矿山标准化考评程序.docx

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矿山标准化考评程序

山西省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）

来源:

山西省安监局  作者:

监管一处  发表时间:

2010-6-215:

39:

33  

第一条为规范金属非金属矿山安全标准化考评工作，根据《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》、《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知》等文件要求，制定本办法。

第二条本办法适用于我省行政区域内开展安全标准化建设的金属非金属矿山和承担金属非金属矿山安全标准化考评工作的社会团体、科研院校、中介组织。

第三条金属非金属矿山安全标准化考评工作应在安全生产监督管理部门的监督、指导下进行，坚持公开、公正、公平、透明、有序的原则。

第四条建立完善金属非金属矿山安全标准化工作体系。

1、省安监局成立山西省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组（附件一），负责指导全省安全标准化建设工作，领导小组办公室设在省安监局监管一处。

2、成立专家指导组（附件二）。

根据企业的需要，在制定方案、健全制度、危险源辨识、安全管理、设备管理、现场管理等方面，提供咨询和服务。

3、标准化培训。

省安监局委托省安全生产培训中心组织对四级、五级标准化考评机构相关人员和企业自评人员进行业务培训。

培训内容按国家安监总局统一编制的培训大纲进行。

4、加强领导，做好指导服务工作。

各市、县（区、市）安全监管部门要成立金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组，结合本地实际、针对企业特点制定安全标准化工作方案，督促指导企业开展安全标准化工作。

企业可根据需要，聘请专家、考评机构对标准化工作进行咨询指导和技术服务。

5、承担标准化咨询指导和技术服务的考评机构，不得承担已咨询指导和技术服务企业的外部考评工作。

第五条企业申请安全标准化等级，应提交以下材料：

（一）经安全监管部门审核并签署意见的企业安全生产标准化考评申请表（附件三）。

（二）企业自评报告。

（三）考评构机出具的考评报告。

（四）申请标准化考评材料真实性承诺书。

（五）有关规定要求的其它材料。

第六条申请金属非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件：

（一）取得安全生产许可证；

（二）申请一级企业的，标准化得分≥95分，在考评期内每百万工时伤害率≤5，每百万工时死亡率≤0.5;申请二级企业的，标准化得分≥80分，在考评期内每百万工时伤害率≤10，每百万工时死亡率≤1.0;申请三级企业的，标准化得分≥65分，在考评期内每百万工时伤害率≤15，每百万工时死亡率≤1.5;申请四级企业的，标准化得分≥55分，在考评期内每百万工时伤害率≤20，每百万工时死亡率≤2.0;申请五级企业的，标准化得分≥45分，在考评期内每百万工时伤害率≤25，每百万工时死亡率≤2.5。

（三）按照《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007—2006）的要求完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好运行6个月以上；

（四）生产活动满足了安全生产法律、法规、规章、标准要求。

第七条企业在申请安全生产标准化工作考评前，应组织自评小组，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定进行自评，并形成自评报告。

自评报告内容包括：

（一）企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要设备设施）；

（二）安全管理机构及人员（机构设置及人员配备情况）；

（三）安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；

（四）安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）；

（五）安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）；

（六）风险管理（风险辨识、风险评价、风险控制措施）；

（七）事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；

（八）职业卫生管理（职业卫生监测、危害控制）；

（九）安全生产绩效（近三年事故伤亡人数、十万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况）；

（十）自评结论及申请考评等级。

第八条自评结果达到一、二级安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报省安全生产监督管理局签署意见后，向国家安全生产监督管理总局提出申请，由国家安全生产监督管理总局组织评定及公告。

自评结果达到三级安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报市安全生产监督管理局签署意见后，向省安全生产监督管理局提出申请，由省安全生产监督管理局组织评定及公告。

自评结果达到四、五级安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报县（区、市）安全生产监督管理局签署意见后，向市安全生产监督管理局提出申请，由市安全生产监督管理局组织评定及公告。

第九条金属非金属矿山安全生产标准化考评单位，应具备以下条件：

（一）具备法人资格；

（二）有固定的办公场所和必要的办公条件；

（三）三级标准化考评单位有不少于15名经过国家安全监管总局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于8名；四级标准化考评单位有不少于12名经过省安全生产监督管理局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于6名；五级标准化考评单位有不少于10名经过省安全生产监督管理局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于5名。

