中化集团HSE管理体系.docx

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中化集团HSE管理体系

中化集团HSE管理体系

、HSE目标、方针与理念

HSE就是health、safety、environment得缩写，即健康、安全、

环境。

中化集团将三个专业管理职能归属于一个部门管理,便于发挥部门专业优势,强化对所属企业得专业指导。

HSE管理目标：

重伤及以上事故为0,职业健康事故为0,环保事件

为0。

HSE管理方针：

安全健康,预防为主，环保节能,履行责任,诚信守

法,全员参与,精益管理,持续改进。

HSE管理理念：

（一）HSE不仅仅就是经济责任与法律责任，更就是社会责任;

（二）HSE就是企业生存得基础与发展得保障；（三）HSE需要以系统与科学得方法管理；（四）管理层得领导力与承诺就是取得HSE优异业绩得关键;

（五）风险管理就是HSE管理得核心;

（六）人员得持续培训与跟踪强化就是培养安全意识与习惯得有

效途径;

（七）所有得缺陷都必须及时纠正;

（八）应急与危机管理就是HSE管理得重要组成部分;

（九）HSE管理绩效可以衡量与测评；（十）HSE管理就是一个持续改进得过程。

二、HSE乍业准则

HSE作业准则用于规范我们得作业行为，就是保障安全作业所应

遵循得基本准则。

企业应持之以恒地践行并强化HSE作业准则，统

对安全作业得认识，规范作业行为，培养良好得HSE习惯。

（一）安全作业就是我们开展每一项业务得先决条件

（二）所有作业都有一种安全得实施方法；（三）生产任务再紧也要以安全得方式作业；（四）在进行所有作业之前应首先进行风险评估；（五）所有高风险作业都必须经过批准后方可实施；

（六）如果不具备安全作业条件或对作业安全没有把握,则应停

止作业；

（七）始终按照设定得管理标准与技术标准作业；（八）确保所有安全保护装置与系统处于良好状态；（九）任何时候都不超过设备、工具或工艺得设计极限

（十）报告非正常情况、隐患、未遂事故及事故就是每一位员工

得责任。

三、管理机构设置

公司及各级企业设立HSE领导机构一HSE委员会,成立HSE管理

部门，配备HSEt理人员，建立实施HSE责任制，按照“谁主管、谁负责”、“一岗双责”、“有感领导、直线责任、属地管理”得原则,以制度形式明确各岗位在生产经营活动中得HSE职责。

其中明确高危生产

企业（建筑、危化、冶金、矿山）必须按2%人员配备专职安全管理人

员。

四、HSE管理流程

HSE管理流程得核心就是HSE领导力，通过领导层得推动，将HSE

管理流程与业务流程相结合，将公司HSE管理目标、计划与行动融合到日常作业中，并定期开展系统得评审以持续提高HSEt理业绩。

各级企业应根据HSE目标、发展战略、作业特点与具体作业活

动,依据本规定与同行业管理标杆,在年度计划制定之前对本单位HSE

管理进行评估分析,识别差距与不足。

各级企业得领导层应参与评估并对评估得差距根据重要性进行排序。

HSE计划不就是独立得，它就是各级企业业务计划流程不可分割

得一部分。

各级企业应对评估过程识别出得差距与不足制订针对性计划并实施管理,通过计划将具体得管理改进行动方案融入到具体业务计划中。

制定计划至少应该包括完成指标、完成日期、责任人、所需资源以及阶段性成果。

工作计划应与员工进行充分沟通并定期跟进。

HSE计划与其她业务计划同步实施。

各级企业管理层至少每季度

对计划实施情况进行跟踪检查,必要时,对计划进行优化调整。

管理层每年应对HSE目标、计划得实施与完成情况、HSE体系得

运行情况进行评审，对HSE绩效进行评估，识别差距与不足，组织制定并实施改进计划以持续提高HSE管理业绩。

五、HSE管理体系构成

HSEt理包含13个管理要素。

各级企业管理层有责任建立本单

位HSE管理体系与程序，满足13个管理要素得具体要求，并有效实施。

管理要素1:

HSE领导力

（一）目得：

通过有计划地推动HSE领导力建设，使各级管理人员

具备做好HSE管理所需得知识与技能，并充分发挥HSE管理得领导示范作用。

（二）具体要求

1、组织机构:

各级企业应建立HSE领导机构,成立HSE专职管理

部门,配备满足管理需求得HSE专职队伍,并明确各级管理职责，确保

HSE工作得开展。

2、通过培训、交流、研讨等方式，使各级管理人员具备HSE管

理知识与技能，包括:

