安全生产责任落实测评体系.docx

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安全生产责任落实测评体系

表3企业（单位）安全生产责任落实测评体系细则（共性部分）（2018版试行）

企业安全生产责任落实测评体系细则（共性部分）

Ⅰ级指标

Ⅱ级

指标

Ⅲ级指标

标准

分值

评分规则

评分内容

否决

项

打分

情况

领导

保障

组织领导

A.1必须落实党政同责、一岗双责、失职追责、齐抓共管

要求。

5

安全生产法第五条：

生产经营单位主要责任人对本单位安全生产工作全面负责；第十八条规定了主要负责人七条职责。

国家安监总局下发企业“五落实五到位”规定第二条：

必须落实安全生产“一岗双责，所有领导班子成员对所分管工作范围内安全生产工作有监管责任；应建立、健全覆盖所有管理和操作岗位的安全生产责任制。

1.1查看公司是否下发党政同责、一岗双责、失职追责文件，及验证材料，得2分；做到把安全生产工作与其他业务工作同管理、同督促、同检查、同考核、同问责，有2个以上具体案例，得1分。

1.2查看本单位安全生产责任书，抽查经理层、管理层、班组层3份责任书，做到定岗、定人、定安全责任和考核办法，按比例得1分。

1.3企业领导层带头执行现场带班制度，得0.5分，且有验证材料，得1分。

非公司治理机构小微型企业单位有安全承诺书，得2分，内容有党政同责，一岗双责，失职追责，得1分；有验证材料，得2分。

A.2必须落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会。

2

必须落实安全生产组织机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。

2.1查看领导每月组织召开的安全生产专题会议纪要，能按期召开得0.5分，每次会议能解决相关安全问题得0.5分。

2.2查看领导每月深入基层检查记录，有图片、会议纪要，得1分。

A.3必须落实安全管理力量。

2

必须落实安全管理力量，依法设置安全生产专职管理机构并有机构设立文件；配齐注册安全工程师等专职安全管理人员。

矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品生产、经营、储存单位以及从业人员超过100人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员百分之一的专职安全管理人员，但不得少于2名专职安全管理人员；其他生产经营单位至少应配备一名专职安全生产管理人员。

3.1查看单位内部组织机构图和人员配备表，有安全生产专职管理机构得0.5分；有设置机构文件得0.5分；

3.2查看人员管理档案，配齐专职安全生产管理人员、按规定配备或聘请注册安全工程师，得1分。

A.4必须落实安全生产报告制度。

1

4.必须落实安全生产报告制度，定期向董事长、业务考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

4.1查看安全生产报告制度，有定期报告，记录等验证材料，得0.5分；每季度通过网站或者公告公示一次，得0.5分；

4.2有被媒体通报，监管部门通报或发现未及时如实报告安全生产事故的，此项不得分。

迟报、瞒报、缓报、漏报安全生产事故，即否决。

是

领导

保障

机构

队伍

A.5证照齐全。

1

5.工商营业执照等证件手续齐全，按

规定批准生产建设和实施安全设施和职业病防护设施“三同时”。

证照不全的，实行否决。

5.1查看企业单位资质证照，工商营业执照等证件手续齐全，在有效期内。

得0.5分；

5.2查看“三同时”文件或报告，按规定批准生产建设和实施“三同时”，得0.5分，未按规定实行“三同时”，此项不得分。

5.3证照不全的，测评结果实行否决。

是

A.6安全培训工作。

11

6.强化企业负责人技术决策和指挥权，注重发挥注册安全工程师对企业安全状况诊断、评估、整改方面的作用，重视

安全培训工作，有计划，有经费预算，重要议事有记录，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员，全员持证上岗率为100%；非安全许可企业人员也要做到全员持证上岗；按规定健全培训制度，建立培训档案和台账。