有与其申请承担的安全生产标准化等级考评技术服务工作相适应的专业技术人员。

（四）有所承担的安全生产标准化考评工作的过程控制文件和质量保证体系。

第十条申请考评机构应提交《安全生产标准化考评机构认定申请表》（附件四）和本办法第九条规定的材料。

第十一条申请一、二级标准化等级考评的单位向省安全生产监督管理局申请，签署意见后，报国家安全生产监督管理总局认定；申请三级标准化等级考评的单位向省安全生产监督管理局申报，经审查符合要求的，报国家安全生产监督管理总局备案同意后，由省安全生产监督管理局认定；申请四、五级标准化等级考评的单位向市安全生产监督管理局申报，经审查符合要求的，报省安全生产监督管理局备案同意后，由市安全生产监督管理局认定。

第十二条考评机构要加强对考评人员的职业道德教育，要遵守执业准则，按照规定提供技术服务，客观、独立、公正地出具安全生产标准化考评结论。

第十三条考评机构与申请企业签订考评委托书后，应及时开展工作，组织对申请企业自评报告的真实性和符合性进行审查，审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企业。

第十四条考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计划，并将考评组人员名单及工作内容、进度、考评要求等内容的考评计划，在考评实施前通知申请企业。

第十五条现场考评采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，认为有必要，可以进行现场检测与测量。

考评组在申请企业从事考评活动，按下列程序进行：

（一）考评首次会议。

首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。

说明考评的目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，简要介绍考评的程序和方法；

（二）实施考评。

考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分；

（三）考评组内部会议。

在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；

（四）情况通报。

在总结会议前，考评组应事先向申请企业最高管理层简要通报考评情况；

（五）考评总结会议。

会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，宣布考评结果，提出不符合项整改建议。

第十六条考评工作结束后，考评组组长应向考评机构提交一份包含下列内容的考评报告：

（一）考评组组长及成员姓名、资格；

（二）考评日期；

（三）申请企业的名称、地址和邮政编码；

（四）考评的目的、范围和依据；

（五）文件考评综述；

（六）现场考评综述；

（七）打分说明、扣分原因、纠正措施建议、验证方式及综述；

（八）考评结果和等级推荐意见；

（九）其他需说明的问题。

第十七条考评机构对考评组提交的考评报告等考评材料进行全面复查，并填写《企业安全生产标准化考评备案表》（附件五），与考评报告一起提交申请企业。

第十八条申请企业根据考评结果，向安全监管部门提出申请。

安全监管部门组织对申请材料进行审核：

（一）同意给予所申请的安全生产标准化企业等级的，予以公告；向申请企业颁发安全生产标准化等级证书和牌匾；

（二）不同意给予申请的安全生产标准化企业等级的，书面通知申请企业和考评机构并说明理由。

第十九条安全生产标准化等级证书和牌匾有效期为3年。

在有效期内，企业发生一起较大及以上事故或一年内事故累计死亡人数超过两人以及具有重大影响的其它事故的，由安全监管部门收回证书和牌匾。

一年后，可重新申请安全生产标准化的考评。

第二十条获级企业应当在证书有效期届满前3个月向安全监管部门提出换证的书面申请，由考评机构在证书有效期内对申请企业进行全面复评；复评通过后，经安全监管部门审核换发新的等级证书；等级证书有效期满后，未申请换证的企业不得继续使用等级证书，由安全监管部门收回证书和牌匾，并向社会公告。

第二十一条获级企业应当对照相关安全标准化考评标准及有关规定每年进行一次自评，形成年度自评报告，并报安全监管部门。

获级企业1年内未进行自评，暂停其等级证书。

自评完成后，可提出恢复等级证书的申请。

第二十二条金属非金属矿山企业根据自身开采系统的特点分别按照地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场的评定标准进行考评。

第二十三条采用采选联合工艺的金属非金属矿山企业，对矿山生产系统和尾矿库分别进行考评，以生产系统和尾矿库标准化等级低的为基准，确定矿山企业的安全生产标准化等级。

第二十四条具有多个独立生产系统的矿山，对各生产系统分别进行标准化考评，以各系统中标准化等级低的为基准，确定矿山整体标准化等级。

地下与露天联合开采矿山的开采系统分别采用地下矿山和露天矿山相应评定标准进行考评，以标准化等级低的为基准，确定矿山企业的安全生产标准化等级。

附件一：

山西省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组

附件二：

山西省金属非金属矿山安全标准化建设专家指导组

附件三：

企业安全生产标准化申请表

附件四：

安全生产标准化考评认定申请表

附件五：

企业安全生产标准化考评备案表

附件一：

山西省金属非金属矿山安全标准化建设

工作领导小组

山西省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组负责指导全省安全标准化建设工作，领导小组办公室设在省安监局监管一处。

