中药饮片度质量回顾报告.docx

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中药饮片度质量回顾报告

2013年度质量分析回顾报告

回顾日期：

2013年1月至2013年12月

北京药业有限公司

质量部

2014年7月31日

1.概要

2.回顾期限

3.制造情况

4.产品描述

5.物料质量回顾原辅料、包装材料质量问题回顾主要原辅料购进情况回顾供应商管理情况回顾

6.成品质量回顾

成品质量标准

7.生产工艺回顾

工艺规程升级

返工与在加工

设备设施情况

8.偏差回顾

9.超常超标回顾

10.质量事故回顾

11.产品留样观察

12.拒绝批次回顾

拒绝的物料拒绝的中间产品及成品

13.变更控制回顾

14.验证回顾

15.人员情况

16.委托加工、委托检验情况回顾

17.不良反应回顾

18.产品召回、退货回顾产品召回

退货

19.投诉

20.改进或预防措施

21.结论

22.建议

一、概要：

根据GM（P2010修订）第十章质量控制与质量保证第八节产品质量回顾分析第二百六十六条的规定，按公司《质量回顾分析管理制度》的要求，2014年06月，对2013年生产的全部批次的中药饮片进行了年度质量回顾分析。

本报告对涉及产品的物料及主要供应商、生产工艺（含主要工序控制参数验证情况及工艺变更、物料平衡及成品收率、返工与再加工、设施设备情况）、偏差（含生产过程及检验）、超常超标、质量事故、产品稳定性考察、拒绝批次（物料及产品）、变更控制、验证、环境监测、人员情况、投诉、不良反应、产品召回及退货等方面进行了年度回顾分析；对品种的成品、中间产品主要质量控制指标、关键工序控制参数进行了统计、趋势分析；对回顾中出现的偏差制定了改进与预防措施。

本回顾年度涉及产品的回顾分析项目均符合规定，主要质量控制指标及主要工艺控制参数趋势基本稳定。

从而确认产品工艺稳定可靠，以及原料、辅料、半成品、成品现行标准适用。

二、回顾期限：

2013年01月01日～2013年12月31日。

三、制造情况：

本回顾年度共生产合欢皮、茯苓皮、厚朴、红花、决明子、首乌藤、鸡血藤、苦参、天麻、地黄、玫瑰花、枸杞子、白术、葛根、蒲公英、野菊花、桔梗、益母草、陈皮、木瓜、白花蛇舌草、乌药、当归、威灵仙、干姜、党参等200多个产品，共200多批，总产量约为70000kg。

四、产品描述：

产品工艺：

详细内容见各产品的工艺规程及各岗位标准操作规程、设备操作规程。

质量监控点

原药材

核对品名、数量、批号、原料检验报告书

切制

切制规格

干燥

中间产品检验

精选

成品检验

包装

严密性检查、文字核对、

待验成品

入库

五、物料质量回顾：

主要物料供应商一览表

序号

原辅料

物料代码

供应商

备注

1

合欢皮

P014

2

厚朴

P007

3

红花

H004

4

决明子

Z035

5

首乌藤

T006

6

鸡血藤

T005

7

党参

G056

8

苦参

G040

9

天麻

G026

10

地黄

G022

11

玫瑰花

H008

12

枸杞子

Z042

13

白术

G016

14

葛根

G057

15

蒲公英

C011

16

野菊花

H003

17

桔梗

G053

18

益母草

C005

19

陈皮

P005

20

木瓜

Z049

21

白花蛇舌草

C022

22

乌药

G028

23

当归

G001

24

威灵仙

G116

25

干姜

G005

26

蜂蜜

FL001

生活超市

27

食盐

FL002

生活超市

28

黄酒

FL003

生活超市

29

复合膜袋

BC020

原辅料、包装材料质量问题回顾

时间

品名/进厂编号

供应商

缺陷描述

处理方法

--

--

--

--

--

评价：

⑴本回顾年度涉及产品的原料合欢皮、茯苓皮、厚朴、红花、决明子、首乌藤、鸡血藤、苦参、天麻、地黄、玫瑰花、枸杞子、白术、葛根、蒲公英、野菊花、桔梗、益母草、陈皮、木瓜、白花蛇舌草、乌药、当归、威灵仙、干姜、党参、蜂蜜、食盐、黄酒无质量缺陷。