6.1查看档案，有安全培训计划文件和相关记载，得0.5分；

6.2查看企业年报或报销凭证，财务报表和凭证中有安全培训经费支出的相关记载，得0.5分；

7.3查看安全培训合格证书，主要负责人具备证书，得1分，安全管理人员具备证书，得2分，特种作业人员具备证书，得2分。

证书是否在有效期内，是否经过复训或再培训,3人以下无证或过期扣0.5分，3人以上无证或证件过期扣1.5分。

安全许可企业的从业人员无相应的安全培训证书，证书过期，未经复训或再培训，3人以下扣0.5分，3人以上扣1.5分。

非安全许可企业的从业人员也照此打分。

培训制度内容完整，管理档案层次齐全，培训台账数据详实，有1项达不到,分别扣1分。

A.7特种设备管理。

4

7.建立特种设备台账，特种作业人员

持特种操作证上岗作业，证书必须经

过审核有效合格。

7.1.查看特种设备台账，全部合格得1.5分；每发现1台（套）特种设备未检测检验，扣0.5分，3台以上未检测检验此项不得分。

7.2查看特种设备操作人员信息台账，具备得1分；无特种操作证上岗作业的，每人次扣0.5分，证书未审核的，每人次扣0.5分。

A.8深入开展安全生产标准化

2

8.标准化建设要有目标、有计划、有

方案，按时完成任务。

由于自身原因

未通过验收实施否决。

8.1查看标准化建设档案，有目标、有计划、有方案得1分；

8.2查看标准化验收文件，按时通过验收得1分。

领导

保障

A.9构建双重预防机制。

3

9.《山西省安全生产条例》第23条规定，生产经营单位应当加强安全生产风险管控，及时排查治理事故隐患。

重大事故隐患的治理方案和验收结果应当及时在本单位公示，并报告负有职责安全生产监督管理部门。

9.1有双重预防机制方案，得1分；建立了2库1图1表1单1制度（即安全风险数据库、重大危险源数据库、绘制安全风险空间分布图、安全监管“三落实”表、风险清单、隐患排查治理制度），完成平台任务，得2分；

9.2查看事故隐患排查治理书面统计分析表，按规定向安监部门报送得0.5分。

对重大事故隐患，未及时向安全监管部门报告，每发现1项从总分中扣0.5分。

A.10安全宣传教育与文化建设。

2

10.积极开展六月安全生产月活动和开

展安全生产、应急避险、职业健康知

识“五进”活动，每季度在自办宣传

阵地或媒体宣传；达到区级以上安全

文化创建标准，完成年度达标任务。

10.1查看照片或宣传文件资料，看企业是否积极开展六月安全生产月活动和开展安全生产、应急避险、职业健康知识“五进”活动，开展常态化宣传，有验证资料，得0.5分；

10.2查看媒体宣传文件资料，每季度在媒体宣传得0.5分；

10.3查看区安监局安全文化创建文件，已申报并命名为区级以上安全文化创建企业，得1分。

未完成年度达标任务，此项不得分。

经费

装备

（安全投入）

A.11安全生产经费提取和安责险缴纳。

7

11.按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取和使用安全生产经

费，按规定提取；用于安全生产，包

括安全设施设备更新、改造和维护，

安全评价，重大危险源监控，事故隐

患评估整改，安全教育、职业健康、

劳动保护，以及应急预案编制、事故

应急救援演练、双重预防机制、政府购买服务等；按照规定缴纳安全生产责任保险；保证个体劳动防护用品等有关经费，按规定足额提取，并且列

入企业年度经费预算。

11.1查看财务年度预算，企业按国家规定提取和使用安全生产经费，按规定提取得1分；

11.2查看安全生产经费使用明细表，经费用于安全生产设施设备更新、改造和维护得0.5分；用于双重预防机制得0.5分；用于重大危险源监控得0.5分；用于事故隐患评估整改得0.5分；用于安全教育得0.5分；用于职业健康培训及保护得0.5分；用于劳动保护培训及设备购置得0.5分；用于应急预案编制管理得0.5分；用于事故应急救援演练得0.5分；用于安全测评等投入得0.5分；

