兴趣和操作兴趣,有效地提高了学生的学习效果和动手能力,学生在操作中获得了证券业务知识,形成了熟练的证券投资操作能力和较为敏锐的分析判断的能力,并且,学生在工作项目、操作、模拟炒股、案例分析等过程中不断地感受风险、认知规则、汲取教训,塑造了守法、稳健、诚信的职业素养
三、《证券投资分析》课程的设计思路
本课程的设计方案是在岗位调研的基础上,在职业教育专家的指导和参与下,聘请证券公司的经纪、投行等部门的专业人员与本课程专职教师共同开发的。
课程的目的是为了适应证券的经纪岗位办理经纪业务的需要,教学过程就是指导学生完成工作任务的过程,教学内容就是证券经纪岗位的的工作内容,教学项目的设计以经纪工作任务为载体,以证券经纪岗位所需具备的各项能力模块和工作内容模块为形式、内容和驱动,各模块的实施以活动为载
体,同时,将证券投资的相关理论知识分解嵌入到各活动环节中。
第二部分课程目标
一、知识目标:
使学生对货币金融方面的基本知识、基本概念、基本理论有较全面的理解和较深刻的认识,对货币、信用、利率、金融机构、金融市场、金融宏观调控、金融监管等基本范畴、内在关系及其运动规律有较系统的掌握。
二、能力目标:
通过课堂教学和课外学习,使学生了解国内外金融发展的现状,获得观察和分析金融问题的能力,学会辨析金融理论和联系金融实际的方法。
三、素质目标:
提高学生在社会科学方面的素养,为进一步学习其他专业课程打下必要的基础。
四、证书目标:
为获得《银行从业资格证》奠定基础。
第三部分课程内容
在广泛的行业调研的基础上,在专家的指导下,本课程以证券经纪岗位真实工作任务及其工作过程为依据整合、序化教学内容,科学设计学习性工作任务,形成了以“工作项目”为统领、以“工作模块”和“活动”为载体的教学内容体系,在教学内容的组织与安排上遵循学生职业能力培养的基本规律,强调学生的实际动手能力的培养训练,课堂教学完全安排在实训室进行,真正实现“做中学”,教、学、做结合,理论与实践“一体化”,根据工作任务驱动的要求,合理设计实训、实习等教学环节,通过学习和反复实操,学生毕业时能够适应证券公司经纪业务岗位的基本要求,并成为应经有着2年经验的“股民”和“基民”。
学时:
64
一、学习目标
通过该课程的学习,要求学生系统掌握货币与货币制度、信用理论、金融市场和金融机构体系的构成和主要业务、中央银行及其调控机制、金融深化与创新理论、货币供求理论、通货膨胀与通货紧缩理论等基本内容;并在此基础上掌握金融宏观调控的基本方法。
本课程立足中国实际,努力反映经济体制改革、金融体制改革的实践进展和最新理论研究成果。
结合课堂教学和课外辅导学习,使学生了解国内外金融问题的现状,从根本上理解现实经济和金融现象的理论依据。
学生能够掌握和运用观察和分析金融问题的基本原理和正确方法,培养辨析金融理论和解决金融实际问题的能力。
本课程将以建设成为融理论性、实践性、知识性和适用性于一体的《货币银行学》课程为目标,反映国内外货币银行学的最新理论成果和金融实践发展趋势,既注重普遍性又强调富有特色,通过与国内各兄弟高校的货币银行学教学广泛交流合作,成为立足中国国情,争取在两年内建立具有完善的课程理论体系、合理规范的教学管理、灵活多样教学方法、先进的教学手段。
二、学习内容
根据完成证券经纪岗位实际工作任务所需要的知识、能力、素质要求选取教学内容课程内容。
证券经纪岗位的主要工作职责是为投资者证券投资提供中介服务,工作内容包括为投资者提供证券账户代办开户、销户、转托管、第三方存管资金账户办理、接受客户委托指令、为客户提供相关咨询服务(不包括投资建议)、客户的开拓和维护、自律和接受监管等,本专业教师经过深入的行业企业调研,根据行业企业完成职业岗位实际工作任务所需的知识、能力、素质要求,有针对性的选取教学内容。
