PD 06设计和开发控制程序0906.docx

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PD06设计和开发控制程序0906

南京市水利规划设计院有限责任公司

质量管理体系文件

PD06

设计和开发控制程序

（Ｂ版）

批准人：

受控状态：

受控号：

发布日期：

2009年07月15日实施日期：

2009年08月01日

设计和开发控制程序

1目的

对工程咨询、工程设计的全过程进行控制，确保产品质量持续满足顾客和适用的法律法规的要求。

2范围

适用于合同情况下，组织资质证书和经营范围所包含的工程咨询、工程设计项目的设计和开发。

3职责

3.1公司总经理

a）确定公司级项目的项目负责人和分管人；

b）批准公司级项目的《工程设计计划》。

3.2分公司（分院）总经理

a）确定分公司级项目的项目负责人和分管人；

b）批准分公司级项目和室级项目的《工程设计计划》。

3.3公司总工程师

a）参加设计输入文件的评审或审批；

b）主持公司级项目、分公司级项目的评审。

3.4总工办

a）协助生产经营部确定项目管理级别；

b）组织公司级项目设计评审活动及评审结果的落实和跟踪。

3.5生产经营部

a）建议项目负责人人选，下达《设计/勘察任务单》，任务单中应明确项目管理级别；

b）及时与顾客沟通，并将其有关信息传达相关人员；

c）跟踪工程设计项目的实现。

3.6分公司（分院）及下属生产室

a）选择和确定项目的参加人员；

b）当有外部组织参加设计时，对组织接口、技术接口进行管理和控制；

3.6项目负责人

a）接《设计/勘察任务单》后，对所承担的项目进行策划，形成《工程设计计划》并上报各级审批；

b）组织或主持编制设计输入文件，必要时编制《设计工作大纲》；

c）组织分公司级项目的设计评审；

d）组织实施《工程设计计划》；

e）跟踪项目实现的全过程，组织相关设计人员参加工地现场服务，形成必要的现场服务报告。

3.7专业负责人

a）协助项目负责人完成本专业所承担的设计任务，执行《工程设计计划》；

b）收集本专业所需的资料，对本专业所承担的设计任务进行策划，并配合项目负责人编制与本专业有关的设计输入；

c）参加设计输入文件的评审；

d）对专业间的技术接口进行管理。

4程序

4.1项目策划

4.1.1任务下达

生产经营部依据合同或协议的要求，填写《设计/勘察任务单》下达至项目负责人，《设计/勘察任务单》应明确并包含以下内容：

a）明确项目管理级别；

b）项目负责人和分管人；

c）设计名称、设计项目阶段；

d）项目的起始时间；

e）项目要求（包含但不限于：

项目委托书、招标文件、与产品有关要求评审结论、项目基础资料、与产品有关要求的评审记录等）；

f）必要时，组织附加的要求等。

4..1.2项目策划的内容

4.1.2.1项目负责人应根据《设计/勘察任务单》对工程设计项目进行策划，形成包括以下内容的《工程设计计划》，其格式见附录A：

a）

项目名称；

b）项目的设计范围；

c）项目的质量目标和要求；

d）项目的阶段划分；

e）项目组成员（专业负责人、设计人、校对人、审核人、审定人等）的职责和分工；

f）适合项目设计阶段的评审、验证、确认（设计确认活动的时间已有要求时）等活动的安排（专业或人员、时机、方式、方法等）；

g）项目的进度安排，包括设计输入、设计输出、专业间的互提委托、交付等的时限要求；

h）与顾客沟通和协调的安排；

i）对参与设计的资源要求；

j）明确项目交付后的设计交底以及提供工地服务的要求和职责；

k）如有设计分包时，应确定对分包的管理安排（见质量手册7.4条款的规定）；

4.1.2.2项目负责人在策划时应关注：

a）顾客的特别要求------指超出常规且在合同中有约定的要求。

（如：

第三方确认、带有专利的设计、限额设计、具体的优化设计要求、现场配合施工等）；

b）项目特殊性要求------指项目有一定的难度或拟定采用“四新”技术，组织须补充设备（如：

购置新软件）或特别培训（如：

外出考察）或进行实验研究等方能满足的要求。

4.1.2.3《工程设计计划》应审批后执行。