11.3查看安全生产责任保险的缴纳凭证，企业按照规定安全生产责任保险得0.5分；

11.4查看预算及经费使用情况，企业保证个体劳动防护用品等有关经费，按规定足额提取，并列入企业年度经费预算，得0.5分。

基本

工作

制度

落实

B.1严格遵守和执行安全生产

法律、法规、规章制度与技术

标准，依法依规加强安全生

产，按照相关规定建立和发布

健全的安全生产规章制度。

13

1.根据山西省安全生产条例第13条，至少包含：

安全生产委员会制度；安全生产费用提取、使用和管理制度；安全生产例会制度；安全生产宣传、教育、培训制度；安全生产检查和事故隐患排查治理制度；重大危险源管理制度；危险作业管理制度；安全设施、设备管理制度；职业病防治制度；劳动防护用品管理制度；应急管理和事故报告、调查处理制度；安全生产考核、奖惩制度；其他保障安全生产的制度。

等以文件形式发布；制度内容符合规定；有制度执行记录；制度落实到位。

1.1查看制度文件，左表所列13项制度以文件形式发布得分，缺1项制度扣1分，缺3项以上扣3分；对行业的核心制度要有落实情况报告，否则此大项不得分；

1.2查看制度文件，完善制度内容符合规定得3分，有1

项制度不符合规定扣1分；

1.3查看台账纪记录，得1分；小微企业至少有10项制度安全目标管理、安全宣传教育管理、建设项目和职业病安全设施“三同时”管理、危险物品及重大危险源管理、领导现场带班管理、相关方及外用工（单位）管理、安全检查及隐患治理、安全绩效评定管理、安全生产报告制度及落实台账，得6分。

年度

工作

B.2企业用工要严格按照劳动

合同法与职工签订劳动合同。

按照规定配备劳动防护用品；

建立健全劳动防护用品管理制

度。

在有“三证一报告”（安

全标志证、备案证、合格证；

检验报告）合法渠道采购劳动

防护用品，加强使用情况日常

管理。

5

2.按照国家有关行业标准、规定配备

劳动防护用品，建立健全劳动防护用

品管理制度，在合法生产、经营单位

采购劳动防护用品，加强对劳动防护

用品配备使用情况日常管理，并建立

台账。

2.1查看劳动用品配备记录，企业若按照国家有关行业标准、规定配备合格的劳动防护用品，得2分；

2.2查看劳动防护用品管理制度文件，企业具有健全

的劳动防护用品管理制度，得1分；

2.3查看劳动防护用品采购凭证及产品合格证书，企业在合法生产的经营单位采购劳动防护用品，得1分；

2.4查看劳动防护用品配备使用情况日常管理台账，

企业建立台账，得1分。

B.3安全设备设施维护保养定

期检测情况;较大危险因素生

产经营场所设施设备设置安全

警示标志。

3

3.对安全设备设施进行定期维护保养

和检测并建立台账；较大危险场所设

置安全警示标志。

3.1查看安全设备设施台账，有台账，得1分；

3.2查看安全设备设施维护保养记录，对设备设施进行定期维护保养和检测，得1分；

3.3查看安全警示标志，在较大危险场所设置安全警示标志，得1分。

B.4强化劳务外包管理

3

4.1在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，与对方签订安全生产管理协议，明确各自安全管理职责和应当采取安全措施；指定专职安全管理人员进行安全检查与协调。