本课程教学项目设计与工作任务对照如下表:
工作任务
教学项目设计
1、建立证券经纪关系;
2、签订《证券交易委托代理协议》;
3、开立或协助客户开立交易结算资金账户的要求;
4、受理证券交易委托人交易委托;
5、协助客户办理交易结算资金第三方存管;
6、按照账户管理的有关规定和要求管理客户账户;
7、避免出现经纪业务中的禁止行为。
项目一 处理综合柜台业务
活动一 操作证券账户开户业务
活动二 操作资金账户开户业务
活动三 操作第三方存管账户开立和变更业务
活动四 操作指定交易的申请和撤销业务
活动五 操作转托管业务
活动六 修改账户资料业务
活动七 操作资金账户销户业务
1、正确运用不同的委托指令接受客户委托;
2、证券运用不同的证券委托形式接受客户委托;
3、严格按照规范的手续和过程受理委托;
4、正确运用委托执行的申报原则和申报方式;
5、按照规定条件和程序撤销委托指令;
6、按照证券交易的竞价原则和竞价方式进行有利的竞价。
项目二 看盘和操作
模块1 研读K线图和分时走势图
活动一 下载和安装行情软件
活动二 进入大盘或个股行情界面
活动三 研读K线图
活动四 绘制K线图
活动五 研读分时走势图
模块2 研读个股行情数据
活动一 找到个股行情数据
活动二 报价(限价委托方式)
活动三 确定集合竞价的价格
活动四 以市价委托方式报价
活动五 研读个股行情数据
活动六 查看个股实时成交明细、分价表、日线报表、权息资料
活动七 研读个股的基本背景资料及其他信息
模块3 研读大盘(学时6)
活动一 观察四只股票的涨跌,判断四只股票总体的涨跌
活动二 把“报告期”相对于“基期”的股价总体水平“指数化”
活动三 运用加权平均法计算股价平均数
活动四 计算大盘市值
活动五 解读上证指数
活动六 解读大盘行情数据
活动七 分析大盘领先指标(分时走势图)
活动八 研读大盘其他信息资料
1、准确计算证券买卖中各类交易费用;
2、准确计算证券的各项收益;
3、准确计算证券投资的收益率。
项目三 测算证券投资收益
模块1 套算货币资金时间价值四要素
活动一 用两种方法计算利息
活动二 套算货币资金时间价值四要素
模块2 对证券进行估值
活动一 对债券估值
活动二 对股票估值
模块3 计算证券投资的收益率
活动一 年收益率的计算
活动二 计算证券投资的各种收益和成本
活动三 计算除权除息
进行证券投资分析
项目四 研判证券行情
模块1 基本面分析
活动一 分析影响当前证券市场行情的主要因素
活动二 逆向分析整理影响个股股价走势的因素
活动三 从互联网上找一篇个股的研究报告
活动四 运用市盈率分析个股和大盘
活动五 研读上市公司年报
模块2 技术分析
活动一 走进技术分析的世界
活动二 运用道氏理论分析我国股市运行情况
活动三 运用波浪理论分析预测我国股市运行情况
活动四 运用切线法研判证券行情
活动五 运用图形理论研判证券行情
活动六 运用技术指标研判证券行情
进行证券衍生品的操作
项目五 操作证券衍生品
模块1 操作权证投资
活动一 通过行情系统了解认股权证
活动二 通过行情系统比较同一上市公司的股票与权证
活动三 认识权证的发行条款及要素
活动四 计算权证的价值
活动五 权证投资分析
模块2 操作股指期货
活动一 比较股指期货与股票现货
活动二 了解市场上交易的衍生产品
活动三 熟悉股指期货合约的构成要件及制度设计
活动四 股指期货的投资策略
识别和防控各类证券投资风险
项目六 防控证券投资风险
模块1 防控交易风险
活动一 选择可靠的营业部
