新疆上半年基金从业资格基金业绩评价考试题.docx
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新疆上半年基金从业资格基金业绩评价考试题
新疆2015年上半年基金从业资格:
基金业绩评价考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
2、基金是一种____投资工具。
A:
直接B:
间接C:
实业D:
债权
3、____是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A:
本期利润B:
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C:
期末可供分配利润D:
未分配利润
4、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
5、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:
检查公司财务B:
制定公司的具体规章C:
修改公司章程D:
审议批准董事会的报告
6、基金管理公司的主要业务有__。
A.基金的募集与销售B.特定客户资产管理业务C.投资咨询服务业务D.基金的投资管理
7、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A:
对客户的控制力强,且有广泛的客户基础B:
客户可得到独立的顾问服务C:
代销机构有业绩才有佣金,基金公司不承担固定成本D:
商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
8、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
9、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
10、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
11、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A.财产保管B.投资运作C.净值计算D.信息披露
12、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
13、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
14、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
15、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
16、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
17、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
18、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
19、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
20、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告
21、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A.透明性B.可靠性C.公正性D.合理性
22、证券投资基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金
23、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
24、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
25、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
26、对于指数型基金,一般从__等方面进行分析。
A.贝塔系数B.信用等级C.跟踪标的指数D.跟踪误差
27、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
28、下列不能作为证券投资基金特点的是____A:
分散风险B:
专业理财C:
稳定市场D:
集合投资
29、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
30、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
32、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.基金投资管理C.特定客户资产管理D.基金运营
33、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
34、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
35、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
36、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
A:
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
37、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换
38、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
39、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
40、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
41、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
42、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
公司型基金D:
契约型基金
43、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
45、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
46、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
47、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力
48、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
49、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
50、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
51、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
52、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
53、____是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
54、股票具有的特征有__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性
55、目前,我国证券市场监管机构是__。
A.各证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构
56、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
57、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
58、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
59、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
60、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
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