配方及工艺文件管理制度流程0909.docx

配方及工艺文件管理制度流程0909.docx

《配方及工艺文件管理制度流程0909.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《配方及工艺文件管理制度流程0909.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

配方及工艺文件管理制度流程0909

修订

张微帷

审核

签发

一、目的：

规范公司技术资料、商业秘密的管理，维护公司合法权益。

二、适用范围：

四川白家食品产业有限公司及所属各子公司。

三、执行部门：

生产营运中心总经办、计划物供部、财务中心、技术中心、质量中心、产品品牌中心、总裁室。

四、内容：

1、职责分工：

1.1技术中心：

1.2生产营运中心总经办：

1.3计划物供部：

1.4工厂：

1.5质量中心：

负责对配方、工艺文件执行人员的日常执行情况、正确性进行监督检查；

1.6财务中心：

负责对拷贝的电子档配方、工艺文件的保密性管理；

1.7统一要求：

涉及到的配方、工艺文件管理人员、领用人员应将配方及工艺文件放于带锁的柜子中，不得将配方及工艺文件资料随意乱放，不得将配方、工艺文件泄露、透露给非配料人员，更不得遗失资料。

2．配方及工艺编号的规定及说明：

配方及工艺来源由技术中心根据市场和公司要求，制定配方及工艺文件。

2.1方便食品调味料包编号的规定及说明：

产品配方代码—产品名称代码—半成品代码—年月日

区域名称

内销

出口

代码

N

C

产品系列

白家陈记

单身贵族

香香嘴

阿宽

代码

BJ

DG

XXZ

AK

产品名称

酸辣

辣肥

麻辣烫

酸菜鱼

代码

SL

LF

MLT

SCY

半成品名称

酱包

粉包

油包

醋包

实物包

风味包

肉包

代码

J

F

Y

C

S

FW

根据品名的拼音第一个字母

名称

大料

小料

干料

香辛料

代码

D

X

G

XXL

举例说明：

“出口白家正宗酸辣油大料配方”（报批时间为20**年*月*日）编号应为：

CBJ（产品配方代码）—SL（产品名称代码）—Y（半成品代码）D（分段编码）—20****（年月日）。

2.2调味品编号的规定及说明：

产品配方代码—产品名称代码—半成品/其它代码—年月日。

区域名称

内销

出口

代码

N

C

产品系列

复合型

代码

FH

产品名称

野竹笋

酸菜鱼

四川火锅

麻婆豆腐

代码

YZS

SCY

SCHG

MPDF

半成品名称

酱包

蔬菜包

码味包

调汤包

实物包

风味包

代码

J

S

M

T

S

FW

名称

大料

小料

干料

香辛料

代码

D

X

G

XXL

举例说明：

“出口抢抢吃野竹笋大料配方”（报批时间为20**年*月**日）编号应为：

CFH（产品配方代码）—QQCYZS（产品名称代码）—J（半成品/其它代码）—D（分段编码）—20**0***（年月日）。

2.3粉面制品编号的规定及说明：

产品配方代码—产品名称代码—规格代码—年月日。

产品系列

白家

阿宽

单身贵族

代码

BJ

AK

DSGZ

产品名称

粉饼

面饼

疏散剂

改良剂

代码

FB

MB

SSJ

GLJ

规格

细

其它

代码

01

02

举例说明：

“白家细粉饼疏散剂”（报批时间为20**年**月*日）编号应为：

BJ（产品配方代码）—FB（产品名称代码）—01（规格代码）—20******（年月日）。

2.4工艺文件的编号规定及说明：

QC—相应的配方编号。

举例说明：

“出口单身贵族乌鸡山珍酱包炒制工艺操作规程及品控要点”（报批时间为20**年*月*日）编号应为：

QC—CDG（产品配方代码）—WJSZ（产品名称代码）—J（半成品代码）—20****（年月日）。

3．配方及工艺制作规定：

3.1配方分为生产配方和工艺配方。

生产配方应根据炒制、粉料配制等的单次重量（重量单位必须以千克、克表示）或容积（容积单位必须以千升、升、毫升表示）计算出各种配料的重量或容积。

工艺配方是根据生产配方核算出产品中各种原材料的所占百分比。

3.2生产配方采用分段配料制。

将一个生产配方拆分成几段，分别为大料配方、干料配方和小料配方、香辛料等，每段配方分别由不同的操作人员领取，以方便配料的操作。

3.3工艺配方和生产配方的编号保持一致，在名称上进行区分。

（详见附件1、附件2）