活动二 与营业部签订指定交易等有关协议
活动三 核对交割单和对账单
活动四 管理网络交易安全
活动五 选择可靠的信息渠道
模块2 防范利率风险
活动一 观察银行利率指标
活动二 找到受利率变动影响的上市公司
活动三 在利率向上调整时规避利率风险
活动四 在利率向下调整时把握投资机会
模块3 识别和防范上市公司经营风险
活动一 获得公司经营的相关信息
活动二 分析上市公司财务报表
活动三 防范公司的经营风险
模块4 识别和防范汇率风险
活动一 观察汇率波动
活动二 回避出口公司的汇率风险
活动三 回避进口企业的汇率风险
活动四 锁定投资外币发行股票的汇率风险
模块5 识别和防范财务风险
活动一 收集上市公司财务信息
活动二 公司短期偿债能力分析
活动三 分析公司长期偿债能力
活动四 分析公司的对外投资活动
活动五 回避市场财务风险
活动六 分析公司长期偿债能力
模块6 识别和防范流动性风险
活动一 识别断流动性风险的高低
活动二 建立低流动性的股票的信息库
活动三 回避被特别处理的上市公司的股票
活动四 避免投资代办股份转让系统的上市公司股票
活动五 防范权证类投资产品的流动性风险
活动六 防范资产重组停牌上市公司股票的流动性风险
模块7 识别和防范通货膨胀风险
活动一 观察消费物价指数(CPI)指标
活动二 观察银行存款利率或国民经济增长率指标
活动三 判断通货膨胀风险的高低
活动四 回避通货膨胀风险
模块8 识别和防范道德风险
活动一 收集上市公司的公开信息
活动二 分析信息,判别上市公司的道德风险
活动三 回避上市公司道德风险
模块9 识别和防范社会、政治风险
活动一 分析市场社会政治风险
活动二 识别出口企业的社会政治风险
活动三 识别进口企业的社会政治风险
活动四 识别公司海外投资的政策风险
履行自律责任,适应证券业监管
项目七 自律和监管
模块1 研读证券业典型案例
活动一 研读“操纵市场”行为案例
活动二 研读“信息披露”违规案例
活动三 研读“证券欺诈”行为案例
活动四 研读“内幕交易”行为案例
模块2 证券市场的自律与监管
活动一 证券市场的自律管理
活动二 证券市场的法律法规解读
三、学习活动形式
课程总体设计打破了以往以知识传授为主要特征的传统课程模式,转变为以工作任务为中心组织课程内容,用案例或任务活动形式让学生在完成具体项目的过程中来学习相关理论知识,培养分析和解决实际问题的能力。
第四部分课程实施建议
一、教学模式与教学方法手段建议
证券投资分析课程是一门操作性强的课程,课程的职业定位是证券经纪岗位,因此,本课程在教学模式将课程的教学和证券经济岗位实际的工作职责结合起来。
经过几年来不断进行的教学方法、教学内容和教学手段的改革,本课程通过模拟的项目教学、真实的项目操作和半年的顶岗实习的完整的教学过程,较好地保持了学生在校学习与实际工作的一致性,初步形成了以任务驱动为核心的教学模式。
课程教学模式可以概括为:
按照岗位工作内容确定教学内容——即根据实际证券经纪业务的工作项目确定教学项目;按照完成岗位工作任务的过程确定教学过程——即以实际工作中从综合柜台业务操作、证券投资软件的安装与操作、看盘和分析到证券从业人员监管适应能力全过程设计教学项目,工学结合,以活动为载体、以任务为驱动推进教学进行,根据实际工作中完成工作任务的成果来确定完成教学任务的成果;按照实际工作中证券经纪业务工作场景模拟教学场景——学生学习的场所即是模拟证券营业部场景的证券业务实训室。
二、课程考核与评价建议
1.课程考核
期末考试采用闭卷。
本课程采用“复合式—全程性”的考核方式。