4.1.2.4《工程设计计划》在实施中，随设计的进展和内外部条件的变化，项目负责人应适时对《工程设计计划》进行修改，并确保相关部门和人员获得更改的信息。

必要时形成《设计计划修改单》上报批准后执行。

4.1.3接口管理

4.1.3.1设计过程中的组织接口和技术接口，分为外部接口和内部接口：

a）外部接口-----是组织与参加设计项目的合格供方间的必要组织接口和技术接口，其管理见《质量手册》的7.4条款的要求；

b）内部接口-----是组织内部的各部门或专业间的内部接口和技术接口。

项目组及各专业之间的互提资料、图等均应经过校审并应填写《技术接口传递单》，接收者应签收；必要时采用会议协调的方式，由公司总经理（副）、分院（分公司）总经理或部门负责人召开协调会议解决，会议结果由项目经理记入《协调会议记录》，并分送相关专业的专业负责人。

4.1.3.2为确保参与设计和开发的各专业或小组之间进行有效的沟通，应在《设计计划》中，对专业之间的接口管理做出安排，包括：

a）各专业或小组的分工范围、职责以及权限；

b）规定专业间或小组间提出《设计资料互提单》的时机、内容、深度；

c）专业间的《设计资料互提单》的验证要求，如：

校对、审核、专业会签等。

4.2设计输入

4.2.1设计输入的内容

4.2.1.1项目负责人应依据《设计/勘察任务单》，组织或主持确定项目的设计输入要求，并形成包括以下内容的《设计工作大纲》：

a）项目概况；

b）基础资料（如：

项目的水文气象资料、地质勘察报告等）；

c）经审查批准的前一阶段的设计文件（如：

项目建议书、可行性研究报告、环境影响评价报告、安全卫生评价报告、规划文件、方案设计、初步设计以及专利文件等）；

d）工程项目的主要质量特性：

功能和性能要求（含美学要求）、可信性（可用性、可靠性、维修性、维修保障性能）、安全性、可实施性、适应性、经济性、时间性等；

e）主管部门的审批文件；

f）合同（包括委托书、招标文件、与顾客沟通记录或纪要等）；

g）法律法规和技术标准、规范的要求（包括国家、行业、地方的要求等）；

h）组织的内部要求（如：

内部规范性的技术要求、以前类似的工程设计取得的成功经验或有关的改进信息等）。

4.2.1.2必要时，专业负责人根据《设计工作大纲》的要求，对本专业的设计输入要求进一步细化，形成《专业设计工作大纲》。

4.2.1.3根据《设计/勘察任务单》的规定，《设计工作大纲》可包含在《工程设计计划》中。

4.2.2设计输入的评审

4.2.2.1项目负责人应组织参与项目的相关专业的设计人员，对《设计工作大纲》的适宜性、充分性等进行评审，以确保设计输入的信息完整、清楚、正确、不自相矛盾。

4.2.2.2专业负责人应组织参与项目的本专业设计人员，对《专业设计工作大纲》的适宜性、充分性进行评审，以确保其信息与《设计工作大纲》的要求相一致。

4.2.2.3《设计工作大纲》、《专业设计工作大纲》应保持。

4.2.2.4公司级项目的工作大纲由各分院（分公司）总（副）工程师审核后送总工办，由公司总工签署指导意见，经总经理批准后下达执行；分院（分公司）级项目的工作大纲由分院（分公司）总（副）工程师签署指导意见，经分院（分公司）总经理审批后下达执行。

4.3设计输出

4.3.1设计输出文件的形式

4.3.1.1设计输出应形成文件，如：

说明书、计算书、咨询报告、专题报告，图纸、设备及材料清单、工程概算、预算书等。

4.3.1.2参与项目设计的各专业或小组之间提出的《技术接口传递单》，是接受专业或小组的设计输入文件之一。

4.3.1.3《技术接口传递单》中，应有各级验证人的确认签署，并保持采用正规的设计输出文件的格式或式样。

4.3.2设计输出文件的内容应满足：

a）设计输入的要求；

b）给出采购、生产、服务提供的适当信息；

c）包含或引用工程项目的验收准则；

d）给出与产品安全和正常工作关系重大的质量特性（如：

土建专业的各层楼面活荷载限额等）以及对施工、安装、运行的要求；

e）满足法律法规的要求等（包括：

节能、环保、安全及消防等）。

4.3.3设计输出文件的深度

设计文件的深度执行：

①水电部颁布的《水利水电工程可行性研究报告编制规程》DL/T5020-2007；②建设部颁布的《建筑工程设计文件编制深度的规定》（建质[2008]216号）；③技术咨询报告有关标准和规范。