理解现代HSEt理理念;掌握HSEt理方法；明确所负责得业务中得主要HSE风险及控制标准；明确与所负责得业务有

关得HSEt理制度；明确各自在HSEt理中得角色与职责；明确与所负责得业务有关得HSE法律法规要求等。

3、通过日常管理行为，体现对HSET作得重视，从细节上维护HSE

管理标准得执行，包括:

以身作则，带头遵守各项HSE管理标准；评估

HSE管理标准得适用性与可操作性并及时提出修订建议；组织制订

HSEt理目标及行动计划，推动计划得实施并确保实施效果；与下属、

同级、上级、承包商等相关方就HSE事务保持良好得沟通；参加或主

持HSE管理标准得制定、培训、检查、审核、风险评估、隐患排查、会议与事故调查等HSE管理活动;开展“安全一刻”，利用召开各种会议时机在会议开始时分享HSE经验;关注HSE管理标准得执行情况，

强化标准作业行为;开展作业现场安全行为观察,并与员工就观察结果进行沟通、交流;及时终止或纠正不满足管理标准得作业行为;跟踪督办HSE整改项目得落实。

4、为HSE工作提供资源保障，包括：

为HSE工作提供所需得资金

保障;为HSEX作提供所需得人力资源；为HSE工作安排所需得时间；为HSE工作配置所需得设备。

5、通过系统得HSE领导力建设计划，推动HSE领导力持续改进，

包括:

制定并实施管理人员HSE领导力培训计划，定期评估、总结、改进;制定管理人员个人HSE年度工作计划，并将该计划得实施作为个

人绩效考核得重要组成部分；每季度组织员工对管理人员得HSE领导

力进行测评。

管理要素2:

风险辨识、评估与控制

（一）目得:

通过系统得风险辨识与评估,全面识别业务中所涉及

得不可接受风险，并制定相应得符合最低合理可行原则（ALARP）得控

制标准。

（二）具体要求:

1、对现有业务进行系统得HSE风险辨识、评估，并评价现有得

风险控制标准就是否具有针对性并符合最低合理可行原则,包括:

采

用认可得风险辨识与评估方法进行系统得风险辨识与评估,识别业务中得不可接受风险,并对不可接受风险进行登记;风险辨识应包括HSE

法律风险、职业健康风险、安全风险、环境风险、治安风险、财产损失风险与产品风险等;如果涉及生产工艺流程,风险辨识与评估应包括对生产流程得工艺安全分析，如HAZOP分析;本企业与行业得事故案例应作为风险辨识与评估得重要参考依据;风险辨识与评估应由相关专业技术人员参与,并由接受过风险辨识与评估系统培训得专业人员组织；对辨识出得不可接受风险得描述要明确与具体,控制标准明确且符合最低合理可行原则,控制措施可行并确保落实;风险得系统辨识、评估以及对控制标准得评价至少每年应进行一次,并针对辩识、评估、评价结果制订安全控制措施与改进方案,明确责任人、所需资源与完成时限;如果组织机构、业务、工艺技术、设备、材料、产品等发生重大变更,应及时对因变更而产生得风险进行辨识与评估。

2、新建、改建或扩建项目应进行系统得HSE风险辨识与评估,

通过良好得规划、设计、与施工以提高项目整体本质安全性,包括:

新建、改建或扩建项目得风险辨识、评估与管理应纳入项目总体规划并同步实施;新建、改建或扩建项目从可研阶段到项目投产验收阶段应开展HSE“三同时”工作；项目风险辨识与评估得结果应作为项目选址、布局、设计标准、关键设备选型、设施选材得关键参考因素通过良好得项目规划、工程设计、项目施工以提高项目得本质安全性；

进行项目HSE法律法规及相关标准得符合度评估，明确项目在不同阶段得法律、法规、及相关标准要求,通过有计划得管理满足相关法律、法规、及相关标准要求；进行项目施工过程HSE风险辨识与评估，建立并落实项目建设施工HSE管理计划及相应得HSE作业标准，以及应急预案;对项目建设施工期间得变更进行风险评估,并对相应得风险实施控制；进行项目试生产过程得HSE风险辨识与评估，制定并落实试

生产风险控制计划。

3、在收购、并购时进行HSE风险评估，并将评估结果作为收购、

并购得重要参考因素之一，包括：

对收购、并购对象实施HSE尽职调查,进行系统得HSE风险评估，内容包括存在得或潜在得HSE法规风险、

环境风险、职业健康风险、安全风险与安保风险等;收购、并购对象得HSE系统风险评估结果应作为收购、并购决策及相应得商业方案得重要参考因素之一;根据风险评估结果,为成功收购、并购得对象建立并实施HSE管理整合改进计划，以使其在给定得时间内符合公司得