复合式是指平时考评与期末考试相结合、量化指标与非量化指标相结合、口头表达与书面表达相结合、专业考核与素质考核相结合,使用多种考核方法综合评定课程学习成绩。
全程性是指将考核贯穿于教学的全过程,在教学进程中进行连续性的考核。
除期末考试外,对每一章或每一单元教学过程中布置的作业、测验、讨论、写论文进行考评。
平时成绩:
依据平时作业、测验、讨论、课堂表现及纪律情况打分,占20%;期末理论考试成绩:
采取闭卷笔试方式,占60%;期末实践考试成绩:
采取案例分析形式,占20%。
2.教学评价:
我院金融保险专业经过不断的建设、改革和完善,实现了专业建设的不断进步。
证券投资分析课程作为专业核心课程在专业改革的进程中始终充当着排头兵的骨干角色。
证券投资分析课程改革在一定程度上体现了职业教育改革的方向,课程的教学目标符合就业岗位对高素质高技能专业人才的需求,教学内容体现了基础知识与动手能力的结合、改革与创新的结合,课程改革得到了校外专家、企业行业专家的一致好评。
在2009年的课程改革中,在进行了广泛的行业企业调研和专家指导的基础上,对课程标准和课程教学项目进行了重新的设计,这些工作对提高课程教学质量发挥了重要作用。
校内学生用行动对“证券投资分析”课程的评价表现在以下几方面:
①到课率高。
通常学生到课率都能达到95%以上。
②课堂活跃度高。
该课程无论提问、还是讨论、还是情景式教学、还是实训,都能吸引学生以浓厚兴趣参与并形成互动,从而实现快乐学习。
③教学效率高。
绝大多数学生基本上能在课堂的有限时间内消化掌握老师讲授知识点,学到了专业知识、具备了动手能力。
第五部分课程实施条件
一、教师队伍:
课程团队有专任教师3名,硕士研究生2人,在读研究生1人,中级职称3人。
课程组成员平均年龄28岁,其中29岁以上2人,形成一支年轻有干劲的教学队伍。
二、实践教学条件:
1.购置金融管理与实务软件,现安装在数计系机房,可安排学生上机进行银行业务等金融环节的模拟演练;
2.第二教学楼内配备多间多媒体教室,可在授课时采取放映课件、图文等教学内容,有利于增强课堂的趣味性和知识量。
第六部分课程资源的开发与利用
一、扩充性资料使用情况:
该课程是一门反映现代货币制度变化和金融市场发展的理论课程,为学生提供及时有效地反映世界各国货币制度变化和现代金融市场发展的资料和信息对提高教学质量非常重要,我们主要从三方面提供促进学生自主学习的扩充性资料。
第一,我校配备了专门的资料室,收集了有关货币银行学教学所需的大量书报杂志和相关资料,成为学生自主学习的扩充性资料的理论和知识支撑;第二,在实验室中,具有证券、外汇、期货、商业银行业务、企业财务分析等市场行情系统和信息系统,学生在实验室内可以了解现代金融市场的最近动态和信息,成为学生自主学习的扩充性资料的市场信息知识支撑;第三,在教学过程中,主讲教师和课程建设团队积累了大量的实际案例,在各个教学环节中,应用案例对世界各国货币制度变化和现代金融市场发展情况进行分析,成为学生自主学习的扩充性资料的课堂教学资料支撑。
二、网络教学环境:
我校已引进网络教学软件,在网络教学平台上,教师公布了教学大纲、教学方案、教学课件、练习题、教学案例等相关教学资料,并可以通过师生互动平台进行答疑、作业上交、专题讨论等活动,为实现信息化条件下的现代化教学创造了有利的条件。
同时实验教学平台中的所有信息都已经进入网络,学生可以通过互联网和校园网及时了解与课程教学有关的动态和专业知识和信息。
同时,为了改善网络教学环境,提高网络教学质量,我们正在建设本课程专用的网络教学平台。
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