4.1查看安全生产管理协议，在同一作业区域进行生产经营活动的各方，签订安全生产管理协议,得1分；

4.2强化劳务外包管理，承包商交纳风险抵押金，纳入总包管理职业培训，联合开展应急演练，有验证材料，得2分。

B.5定期进行安全风险评估分

析，安全生产事故报告及应急

救援预案和演练情况，并做到

动态修订完善。

建立安全生产

动态监控及预警预报系统。

5

5.按规定报告生产安全事故情况；企

业安全生产应急预案应当报相应的安

监部门备案；每年至少演练1次，预案

至少每3年修订一次，演练或及时修

订；建立应急物资储备库，建立专

（兼）职应急队伍，建立队伍并与周

边应急队伍签订协议，开展应急培训

和宣传。

5.1查看事故档案，企业按规定报告生产安全事故情况,得1分；

5.2查看备案资料，企业安全生产应急预案已报相应的安监部门备案,得1分；

5.3查看演练记录，企业每年至少演练1次,得1分；

5.4查看预案修订记录，预案至少每3年修订一次,得1分；

5.5查看应急队伍档案盒应急物资储备表，建立应急

物资储备库，建立专（兼）职应急队伍，并与周边应急队伍签订协议，开展应急培训和宣传,得1分。

B.6加强职业病危害防治

8

6.必须建立健全职业病危害防治责任制，严禁责任不落实违法违规生产;　必须保证工作场所符合职业卫生要求，严禁在职业病危害超标环境中作业;必须设置职业病防护设施并保证有效运行，严禁不设置不使用;必须为劳动者配备符合要求的防护用品，严禁配发假冒伪劣防护用品;必须在工作场所与作业岗位设置警示标识和告知卡，严禁隐瞒职业病危害;必须定期进行职业病危害检测，严禁弄虚作假或少检漏检;必须对劳动者进行职业卫生培训，严禁不培训或培训不合格上岗;必须组织劳动者职业健康检查并建立监护档案，严禁不体检不建档。

6.1查看机构人员设置表，设置或者指定职业卫生管理机构，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，得1分；

6.2查看职业病防治工作记录档案，企业遵守职业病防治法律、法规，依法组织本单位职业病防治工作得1分；

6.3查看职业病制度方案文件，制定职业病防治计划和实施方案，建立、健全职业卫生管理制度和操作规程得1分，建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案得1分；

6.4开展职业危害项目申报和职业危害日常监测工作有监测报告和检测申报档案，查看职业病警示标识及说明，对产生严重职业病危害的作业岗位，在其醒目位置设置警示标识和告知卡得,2分。

有一项不符合要求扣1分，直至该项不得分

6．4查看劳动者职业生产培训记录，按培训率，得2分

B.7加强高风险作业防控

5

7.执行重大危险源有关规定；《山西省安全生产条例》第17条规定，生产经营单位应当在醒目位置设置公告栏，公布本单位安全风险提示、安全防范措施、事故应急预案等内容；在存在安全生产风险的场所设置明显得安全警示标识；向从业人员发放告知卡，详细标明作业场所和工作岗位存在的危险有害因素、事故预防以及应急措施、报告电话等内容。

7.1查看重大危险源辨别记录，每年一季度前，要组织开展重大危险源的辨识工作，得1分；

7.2查看重大危险源备案记录，有专项应急预案和现场处置方案，得1分；

7.3查看安全生产风险公告内容，建立档案，建档、登记的，得1分

7.4对本企业高风险作业有摸底资料，作业审批率达100％，有验证资料，得2分。

B.8有限空间作业。

4

8.认真落实国家安全生产监督管理总局69号令《有限空间安全作业五条规定》

8.1审查作业审批制度，得1分，无制度不得分；

8.2查看作业人员培训记录，，得1分，无记录不得分；

8.3现场应急预案措施，完善得1分；无预案不得分；

8.4对个人防护用品有检测报告，得1分；无报告不得分。

B.9安全防护距离。

4

9.《山西省安全生产条例》第26条规定，生产经营单位的生产区域、生活区域、储存区域之间的安全距离及周边防护距离，应当符合国家标准或者行业标准等。

9.1有安全防护距离排查整改报告,得2分;

9.2采取措施消除危害的，得2分。

安全

目标

C.1绝对和相对控制指标在政府或上级部门下达的指标范围内。

5

凡发生一般事故的，降一等级；发

生较大及以上事故，该企业年度为不

合格企业。

查看区安监局月度安全生产事故情况通报：

1.查看事故记录，未发生事故的，得8分；

2.查看事故记录，凡发生一般事故的，降一等级；发生较大以上事故，该企业年度为不合格企业；

3.查看涉及的相对控制指标完成率，在控制范围内得2分，超过指标不得分。

C.2安全生产领域改革任务完成

5

企业安全生产管理机构及其人员对本单位安全生产承担综合管理职责，企业各级管理人员对分管业务领域内的安全生产负责；高危生产行业领域要设立安全生产总监或安全生产副总，建立完善安全生产动态监控及预警预报体系。