⑵本回顾年度涉及产品的包装材料无质量问题。

主要原辅料购进情况回顾

名称

数批总

份月

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

％率格合

合欢皮

1批

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

100%

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

-

-

茯苓皮

1批

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

-

-

厚朴

1批

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

-

红花

2批

-

-

-

1

-

-

-

1

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

1

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

0

-

-

-

-

决明子

1批

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

100%

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

首乌藤

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

鸡血藤

1批

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

苦参

1批

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

天麻

1批

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

100%

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

地黄

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

玫瑰花

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

枸杞子

3批

-

-

-

-

1

-

-

1

-

-

-

1

%

0

0

1

-

-

-

-

1

-

-

1

-

-

-

1

-

-

-

-

0

-

-

0

-

-

-

0

地黄

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

100%

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

白术

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

葛根

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

蒲公英

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

野菊花

1批

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

100%

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

-

桔梗

1批

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

1

-

-

-

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-

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-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

-

-

益母草

1批

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

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-

-

1

-

-

-

-

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-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

白花蛇舌草

1批

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

陈皮

2批

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

1

100%

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

-

0

木瓜

1批

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

-

-

-

乌药

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

当归

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

%

0

0

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

威灵仙

1批

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

100%

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0

-

-

干姜

1批

收检批数

1

100%

放行批数

1

拒绝批数

0

党

参

1批

收检批数

1

100%

放行批数

1

拒绝批数

0

黄酒

1批

收检批数

1

100%

放行批数

1

拒绝批数

0

食盐

1批

收检批数

1

100%

放行批数

1

拒绝批数

0

蜂蜜

1批

收检批数

1

100%

放行批数

1

拒绝批数

0

评价：

本年度回顾涉及的中药饮片共购进原料分别按《中国药典》2010年版一部、《中国药典》2010年版第一增补本项下的质量标准检验，均符合规定，全部放行使用。

供应商的管理情况回顾

新增供应商情况：

无。

变更供应商情况：

无。

供应商审计情况：

见下表

序号

物料名称

供应商

审计时间

再审计时间

1

辅料

2009年3月28日

2013年1月28日

2

原药材

2009年3月1日

2013年1月29日

3

复合膜袋

2012年3月28日

2013年1月25日

评价：

本回顾年度供应商均按计划完成审计，审计过程未见偏差，结果均符合规定

六、成品质量回顾：

成品质量标准：

详见企业产品质量标准。

七、工艺回顾：

工艺相对稳定，对工艺规程进行了升级

返工与再加工

时间

品名及批号

缺陷描述

处理措施

--

--

--

--

评价：

本回顾年度该产品无返工及再加工情况

设备设施情况评价：

本回顾年度，涉及该品种的生产设施设备未发生变更，按规程进行日常维护，运行良好。

⑴变更情况：

本回顾年度，涉及该品种的生产设施设备未发生变更。

⑵维护情况：

本回顾年度，涉及该品种的生产设施设备按公司相应的维护规程进行设备设施的维护保养。

⑶维修情况：

本回顾年度，涉及该品种的生产设施设备仅进行日常的维护工作，未发生

大修项。

八、偏差回顾：

品名

偏差号

发生阶段

描述

涉及批次

补救措施

黄芩

PC-2013-01

批记录填写

批记录未体现炮制工艺

2

启用三级召回

醋香附

PC-2013-02

批记录填写

批记录未体现闷

润、干燥工序

1

启用三级召回

艾叶

PC-2013-03

检验

水分测定法选

择错误

1

启用三级召回

评价：

本回顾年度产品生产过程、检验过程出现偏差，以上3个品种涉及的批次存在一定的安全隐患，但以上产品经检验质量均符合《中华人民共和国药典》2010年版一部要求，因此启用三级召回。

九、超常超限回顾：

00t／OOS编号

批号

描述

涉及批次

方案

OOS-2013-01

130901

水分测定法选择错误

1

按正确方法重新测定符合规定

评价：

本回顾年度产品1批检验偏差十、质量事故回顾

品名及规格

事故号

生产阶段

描述

涉及批次

补救措施

--

--

--

--

--

--

评价：

本回顾年度产品一般质量事故：

无

⑴本回顾年度产品重大质量事故：

无

⑵本回顾年度产品受到通报质量事故：

无

十一、产品留样观察：

公司设有留样室，对每一批生产物料进行留样，并制定相应管理制度。

详见企业留样台账。

评价：

本回顾年度该产品的留样观察在规定的储存条件下（不超过20℃、相对湿度45%～65%）

保存，按规定正进行考察。

十二、拒绝批次：

拒绝的物料

物料名称

生产企业

批号

拒绝原因

解决措施

--

--

--

--

--

评价：

本回顾年度涉及产品的物料无拒收情况

拒绝的成品及中间产品

产品名称

批号

拒绝原因

解决措施

--

--

--

--

评价：

本品在回顾年度未发生拒绝放行的成品及中间产品的情况。

十三、变更控制回顾：

变更编号

变更描述

是否向药监部门申报

变更结果及评价

--

--

--

--

评价：

本回顾年度产品涉及的生产工艺、相关检验仪器、设备及原辅料、包装材料供应商无发生变更情况。

十四、验证回顾：

评价：

制定了关键设备和关键检验仪器、生产工艺、清洁的再验证总计划，制定验证方案，成立验证小组，并做详细记录和报告，详见企业验证记录。

验证结果表明：

本产品涉及的设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；关键工序主要技术要求及主要控制参数能够保证持续生产出符合预定用途和质量要求的产品。