4.3.4设计输出文件的格式

4.3.4.1设计输出文件的格式按本公司《勘测、设计文件编制和制图规定》（WD17）的要求执行。

4.3.4.2设计输出文件在出版前应进行专业会签，并在设计文件中保持各专业会签的签署记录，确保工程设计项目所参与的相关专业之间的接口和协调。

4.3.5设计输出文件的标识

4.3.5.1设计输出文件的扉页应表明以下信息：

a）建设工程项目名称、阶段；

b）设计单位名称；

c）设计文件编制的时间；

d）法人代表或授权人、技术负责人、项目负责人的签署等。

4.3.5.2设计输出文件出版发放前，应加盖组织的印鉴（如：

出图专用章、注册师章等），并符合上级主管部门对设计企业资质管理和对注册执业人员资格的规定，以体现工程设计质量责任制的规定要求。

4.4设计评审

项目负责人应在设计策划的文件中，对设计评审的时机、参加专业等做出安排，有计划的对项目的设计阶段结果是否满足要求的能力进行综合性评审。

4.4.1设计评审的时机

4.4.1.1设计评审通常在：

a）规划设计初稿完成后；

b）设计方案在项目组内讨论基本完善后；

c）初步设计文件基本完成后（未出版前）；

d）初步设计确认后施工图设计过程中有变化时，施工图设计应进行评审。

4.4.1.2设计评审的输入应是拟评审阶段的设计结果（设计构思、技术方案、工艺流程、、设备选型、总图布置等）。

应由项目负责人提出。

4.4.2.设计评审的频次

设计评审的频次取决于组织对工程设计项目的：

a）成熟程度；

b）技术复杂程度；

c）设计确认的结果等因素。

4.4.3设计评审的内容

4.4.3.1设计评审的内容一般包含工程设计项目的设计阶段结果是否满足：

a）顾客合同规定有关的内容；

b）设计规程、规范、标准要求；

c）功能和性能的要求，包括：

设计方案合理和优化、设备、材料选型适当及标准化程度是否具有可维修性和互换性）；

d）施工、安装、调试的可行性；

e）工程项目扩建工程中的过渡安排的合理性；

f）设计中所采用的假定条件是否合理；

g）节能、环保、安全及消防是否达到了国家规定的要求的能力等。

4.4.4设计评审的方法

4.4.4.1设计评审通常采用会议方式。

4.4.4.2设计评审的参加者，应包括与评审设计阶段有关的各设计专业的职能代表。

4.4.4.3设计评审应由授权的技术主管人员主持。

4.4.4.4设计评审亦可视需要，首先进行主体专业的设计评审，由专业负责人组织，部门负责人主持。

4.4.4.5设计评审的相关记录应保持。

4.5设计验证

4.5.1设计验证的方法

4.5.1.1设计验证的方法包括：

a）设计文件进行各级校核、审核、审定并签署，填写《勘察/设计产品校（审）核意见单》；

b）与已证实的类似工程设计项目进行比较；形成必要的《***工程设计项目与***工程设计项目比较报告》；

c）采用不同的计算方法，进行再次计算，形成《工程设计项目计算书》；

d）试验、模拟等。

4.5.1.3设计验证的相关记录应保持。

4.6设计确认

4.6.1设计确认的时机

4.6.1.1设计文件按《工程设计计划》的安排进行交付后,一般由：

a）顾客；

b）上级主管部门；

c）施工图审查部门等，分阶段对设计文件实施确认活动，

4.6.2设计确认的方法

4.6.2.1设计确认活动包括：

a）可行性研究报告的评估；

b）方案设计的审查；

c）初步设计的审批；

d）咨询报告的审查；

e）施工图设计的审查或会审。

4.6.2.2当顾客要求时，项目负责人组织相关设计人员作出适当的准备（包括：

挂图、投影仪），参加设计确认活动，并形成《工程项目设计确认汇报提纲》。

4.6.2.3项目负责人应组织相关设计人员，对设计确认的结论和改进意见进行完善和修改，形成《工程更改通知单》和必要的书面解答。

4.6.2.4设计确认的相关记录应保持。

注：

设计和开发评审、验证、确认具有不同的目的，组织根据项目的具体情况，可以单独或任意组合的方式进行并保持记录。

某些简单设计项目的评审、验证和确认活动可以组合完成，复杂项目的评审、验证、确认活动就要分开进行，并分别保持记录。

4.7产品交付

4.7.1设计输出文件的出版

由项目经理将通过设计评审后的输出文件办理批准签署手续后交生产经营部，由生产经营部负责人签发《内部作业晒图单》后交综合服务中心出版。

4.7.2设计输出文件的放行