1.企业安全生产管理机构及其人员对本单位安全生产承担综合管理职责，有文件，得1分。

2.高危生产行业领域要设立安全生产总监或安全生产副总，建立完善安全生产动态监控及预警预报体系。

有文件和体系计划，得1分。

推行安全生产责任承诺制度，企业领取工商营业执照时要主动向社会作出安全生产等承诺。

建立企业全员安全生产岗位清单，加强安全生产监督考核，企业安全生产管理人员薪酬应略高于同级管理人员薪酬。

3.有安全生产责任承诺制度，及相关资料，得1分。

4.企业全员安全生产岗位清单，有文件，得1分。

5.企业安全生产管理人员薪酬应略高于同级管理人员薪酬，有统计证明材料，得1分。

说明：

1.本标准满分100分；2.层级系数说明：

每项测评得分=标准分值×层级系数。

（1）测评内容完成有安排、有检查、有台账，形成长效机制，有成效，措施和创新具有推广价值，层级系数为1.0；

（2）测评内容实施有安排、有检查、有台账，落实有力，层级系数为0.8；（3）测评内容实施有安排、有检查，但无台账，无实证资料，仅一般性落实，层级系数为0.5。

测评采取听取汇报、查看资料、随机抽查（1-2个现场），情况反馈，整改跟踪等程序。

表3.8建筑企业安全生产责任落实测评体系细则（2018版试行）

建筑企业安全生产责任落实测评体系细则

Ⅰ级

指标

Ⅱ级

指标

Ⅲ级指标

标准

分值

评分规则

评分内容

否决项

（是

否）

打分

情况

行业特殊要求

行业特殊要求

D.1危险性分部分项施工方案制定与执行。

20

1.按照有关标准规范规定，对危险性较大的深基坑、高支模、脚手架、起重机械等进行安全专项施工方案编制和审批，以及应急预案的制定。

1.1，查看安全专项施工方案编制和审批以及应急预案文件，内容包含危险性较大的深基坑得4分；内容包含危险性较大的高支模得6分；内容包含危险性较大的脚手架得4分；内容包含危险性较大的起重机械得6分。

现场安全管理

现场安全管理

E.1办公室。

2

1.办公室内应布局合理，文件资料归类存放，并保持室内清洁卫生。

1.1现场检查，办公室内布局合理，并保持室内清洁卫生，得1分；

1.2文件资料归类存放，摆放整齐有序便于查找，得1分。

达不到要求，此项不得分。

E.2员工宿舍。

4

2.宿舍内应整齐干净，有必要的生活空间。

2.1现场检查，宿舍整齐干净空气清新得2分；

2.2宿舍内根据居住人数平均每人不低于5平方

米的必要的生活空间，得2分。

达不到要求，此项不得分。

E.3员工食堂。

6

3.食堂应选在远离厕所、垃圾站、有毒有害场所等污染源的地方；食堂设置独立的制作间、储藏间。

灶台及周边应贴瓷砖，地面应硬化和防滑；食堂必须有卫生许可证，炊事人员必须持身体健康证上岗。

炊事人员上岗应穿戴洁净的工作服，并保持个人卫生。

操作间和库房不得兼作宿舍使用；炊具餐具和饮水器具必须清洁并定期消毒。

3.1现场查看，食堂所在地远离厕所、垃圾站、有毒有害场所等污染源的地方，得15分；

3.2食堂设置有独立的制作间、储藏间得0.4分；灶台及周边贴瓷砖得0.2分；地面经过硬化和防滑，得0.4分；

3.3检查相关证件，食堂有卫生许可证得0.4分；炊事人员持有身体健康证上岗得0.2分；炊事人员上岗穿戴洁净的工作服，帽子，口罩，并保持个人卫生得0.2分；操作间和库房不兼作宿舍使用，得0.2分；