组长：

刘德政省安监局总工程师

副组长：

李高平省安监局安全监察专员

王天庆省安监局监管一处处长

成员：

安晓青省安监局监管一处副处长

刘豹太原市安监局副局长

武术大同市安监局副局长

孔禄泉阳泉市安监局副局长

方进斌长治市安监局副局长

陈刚强晋城市安监局总工程师

李启朔州市安监局副局长

王四赖吕梁市安监局副局长

岳力云晋中市安监局副局长

马玉顺临汾市安监局副局长

王雁运城市安监局副局长

徐占才忻州市安监局副局长

廉人慧省安监局监管一处调研员

郝斌虎省安监局监管一处调研员

关永革省安监局监管一处副调研员

领导小组办公室：

主任：

王天庆省安监局监管一处处长（兼）

副主任：

关永革省安监局监管一处副调研员（兼）

成员：

郭党先省安监局监管一处主任科员

韩震省安监局监管一处主任科员

黄体伟省安监局监管一处科员

附件二：

山西省金属非金属矿山安全标准化建设专家指导组

组长：

张兴凯中国安全生产科学研究院总工程师

成员：

张九吉山西省黄金公司副总工程师

吴世龙山西工程技术学院副教授

寇子明太原理工大学机械学院教授

王富宝北京达飞安评公司高工

魏秀泉北京达飞安评公司工程师

崔志荣太原矿山设计研究院副院长

陈文斌太原矿山设计研究院副院长

尚鹏大同恒安安全评价公司工程师

王勇山西兴新安全生产技术服务中心高工

顾问：

田文旗国家安监总局尾矿库技术中心技术总监

李培良国家安监总局信息研究院高工

徐鸿达中冶建筑研究院高工

附件三：

企业安全生产标准化申请表

矿山企业情况

名称

联系电话

联系人

从业人数

人（所有参加矿山企业生产和管理的人员）

生产规模

产量万吨/年产值万元/年

专职安管机构

名称：

负责人：

专职安管人员

数量人

其中：

大学以上人，高级职称人，平均工作时间年。

矿山开采方式

□露天开采□地下开采□联合开采

尾矿库等别

□二等以上□三等□四等及四等以下

矿山企业上级法人单位情况

名称

联系电话

联系人

矿山企业自评情况

自评机构主要负责人

自评机构主要成员

标准化创建时间

年月日

企业自评起止时间

年月日至年月日

自评结果

地下开采系统

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

露天开采系统

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

尾矿库

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

矿山企业

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

小型露天石场

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

企业第一负责人承诺

第一负责人（签字）：

企业（公章）

年月日

上级法人单位意见：

负责人（签字）：

上级法人单位（公章）

年月日

地方安全生产监督管理部门意见：

负责人（签字）：

监管部门（公章）

年月日

附件四：

安全生产标准化考评机构认定申请表

考评机构名称

负责人

电话

联系人

电话

注册所在地

现办公地址

申请考评等级

考评人员

数量人

其中：

大学以上人，高级职称人。

第一负责人承诺：

第一负责人（签字）：

年月日

单位意见：

负责人（签字）：

单位（公章）

年月日

安全生产监督管理部门意见：

负责人（签字）：

单位（公章）

年月日

附件五：

企业安全生产标准化考评备案表

矿山企业情况

名称

联系电话

联系人

从业人数

人（所有参加矿山生产和管理的人员）

生产规模

产量万吨/年产值万元/年

专职安管机构

名称：

负责人：

矿山企业上级法人单位情况

名称

联系单位

联系人

考评机构及考评情况

考评机构

名称

负责人

姓名：

联系电话：

联系人

姓名：

联系电话：

传真：

Email：

地址：

考评起止时间

年月日至年月日

考评专家组

组长：

副组长

成员：

考评结果

地下开采系统

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

露天开采系统

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

尾矿库

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

矿山企业

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

小型露天石场

等级：

□一级□二级□三级□四级□五级

考评机构意见：

负责人（签字）：

考评单位（公章）：

年月日