HSEt理要求。

管理要素3：

设施、设备完整性

（一）目得：

通过建立并实施预防性维护保养与检测计划等措施

使关键设施、设备、装置或系统在其整个生命周期内保持与其设计标准一致得安全完整性。

（二）具体要求：

1、建立并实施关键设施、设备、装置或系统得预防性维护保养

与检测计划,包括：

建立特种设备台账,并按照要求进行法定检验;开展失效后果分析,确定关键设施、设备、装置或系统并建立相应台账;

关键设施、设备、装置或系统包括：

特种设备、吊索具、火灾探测系统、消防设备、有毒气体探测系统、工艺流程上得各种安全保护连锁装置、报警系统、关键阀门与关键结构等;建立并实施关键设施、设备、装置或系统预防性维护保养与检测计划,其频次、方式、方法、及标准应依据风险评估结果、相关技术标准、以往失效频次及后果、供应商得建议与行业通用做法而确定;每年组织相关操作人员与技术人员对预防性维护保养与检测计划得有效性进行评审,并根据评审结果实施改进。

2、建立并实施关键安全保护装置或系统得隔离管理制度,确保

其随时处于有效保护状态,包括:

关键安全保护装置或系统包括生产工艺流程上得压力、温度与液位等监测、报警与安全连锁装置、设备行程限位装置、设备上用于保护操作者得安全连锁装置、设备紧急关断装置、火灾探测与报警系统等;禁止长期隔离或拆除关键安全保护装置或系统;如因作业或维护保养、维修需要临时隔离关键安全保护装置,则应由一定级别得负责人审批,审批人得级别依据相应得潜在

风险预先确定;隔离关键安全保护装置须进行风险评估,并根据风险评估结果制定相应得替代保护措施,如果潜在后果比较严重且没有有效得替代保护措施,则应考虑在停车期间实施相应得作业或维护保养对临时隔离得关键安全保护装置应做好记录,内容包括被隔离得装置名称、风险评估报告及相应得临时保护措施、审批人签字、隔离得时间、隔离人签字、解除隔离得时间以及相应操作者得签名等。

3、建立并实施变更管理制度,确保因变更对设施或设备完整性

产生得影响得到有效地控制,包括:

变更就是指永久性或临时性拆除、增加或替换某些系统、设备、工艺或装置等,包括改动工艺流程、改动控制系统、使用不同材质得管线等;明确须按照变更管理制度进行管理得具体得变更类别;对因变更而导致得设施或设备完整性得影响进行分析,并采取相应得控制措施;变更由一定级别得负责人审批,审批人得级别依据相应得潜在风险预先确定。

管理要素4:

人员培训与管理

（一）目得：

通过系统得HSE培训与能力考核管理，使管理者与作

业人员具备安全履行其岗位职责所需得资质、知识与技能。

（二）具体要求：

1、通过岗位职责分析，明确各岗位得HSE任职能力要求。

明确

各岗位得具体工作职责，确定岗位相应得HSE任职能力要求，包括资质、知识与技能要求。

2、通过培训需求分析,确定培训需求,制定培训计划并实施培

训。

培训需求分析就是制定培训计划得依据。

培训需求分析包括岗位知识与技能培训要求、所有法定培训要求、上岗前得三级教育要求、转岗培训要求等。

培训需求分析及下一年度培训计划得制定应在每年下半年完成,并据此编制、落实下一年度相应得培训费用预算;按照制定得培训计划组织实施培训。

3、培训效果保障：

根据培训需求分析建立具体得培训课程目录

内部培训应有培训大纲及培训课程设计,且需通过各级企业内部组织得验收；内部培训师应接受专业训练并获得能力测评与认可；应开展培训效果评估,并根据评估结果对培训内容或培训方式进行改进；培训效果评估包括员工对培训课程得评估以及对员工获得得知识与技能得测评。

4、HSE重要岗位得能力管理:

HSE重要岗位就是指高风险操作岗

位以及与安全生产有着直接关系得管理岗位；各级企业应建立HSE重要岗位清单,包括法定特殊工种、班组长、车间主任、生产经理与HSE管理人员等；应依据岗位任职能力要求对HSE重要岗位人员进行评估，

确保HSES要岗位人员具备所需得资质、知识与技能。

管理要素5:

操作与维修安全

（一）目得:

通过采用适当得安全作业标准、采取有效得管理方法

或管理工具,使操作与维修作业中得风险得到有效得控制。

（二）具体要求:

1、安全作业标准:

