反洗钱知识竞赛题库(二).docx
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反洗钱知识竞赛题库
(二)
一、单项选择题(共80小题)
1、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》经
( )第13次行长办公会议通过。
(A)
A、2007年6月8日
B、2006年8月8日
C、2005年5月8日
D、2007年9月8日
2、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》由
( )制定。
(B)
A、中国银监会
B、中国人民银行
C、国务院
D、中国保监会
3、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应当在接到补正通知的( )个工作日内补正。
(B)
A、4 B、5 C、6 D、8
4、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告其总部,由金融机构总部或者由总部指定的机构,在相关情况发生后的( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
(C)
A、8 B、9 C、10 D、12
5、金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》应由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱》
( )规定予以处罚。
(A)
A、第三十一条、 第三十二条
B、第二十二条、 第二十三条、
C、第三十三条、 第三十四条
6、没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的,其报告方式由(
)另行确定。
(A)
A、中国人民银行
B、自行
C、中国银行监督管理委员会
D、国务院
7、金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,该金融机构的董事()从事有关金融行业的工作。
(B)
A、可以 B、禁止 C、避免 D、竞聘8、金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易
管理办法》的,应给予该金融机构的高级管理人员( )。
(D)
A、行政处分 B、行政处罚
C、党纪处分 D、纪律处分
9、金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,可责令金融机构吊销( )。
(C)
A、组织机构代码证
B、税务登记证
C、经营许可证
D、营业执照
10、中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,应当报告
( )中国人民银行分支机构,由( )分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。
(D
)
A、上一级 本级 B、本级 本级
C、本级 上一级 D、上一级 上一
级
11、国务院反洗钱行政主管部门是( )。
(D)
A、中国银行业监督管理委员会
B、中国保险监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国人民银行
12、中国反洗钱监测分析中心由( )设立。
(C)
A、中国银行业监督管理委员会
B、财政部
C、中国人民银行
D、国家外汇管理局
13、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
(中国人民银行令【2007】第1号)不适用于在中国境内依法设立的下列哪些金融机构( )?
(D)
A、证券公司、基金管理公司
B、财务公司、汽车金融公司
C、保险公司、金融租赁公司
D、邮政储蓄机构、私募基金
14、金融机构怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子()或者企图( )资金或者其他形式财产的应提交可疑交易报告。
(A)
A、保存
管理
运作
B、保管
管理
运作
C、使用
保存
募集
D、保存
募集
占用
15、9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( )。
涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,业务禁止,情报收集和报告等义务。
(D)
A、《美国银行保密法》
B、《美国洗钱管制法》
C、《反恐宣言》
D、《爱国者法案》
16、恐怖组织、恐怖分子名单一般由( )发布。
(C)
A、国务院 反洗钱监测分析中心
B、司法机关 银监会
C、联合国安理会 中国人民银行
D、金融行动特别工作组 国务院
17、( )具体列举了商业银行应报告的恐怖融资行为。
(B)
A、《反洗钱法》
B、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
C、《金融机构反洗钱规定》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
18、下列哪些组织不属于专业反洗钱国际组织( )。
( C
)
A、亚太反洗钱小组(APG)
B、欧亚反洗钱与反恐融资小组(EAG)
C、巴塞尔银行监管委员会
D、金融行动特别工作组
19、下列哪些法律不属于澳大利亚的反洗钱法律( )。
( D
)
A、《1987年犯罪收益法》
B、《1987年刑事事务相互协助法》
C、《1988年金融交易报告法》
D、《1994年禁止洗钱法》
20、下列哪项不是FATF的工作目标( )。
(C)
A、向全球所有国家和地区推广反洗钱信息
B、在金融行动特别工作组成员内监督执行《四十项建议》
C、在全球推动反洗钱专门立法
D、关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势。
21、世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是( )。
(D)
A、英国 B、法国 C、澳大利亚 D、美国
22、( )具体列举了商业银行的可疑交易标准。
(D)
A、《反洗钱法》
B、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
C、《金融机构反洗钱规定》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
23、《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务不包括( )。
(A)
A、签署反洗钱国际公约,通过国内立法,以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
B、将洗钱犯罪定为刑事犯罪
C、洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
D、制定将犯罪收益查封和冻结的法律
24、金融机构有下列行为之一的,由由中国人民银行按照
《中华人民共和国反洗钱法》有关规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分是( )。
(A)
A、未按照规定履行反恐怖融资义务的;
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D、未按照规定履行客户身份识别义务的。
25、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于( )施行。
(C)
A、2007年1月1日
B、2007年6月1日
C、2007年6月11日
D、2007年6月8日
26、2007年3月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是由( )制定的。
(D)
A、全国人民代表大会
B、全国人民代表大会常务委员会
C、国务院
D、中国人民银行
27、()负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
(C)
A、中国人民银行
B、国务院
C、中国反洗钱监测分析中心
D、中国人民银行及其分支机构
28、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。
(B)
A、
3
B、
5
C、
2
D、
7
29、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
(A)
A、 电子方式
B、 纸质方式
C、 电子方式和纸质方式
D、 电子方式或纸质方式
30、金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
(C)
A、
5
B、
3
C、
10
D、
7
31、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值( )美元以上的跨境交易。
(D
)
A、 5万 B、 3万
C、 5000 D、 1万
32、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当( )。
(C
)
A、提交大额交易报告
B、提交可疑交易报告
C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D、提交大额交易报告或可疑交易报告
33、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中提到的“频繁”系指交易行为营业日每天发生( )次以上,或者营业日每天发生持续( )天以上。
(B)
A、 5 5 B、 3 3
C、 3 5 D、5 3
34、商业银行违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由( )按照《中华人民共和国反洗钱法》第三
十一条、第三十二条的规定予以处罚。
(A
)
A、 中国人民银行
B、 中国银行业监督管理委员会
C、中国反洗钱监测分析中心
D、 国务院
35、中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,应( )。
(D
)
A、 按照规定进行处罚或提出建议
B、 按照规定进行处罚或提出建议,同时报告其上一级分支机构。
C、 按照规定进行处罚或提出建议,同时报告中国反洗钱监测分析中心。
D、 报告其上一级分支机构,由该分支机构按照规定进行处罚或提出建议。
36、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所说的“短期”系指( )。
(A
)
A、 10个工作日以内,含10个工作日
B、 5个工作日以内,含5个工作日
C、 3个工作日以内,含3个工作日
D、 7个工作日以内,含7个工作日
37、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所说的“大量”系指( )。
(
D)
A、 交易金额单笔低于但接近大额交易标准的。
B、 交易金额累计低于但接近大额交易标准的
C、 交易金额单笔或者累计低于大额交易标准的。
D、 交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。
38、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )万元以上或者外币等值( )万美元以上的款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中
心报告。
(
C)
A、
500
20
B、
200
50
C、
200
20
D、
500
50
39、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所说的“长期”系指( )年以上。
(B)
A、
2
B、
1
C、
3
D、
5
40、自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )万元以上或者外币等值( )万美元以上的款项划转。
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
(B)
A、
50
20
B、
50
10
C、
20
20
D、
50
50
41、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条第
(二)项规定的可疑交易()收付款人为同一人的情况,交易金额应按某一方客户资金的收入
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