⑴本年度设备设施、生产工艺未发生变更。

⑵本年度所有涉及产品的检验用仪器设备均按规程进行了维护保养；涉及的检验用仪器

设备按其校准周期进行了校准，且校准的量程范围涵盖该产品涉及的原料、辅料实际检验的适用范围，校准期内运行正常。

十五、人员情况：

评价：

本回顾年度新增人员培训及健康状况符合GMP要求，管理人员变更符合GMP规定的要求和程序。

变更后的各级管理人员充实了具有药学大专以上学历，有一定的实践经验和工作能力，明确并理解自己的职责，熟悉与其职责相关的要求，能够解决工作中发生的实际问题。

⑴新增人员：

本回顾年度新增人员9名，主要分布在生产技术管理、质量保证、质量控

制、生产车间、产品销售等岗位，并及时进行了相关内容的培训

⑵变更人员：

管理人员变更见下表

职位

原任命人员

变更后人员

变更时间

生产负责人

杜明

张伟

生产负责人

张伟

张德

质量负责人

宋杰

陈娟

注：

生产负责人、质量负责人变更后，及时向许北京昌平食品药品监督管理局进行了备案

⑶人员体检及培训情况：

本回顾年度，凡参与生产管理和生产操作人员全部进行了体检，根据体检结果，按GMP要求，凡不适应直接接触产品生产的人员均进行了调岗。

十六、委托加工、委托检验情况回顾：

序号

品名

委托批次

完成情况

结论

1

西洋参

1

1

符合规定

2

丹参

1

1

符合规定

3

川楝子

1

1

符合规定

4

山楂

1

1

符合规定

5

酸枣仁

1

1

符合规定

6

胖大海

1

1

符合规定

7

金银花

2

2

符合规定

8

甘草

2

2

符合规定

9

白芍

2

2

符合规定

10

陈皮

2

2

符合规定

11

黄芪

2

2

符合规定

12

枸杞子

3

3

符合规定

19

评价：

本产品2013年度无委托加工情况；与产品相关的原辅料、包装材料共委托检验

批（委托谱尼测试），其它全部自行检验

十七、不良反应：

序号

品名/批号

事件内容

结果

--

--

--

--

评价：

本回顾年度产品无不良反应投诉。

十八、产品召回、退货：

产品召回

序号

产品/批号

召回原因

处理措施

1

黄芩130701

批生产记录中未体现煮制、洗润、切制、干燥工序

三级召回

2

黄芩130801

批生产记录中未体现煮制、洗润、切制、干燥工序

三级召回

3

艾叶130901

批生产记录中未体现闷润、干燥工序

三级召回

4

醋香附130701

水分测定法选择错误

三级召回

评价：

以上3个品种涉及的批次存在一定的安全隐患，但以上产品经检验质量均符合《中华人民共和国药典》2010年版一部要求，因此启用三级召回。

退货

序号

品名/规格

发货

日期

退货

日期

返回

数量

批号

返回原因调查分析

处理结果

--

--

--

--

-

--

--

--

评价：

本回顾年度产品无产品退货情况。

十九、投诉：

序号

批号

投诉原因

当时的调查

应对措施

--

--

--

--

--

评价：

本回顾年度该产品无产品投诉情况。

二十、改进或预防措施

（1）严格控制采购原药材的质量，对供应商进行审计，稳定供应商。

（2）加强人员培训，特别是岗位操作人员和技术人员的培训。

保证生产过程严格按照工艺要求进行操作、监控。

二十一、结论：

综合以上分析，在回顾期2013年01月到2013年12月，原辅料均是进厂检验合格后放行使用，中间产品严格按照内控标准进行监控。

在生产、物料、检验等过程控制较好，上述产品经最终评价结果符合规定并已放行。

上述产品的物料及主要供应商符合规定、相关的验证均已完成、产品留样观察结果符合规定、成品及中间产品主要质量控制指标、关键工序控制参数及该产品的其它回顾项目均符合规定。

从而确认该产品工艺稳定可靠，以及原料、辅料、半成品、成品现行标准适用。

二十二、建议：

（1）通过工艺验证和经验积累，确定更合理的工艺参数和操作方法。

（2）通过留样观察，确定产品的储存条件和期限。

（3）加强质量控制人员的日常培训，提高检验员素质。