4．配方及工艺的管理：

4.1配方及工艺文件的签批流程：

4.2纸版配方及工艺的管理：

生产营运中心总经办配方及工艺文件管理员负责印制、收发、传递、保管。

生产营运中心总经办配方管理员使用彩色纸张打印、塑封后发放给各领用人。

4.3电子版配方的管理：

4.3.1生产营运中心总经办设一台配方专用电脑，内、外网均不连接，电脑及文件分别设置不同密码。

研发人员根据原始记录将配方录入该专用电脑，日常使用可到生产营运中心总经办进行查阅，但不得摘抄。

4.4所有配方及工艺文件资料未经允许不得进行复印及摘抄。

4.5外协代工厂配方领用：

4.5.2新品：

由我公司全主导研发产品，上市2年内，核心配方由公司自身掌握、配料，2年后按照代工规划可将核心配方也发代工厂配料使用；

4.5.23代工厂生产与我公司同类产品：

核心配方由公司自身掌握、配料，不发代工厂。

5．配方及工艺文件的领用范围及领用表规定：

5.1配方及工艺文件的领用范围：

/质量中心。

5.2配方及工艺文件的领用表：

见附件

6.配方及工艺文件的下发及退还管理：

6.1配方及工艺文件的下发管理：

生产营运中心总经办配方专用电脑。

6.1.2生产营运中心总经办接已签批同意的配方及工艺文件，整理并存档，技术中心总监办产品主管发起配方通知OA流程（流程同步发起本次上报配方及工艺的《工艺、配方文件更新/替备案表》），对于需更换的新配方，在流程中明确以下内容：

OA发起流程为：

技术中心总监办产品主管--龙泉工厂计划物供部计划员（对老配方物料还未使用完，新配方暂不启用的，需待物料使用完需启用新配方时再处理本流程）--采购员、质量中心现场稽核（含外协稽核）、对应制造部负责人、财务部核算会计、配方及工艺文件管理员（并发）。

配方及工艺文件管理员通知车间配料人员领配方文件，配料人员需在三个工作日内到生产营运中心总经办负责人督促完成，否则将给予相应的行政处罚。

6.1.3生产营运中心总经办整理出各领用人的配方或工艺文件，并下发，领取纸版配方或工艺文件的领用人，还需签订配方或工艺文件领用明细表，一式两份，由生产营运中心总经办配方及工艺文件管理员及配料员各保存一份。

对分厂配方及工艺文件的发放，由生产营运中心总经办委托分厂品保室负责人执行。

制造部负责人代其提起申请），经部门、系统同意后，由技术中心对应技术人员审核，生产营运中心总经理签批同意，生产营运中心总经办配方管理员整理、下发。

新品开发及老品改良内部测试通过后，技术中心在确定可以组织中试时，需制定中试配方，中试配方经技术中心总监签批后即可执行中试。

中试完成后，由技术中心制定中试配方人员收回中试配方文件进行销毁。

6.2配方及工艺文件的退还管理：

“单位最新公告”栏中进行公告，同时OA发起流程书面知会到计划物供部、技术中心、生产营运中心总经办配方管理员、生产营运中心、工厂、仓管部、生产车间的部门负责人。

计划物供部计划员根据取消产品的物料（包括原材料、包材等）消耗情况，确定物料已消耗完毕、产品不再生产后，通过书面的方式通知生产营运中心总经办配方管理员，配方管理员于3个工作日内通知配料人员或负责代工厂的采购员退回配方及工艺文件，配料人员在3个工作日内将配方退回（分厂及外协代工厂在20个工作日内退回）。

生产营运中心总经办配方管理员根据技术中心发起的配方文件流程，整理出本次需退还的所有配方及工艺文件明细，通知制造部负责人和配料人员领取配方，配料人员在三个工作日内到总经办退、领，制造部负责人督促完成，否则将给予相应的行政处罚。

6.2.3生产营运中心总经办配方管理员、技术中心各研发专员负责对相应配方的使用、退还过程进行监督。

7.人员的管理：

7.1全面审核配方领用人背景资料审查：

背景资料审核内容包括前期工作评价、家庭成员及其工作单位、是否有亲朋在我司的同行企业工作。

凡生产营运中心、计划物供部、财务成本会计等必须接触配方或工艺的岗位，在入职、异动前必须先做背景调查。

生产工人则在提出需要领取配方申请时，做背景资料审查。

领取配方、工艺人员背景调查由总裁室委托人事行政部进行，调查情况直接在《配方工艺领用人变动审批表》中体现。

7.2配方领用、交接手续办理：

生产营运中心总经办，不得擅自将所领之配方及工艺文件交给他人。

7.2.3生产营运中心总经办配方管理员在调、离职审批表上签字后方可进行调、离职。

对原配方及工艺文件领用人调、离职后，重新领用配方及工艺文件的，与初次领用配方及工艺文件手续相同。

生产营运中心总经办配方管理员签字确认后财务中心方可结算尾次货款，已合作的供应商需要领取新工艺、配方时由计划物供部（分厂厂长办）负责代工厂的采购员代为申请经公司同意后方可领取配方。