设计输出文件由生产经营部印章责任人在设计文件规定位置处加盖单位出图专用章，并登记在《出图专用章登记表》上，方可放行。

4.7.3设计输出文件的交付

a）生产经营部文件发放人应按照合同规定的日期如数完整地将设计输出文件交付给顾客；

b）交付的方式：

专人递送、顾客自取，无论何种方式均应按《设计输出文件交付单》办理交付手续，顾客签收后存档备查。

4.8设计更改

4.8.1设计更改的形式

4.8.1.1设计更改分为设计修改和设计变更两种类型。

4.8.1.2设计修改

指工程设计文件没有满足合同或法律法规要求时，设计企业依据相关审查结果，对工程设计文件进行的更改，包括根据：

1）顾客按照合同要求对设计文件的审查结果的修改；

2）施工现场反馈的由于设计原因的修改；

3）企业自查结果的修改等。

4.8.1.3设计变更

指设计企业满足合同和法律法规要求后，因非设计原因引起的设计更改，包括：

1）顾客要求的变化；

2）施工场地的变化；

3）材料代换；

4）设备选型变化等。

4.8.2设计更改的实施

4.8.2.1设计修改

由项目负责人组织相关专业的设计人员对工程设计项目进行更改，填写《工程更改通知单》，并由相关的更改人（设计人）、校对人、审核人、项目负责人等签署后，最终交付业主。

4.8.2.2设计变更

设计变更应由按生产经营部重新下达的《设计/勘察任务单》的要求，对工程设计项目进行更改，填写《工程更改通知单》，并由相关的更改人（设计人）、校对人、审核人、项目负责人等签署后，最终交付业主。

归档时应附相关文件或函件。

4.8.2.3设计更改涉及多个专业时，应在《工程更改通知单》发放前，进行专业会签，并在《工程更改通知单》中保持专业会签确认的签署记录。

4.8.2.4设计更改应视为设计输出文件，参照本程序“4.3”条款的要求执行。

4.8.2.5《工程更改通知单》应保持，并在工程设计项目竣工后三个月内，汇总归档。

4.9设计服务

4.9.1设计服务的责任人为项目经理，经公司总经理批准可委任项目组内中级职称以上人员担任设计代表，协助项目经理进行工地服务。

4.9.2设计服务的内容

4.9.2.1项目经理应跟踪工程项目的现场服务的实现，包括：

a）进行技术交底，解释设计意图；

b）解决施工图纸中的技术问题；

c）对顾客、施工、监理等部门发现的设计问题，及时解决并形成《工程更改通知单》；

d）参加工程项目的基础验槽、分部、分项、单体工程的验收；

e）收集和反馈工程项目的质量信息；

f）加强与顾客、施工、安装、监理之间的配合，使工程顺利实施。

4.9.2.2项目经理或经授权的设计代表应在工程项目竣工投产或使用后，三个月内形成《设计服务总结》。

5相关文件

PD10纠正和预防措施控制程序

WD16规划设计文件校审规定

WD17勘察、设计文件编制和制图规定

6记录

a）《工程设计计划》PD06-QR1

b）《设计计划修改单》PD06-QR2

c）《设计工作大纲》PD06-QR3

d）《技术接口传递单》PD06-QR4

e）《协调会议记录》PD06-QR5

f）《工程设计计算书》PD06-QR6

g）《勘察设计产品校（审）核意见单》PD06-QR7

h）《设计验证记录单》PD06-QR8

i）《设计评审会议记录》PD06-QR9

j）《内部作业晒图单》PD06-QR10

k）《出图专用章使用登记表》PD06-QR11

l）《设计输出文件交付单》PD06-QR12

m）《设计代表/联络员任命书》PD06-QR13

n）《工程更改通知单》PD06-QR14

o）《设计服务总结》PD06-QR15

———————————————————————————————————

附加说明

本标准由总工办负责组织编制、审核、实施、解释。

本标准由徐惠民总经理批准。

工程设计计划

（　　　　　　）

项目名称：

承担部门：

编制：

审核：

批准：

年月日

计划内容：

一、设计依据：

如合同/委托书、上阶段设计确认结果、设计基础资料（项目的现状、工程规模、设计洪水依据等）；项目应遵循的各类规划（如流域规划、区域规划、专业规划、城市规划等）等（未编制设计大纲项目）；

二、工程设计的质量目标和要求（特别应包括顾客对本项目的特殊要求、组织自身的要求（创优要求、对新材料、新技术的应用））；

三、项目组人员及职责（建议采用表格形式，可同时包含接口要求，较清晰）；

四、设计进度安排

按《任务单》中的总体要求进行分解，作出详细计划。

.

