证券从业《市场基本法律法规》易错题及答案汇总页.docx

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证券从业《市场基本法律法规》易错题及答案汇总页

封面

作者：

ZHANGJIAN

仅供个人学习，勿做商业用途

1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。

Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

A

　　答案解读：

大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。

利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高。

不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。

利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。

　　2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

C

　　答案解读：

证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：

（1）很容易变现。

（2）变现的交易成本极小。

（3）本金保持相对稳定。

　　3.下列关于风险的说法中，错误的是（）。

Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：

C

　　答案解读：

技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。

如核辐射、空气污染和噪音等。

故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

　　4.证券投资基金业协会成立于（）年7月。

A.2012B.2009C.2010D.2011

　　正确答案：

A

　　答案解读：

中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　5.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

　　A.3个月及以上，2年以下（不含2年）B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

　　C.1个月及以上，2年以下（不含2年）D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

　　正确答案：

A

　　答案解读：

次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。

证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

借入期限在3个月以上（含3个月）2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。

　　6.股权类期权包括（）。

Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：

D

　　答案解读：

与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：

单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

　　7.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统

　　正确答案：

D

　　答案解读：

电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　8.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

　　A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产

　　正确答案：

C

　　答案解读：

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。

长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。

　　9.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

　　A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金

　　正确答案：

C

　　答案解读：

保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　10.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

　　A.5B.10C.20D.30

　　正确答案：

B

　　答案解读：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：

（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人。

具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

（4）具有完善的业务制度。

（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

　　11.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。

Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：

A

　　答案解读：

对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

　　12.国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销

　　A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

B

　　答案解读：

荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销。

标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　13.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

　　A.2B.3C.5D.4

　　正确答案：

D

　　答案解读：

中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。

理事任期四年，可连选连任。

　　14.下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。

Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

A

　　答案解读：

QDII基金可投资于下列金融产品或工具：

（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。

（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。

（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

　　15.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。

Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：

D

　　答案解读：

风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：

（1）不能在各业务部门之间进行比较。

（2）没有包含杠杆效应。

（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。

　　16.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。

Ⅰ.北京Ⅱ.上海Ⅲ.浙江省Ⅳ.深圳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

D

　　答案解读：

经国务院批准﹐2011年上海市﹑浙江省﹑广东省﹑深圳市开展地方政府自行发债试点。

　　17.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

B

　　答案解读：

据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

　　18.货币市场基金利润分配的规定有（）。

Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：

B

　　答案解读：

《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

具体而言，货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润。

每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。

投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。

投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

故第Ⅱ项错误。

　　19.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A.16:

00前B.收市后C.22:

00前D.开市前

　　正确答案：

D

　　答案解读：

证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　20.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：

B

答案解读：

股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。

故Ⅰ项错误。

股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。

故Ⅳ项错误。

1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

　　答案：

A

　　解读：

融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A.3B.5C.7D.8

　　答案：

B

　　解读：

根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：

责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。

　　A.1B.3C.5D.10

　　答案：

D

　　解读：

证券公司设立限定性：

集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　4.下列选项中，说法正确的是（　　）。

　　A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

　　B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

　　D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　答案：

B

　　解读：

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方。

融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。

故选项A不正确。

境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构.应当经国务院证券监督管理机构批准。

故选项B正确。

债券同购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。

债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。

故选项C不正确。

上海证券交易所规定.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

故选项D不正确。

　　5.下列属于董事会职权的是（　　）。

A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　答案：

D

　　解读：

根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：

①召集股东会会议，并向股东会报告工作。

②执行股东会的决议。

③决定公司的经营计划和投资方案。

④制订公司的年度财务预算方案、决算方案。

⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。

⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。

⑧决定公司内部管理机构的设置。

⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。

⑩制定公司的基本管理制度。

公司章程规定的其他职权。

　　6.下列不能提议召开临时股东会会议的是（　　）。

　　A.拥有20%表决权的股东B.1/3的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会

　　答案：

C

　　解读：

根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　7.下列选项中，说法正确的是（　　）。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　答案：

B

　　解读：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

故选项A错误。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。

跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。

跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。

故选项B正确。

非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下.出集合资产管理合同约定。

故选项C错误。

根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

故选项D错误。

　　8.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　答案：

C

　　解读：

根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前.不得向他人募集股份。

股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　9.下列选项中，说法不正确的是（　　）。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　答案：

C

　　解读：

在融资融券业务中.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

故选项C错误。

　　10.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（　　）。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　答案：

D

　　解读：

根据《证券法》第13条的规定，公司公开发行新股.应当符合下列条件：

①具备健全且运行良好的组织机构。

②具有持续盈利能力，财务状况良好。

③最近3年财务会计文件无虚假记载。

无其他重大违法行为。

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　11.下列不属于出资证明书必须记载的事项是（　　）。

　　A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期

　　答案：

A

　　解读：

根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。

出资证明书应当载明下列事项：

①公司名称。

②公司成立日期。

③公司注册资本。

④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期。

⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　12.下列关于基金财产的说法，不正确的是（　　）。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产

　　答案：

B

　　解读：

根据《证券投资基金法》第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担.基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。

基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　13.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（　　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A.1B.2C.3D.5

　　答案：

D

　　解读：

上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。

完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　14.下列选项中，不正确的是（　　）。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　答案：

C

　　解读：

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

故选项C错误。

　　15.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是（　　）。

　　A.对外提供担保B.减少注册资本

　　C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工

　　答案：

A

　　解读：

根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。

但是。

有下列情形之一的除外：

①减少公司注册资本。

②与持有本公司股份的其他公司合并。

③股份奖励给本公司职工。

④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上。

　　A.3个月B.半年C.1年D.2年

　　答案：

B

　　解读：

证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

　　17.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%B.20%C