供应商领取配方从申请、签订保密协议、配方使用管理到配方回退都由计划物供部（分厂厂长办）负责代工厂的采购员全程跟踪，计划物供部（分厂厂长办）负责代工厂的采购员从生产营运中心总经办领出配方（同时办理领取交接备案手续《配方及工艺文件领用转交明细表（外协）--采购员专用》）交接至供应商后，对应旧配方及领用明细签收表回收时间期限控制在20天以内，超出时间期限将对计划物供部（分厂厂长办）负责代工厂的采购员问责，技术中心协助监督、管理。

现场稽核员、外协质量保障人员对于日常工厂及外协供应商生产管控需求，需要领相关工艺文件的，按以上领取、退还、保管要求执行。

8．配方的检查：

8.1质量中心负责配方及工艺文件的检查工作。

配方及工艺研发人员为各自研发的配方及工艺文件的检查责任人。

8.2北京、高县工厂配方及工艺文件的检查工作应由各工厂品保室负责人进行。

8.3各领用人上级有责任对绝密资料的管理情况进行监督检查，但不得利用职务之便查看其内容，否则将给予严重警告及以上的行政处罚。

8.4质量中心人员在现场巡查时，如正遇配料员在配料，可以查阅配方以便核实配料的准确性，但不得利用职务之便摘抄或带走配方。

配料以外的时间，质量部人员只对配方的管理情况进行检查，不得查看其内容。

如在检查时需要查阅工艺文件的，只能现场进行查阅、检查，不得利用职务之便摘抄或带走文件。

所有查阅，必须现场填写《配方、工艺文件查阅登记表》，由文件管理人员按公司《文件管理制度》保存归档。

8.5所有人员在检查时都要出示有效工作证件。

9．配方及工艺文件的保密严格按照《保密制度》相关规定执行，本制度与公司《保密制度》形成配套制度。

10．车间收回更换旧版配方、工艺销毁管理：

生产营运中心总经办配方文件管理人员月度进行一次清理，并在人事行政部或总裁室监督下，半年进行一次销毁或焚烧，并形成记录、拍照留档。

11.保密津贴：

随工资进行发放。

11.1涉及重要岗位人员：

对区域同时负有管理职责的配料人员，由工厂进行评估提报，给予200元/月的岗位保密津贴。

11.2其他配料人员：

给予100元/月的岗位保密津贴。

12.监督检查：

12.1生产营运中心总经办配方管理人员：

负责对配方、工艺文件使用安全性进行检查，防止使用中的泄密行为；每月至少检查一次；

12.2技术中心研发人员：

负责对配方、工艺文件使用正确性进行检查。

新品前三个月每月检查一次，其他每季度至少随机抽查一次。

12.3质量中心各品保室现场稽核员：

负责对配方、工艺文件使用的执行力、正确性进行检查。

不定期检查、抽查。

12.4以上监督检查均须有文字记录，存档备查。

13．奖励与处罚：

13.1有下列行为的，将视情节及危害后果予以书面警告以上行政处分、经济处罚、除名或移交至公安机关处理。

13.1.1违反本制度，故意或过失泄露公司秘密的。

13.1.3凡未按规定随意放置绝密资料的。

13.1.4有摘抄绝密资料行为的。

13.1.5未按规定指定专人对绝密资料进行打印、传递、保管的。

13.2对保守公司秘密或防止或检举泄密有功的，予以表扬、奖励。

13.3未按本制度执行的给予警告及以上处罚。

五、本制度修改权归属生产营运中心总经办。

六、本制度解释权归属生产营运中心总经办。

七、本制度自签发之日起生效。

八、附件：

1．《工艺配方模版》

2．《生产配方模版》

3．《工艺文件模版》

4．《配方及工艺文件保密协议》（公司内部）

5．《配方及工艺文件保密协议》（外协工厂）

6.《配方及工艺文件保密协议》（西北工厂）

7．《配方工艺领用人变动审批表》

8．《配方及工艺文件领用明细表》

9.《配方临时领用交接审批表》

10.《配方及工艺文件发放流程》

11.《非本岗位领取配方申请表》

12.《配方领用人范围明细表》

13.《配方及工艺文件领用转交明细表-外协》

14.《四川白家食品有限公司工艺、配方文件更新、替备案表》

15.《配方、工艺文件查阅登记表》