3.4炊具餐具和饮水器具干净清洁无污渍得0.6分；有定期消毒记录或证明，并由负责人签字得0.4分；

3.5食堂有防蝇、除蝇措施得0.6分；下水道口有挡鼠板得0.3分；有冷藏的设施得0.8分。

上述五项，有一项达不到要求的，扣2分。

E.4厕所。

2

4.施工现场应设置水冲式厕所，符合卫生环保要求。

男女标识要清晰，卫生公约牌要齐全，夜间应有充足的照明。

厕所应设专人负责清扫、消毒，化粪池应及时清掏。

4.1检查现场，施工现场设置水冲式厕所，符合卫生环保要求得0.4分；男女厕标识清晰，卫生公约牌齐全得0.4分；查看电灯夜间有充足的照明得0.2分；

4.2查看人员和消毒记录，厕所设专人负责清扫、消毒得0.4分；查勘现场，化粪池及时清掏，得0.6分。

每有一项达不到要求的，扣1分，扣完为止。

E.5生产设施。

4

5.施工现场的钢筋加工、模板制作车间，应美观实用符合安全要求。

搅拌机具棚符合安全要求。

现场的砂石堆场，场地应进行硬化。

5.1查看施工现场的钢筋加工、模板制作车间，现场美观实用得0.4分；检查现场符合安全要求，得0.6分；

5.2现场设置搅拌机具棚并符合安全要求，得1分；

5.3现场的砂石堆场，场地按要求进行了硬化，得1分；

5.4材料分类堆放，摆放整齐，得1分；

达不到要求的每一项，扣1分。

E.6现场道路。

16

6.施工现场应按照施工平面布局，设置施工道路和消防通道。

道路应进行硬化处理，禁止在消防通道内堆放材料。

现场大门进出口处，应采用水泥硬化，在城区施工应设置专用运输车辆清洗设施及相应的排水和泥浆沉淀设施。

工地进出车辆必须保持车辆整洁，车身轮胎不得带泥进出，无抛撒现象。

6.1查看施工现场按照施工平面布局得2分，设置施工道路和消防通道得2分，道路进行硬化处理1分，消防通道内无障碍，未堆放材料，得1分；

6.2查看现场大门进出口处，采用水泥硬化得1分，在城区施工设置了专用运输车辆清洗设施及相应的排水和泥浆沉淀设施，得3分；

6.3工地进出车辆必须保持车辆整洁，车身轮胎不得带泥进出得0.4分，无抛撒现象，得3分；

每有一项达不到要求的，扣3分。

E.7现场绿化。

2

7.施工现场应在办公区和生活区，进行绿化美化现场环境。

在长期堆放的黄土和裸露的场地，应当采取种草遮盖等措施，防扬尘污染环境。

现场有专人，负责现场绿化和场地道路的保洁工作，保持现场整洁。

7.1施工现场在办公区和生活区，现场进行了绿化美化现场环境的，得1分；

7.2在长期堆放的黄土和裸露的场地，采取种草、拦网遮盖等措施，防止扬尘污染环境，得1分；

7.3现场有专人，负责现场绿化和场地道路的保洁工作得0.6分，现场保持整洁，得0.4分；

每有一项达不到要求的，扣0.5分。

E.8安全防护。

10

8.防护栏杆（临边作业防护），洞口防护，脚手架防护，施工升降机安全防护，现场临时用电，现场机械管理，现场材料管理，安全防护装置（安全帽、安全带、安全网）。

以上各项均符合要求。

8.1查看现场，有防护栏杆（临边作业防护）得1分；

8.2洞口设置防护措施得1分；

8.3脚手架有防护得1分；

8.4施工升降机有安全防护得2分；

8.5现场临时用电有保护措施得1分；

8.6现场机械管理有专人负责得1分；

8.7现场材料管理有专人负责得1分；

8.8消防设施齐全且在有效期得1分；

8.9查看安全装置（安全帽、安全带、安全网），

符合要求，得1分。

每有一项达不到要求的，扣2分。

E.9现场环境与卫生。

6

9.卫生防疫措施。

施工噪声污染控制措施；施工废水、废弃物处置；建筑垃圾及生活垃圾处置；现场粉尘烟尘排放控制措施；

以上各项均符合要求。

9.1查看现场，具备卫生防疫措施，得1分；

9.2查看现场，具备施工噪声污染控制