五、内外部接口

a）各专业间、小组间分工范围、互提资料的校审、传递；

b）外部接口（如有时）。

六、设计评审安排

a）根据设计项目的规模、级别、阶段等具体条件，安排评审的时机、频次、级别、方式、内容、参加者等（明确方案评审、成果评审或专项评审）。

b）简述设计方案的论证要点。

六、设计验证安排内容包括：

a）验证方式根据具体情况可选用以下一种或几种：

1）常用方式：

校对、审核、审定；

2）变换方法计算；

3）与已证实的类似设计进行比较；

4）试验、模拟；

5）文件发放前的批准；

6）专业会签。

b）验证人员

对主体专业的分管人按设计通知单确定的人员安排，其他人员由项目负责人与相关专业室负责人协商确定，必要时经总工批准。

c）验证时机

根据设计进度安排。

d）设计文件校审内容。

七、设计确认安排

有要求时，委派相关责任人员参加顾客或政府主管部门组织的确认活动，并对确认的结果采取必要的措施。

八、设计文件的出版交付和交付后服务的安排

对交付时间、交付责任人、交付方式、现场服务方式、人员资格、服务的验证要求做出安排。

九、特殊资源的需求

包括计算机软硬件的需求等。

工程设计计划进度表

职责

部门

姓名

分工

进度安排

配合专业

负责人签字

项目分管人

项目经理

项目组成员

**专业、设计（校、审）

说明：

本表由项目经理填写。

设计计划修改单

编号：

项目名称

设计阶段

设计编号

编制修改/日期

修改原因：

修改内容及要求：

审核人/日期：

批准人/日期：

设计工作大纲

项目名称：

设计阶段：

编制人/日期：

审核人/日期：

批准人/日期：

共页第1页

大纲内容：

1、设计依据（如：

合同/委托书、设计基础资料、项目批准文件、流域规划、区域规划、城市规划／专业规划、强制性标准、国家规定的设计深度要求、上阶段设计输出、设计的确认结果等）

2、工程概况、设计质量特性要求

3、对新技术、新材料等应用

4、对各专业的设计要求（含计算方法、计算软件）

5、各专业详细进度（另附计划进度表）

5、各专业详细进度共页第页

工程设计计划进度表

职责

部门

姓名

分工

进度安排

配合专业

负责人签字

项目分管人

项目经理

项目组成员

**专业、设计（校、审）

说明：

本表由项目经理填写。

共页第页

6、指导意见

签署：

日期：

技术接口传递单

编号：

项目名称

经办部门

技术部门

部门：

签收：

部门：

签收：

部门：

签收：

部门：

签收：

部门：

签收：

部门：

签收：

传递资料的内容、张数、技术要求及返回时间

图纸：

图名、图号、张数

设计文件名称、张数

附件目录（图纸、资料）

序号

附件名称

提供时间

数量

返回时间

经办人：

签发：

协调会议记录

编号：

共页第页

会议主题

地点

日期

主管部门

主持人

签

到

姓名

部门

姓名

部门

记录：

共页第页

记录：

共页第页

记录：

记录人

日期

会

议

结

论

编写人/日期：

签发人/日期：

设计编号：

工程设计计算书

建设单位：

工程项目：

规模：

设计专业：

计算人/日期：

专业负责人/日期：

校核人/日期：

审查人/日期：

共页

南京市水利规划设计院有限责任公司

工程设计计算书

第页共页

计算内容

日期

年月日

设计人

页数

依据、输入（各项参数、简图等）、输出：

注：

校对用“√”表示已校过无误。

勘察设计产品校（审）核意见单

项目名称：

设计阶段：

成果形式：

项目编号：

第页共页

序号

页次或图号

校（审）核意见

处理结果

校（审）核人意见

校（审）核人/日期设计人/日期：

校（审