根据风险评估结果,建立适当得安全作业标准

控制相应得风险；建立得安全作业标准应包括起重作业、高处作业、动土作业、进入受限空间作业、动火作业、压力试验作业、维修作业得能量隔离、个人防护与场地整理等；在建立安全作业标准时,应参考行业或国际标准,在合理可行得情况下采纳较高得标准。

2、关键作业得操作规程:

根据风险评估结果确定关键作业,并建

立关键作业清单；对关键作业整个过程进行风险评估,以明确潜在风险及相应得控制措施；建立关键作业得操作规程,并在操作规程中明确各操作环节所涉及得主要风险及安全操作要点。

3、作业许可管理制度:

作业许可管理制度所涵盖得作业范围应

包括所有具有一定风险得非常规作业；作业许可管理制度应有清晰得管理流程,并且在该管理流程各关键环节有明确得管理职责说明；作业许可管理制度中应明确在何种状况下对申请得作业应予以禁止；作业许可证上应有明确得许可限定条件与要求,包括作业人员、作业时间、作业地点、作业风险、以及安全控制措施等内容；通过班前会得形式将作业许可证上得作业许可条件与要求传达给每一位参与作业得人员；整个作业过程应严格在作业许可条件下进行；作业许可证上有完整得申请人、参与人、与授权许可人签名；与作业许可管理有关得人员应接受过相应得培训、考核,理解各自在作业许可管理流程中得职责,具备相应得业务技能;将作业许可管理制度得实施情况作为现场日常HSE审核得主要内容之一。

4、作业安全分析管理制度:

明确界定需要实施安全分析得作业

种类;对员工进行作业安全分析方法培训,使员工掌握分析技巧;作业人员应参与作业安全分析讨论;作业安全分析应作为班前会得主要内容之一；按照作业安全分析所列得作业步骤实施作业,并落实风险控

制措施；将作业安全分析管理制度得实施情况作为现场日常HSE审核

得主要内容之一。

管理要素6:

承包商HSEt理

（一）目得：

通过对承包商实施管理，确保承包作业得HSE管理与

技术标准不低于公司相应得要求。

（二）具体要求:

1、承包商HSE管理资格预审：

建立“承包商HSE管理最低可接

受标准”；按照“承包商HSE管理最低可接受标准”对承包商进行资格预审与认定；对通过资格预审得承包商进行风险评估,并根据风险评估分级结果确定管理策略与模式；建立“合格承包商档案”,合格得承包商方能参与投标；对合格承包商至少每年进行一次资格复审,如复审不满足“承包商HSE管理最低可接受标准”，则应取消其合格承包商资格。

2、承包商得招投标管理:

招标文件中应包含项目作业得主要HSE

风险以及项目作业得HSE管理要求等内容；承包商得投标文件中应包

含施工方案及相应得HSE管理计划,其内容应至少包括：

施工方法、人

员配备及相应得资质/能力、施工设备与工具及相应得检测、风险评

估及相应得控制措施、应急预案等；将承包商得HSE管理绩效、承包

项目得施工方案、项目得HSE管理计划作为确定项目承包商得最主要

评价依据。

3、承包作业前得准备：

在承包合同中明确双方得HSE管理职责

界面,且其内容应符合《安全生产法》中得相关要求；应与承包商澄清、

确认施工方案及相应得HSE管理计划，对参与作业得承包商作业人员

得持证上岗情况及工作能力进行检查确认；对承包商提供得设备、工

具与材料进行检查,确保设备、工具处于良好得工作状态

特种设备具

备有效得强制检验证书；为承包商作业人员提供必要得

HSE培训,使

其了解公司及各级企业得HSE管理制度与安全作业标准

理解施工作

业内容、所涉及得风险、以及要求得相应控制措施等。

4、承包作业过程控制：

按照公司管理要求管理承包商作业,承包

商作业采用得安全管理与技术标准不能低于公司管理要求；要求承包

商作业人员参与现场得HSE管理活动，包括HSE例会、HSE培训、作

业安全分析与隐患报告等；至少每周对承包商HSE表现进行一次现场

检查评价,至少每月对承包商进行一次安全大检查与HSE表现考核评

比；对承包商HSE表现进行汇总、分析，针对问题明确整改计划，并记

录在案,将其作为督促承包商HSE管理持续改进以及今后选聘承包商

得依据。

5、沟通与持续改进:

建立至少每月一次得与承包商及其主管单

位得HSE沟通机制，及时将承包商得HSE表现反馈给各相关承包商及其主管单位，以推动其HSEt理持续改进。

管理要素7:

安保管理

（一）目得:

通过实施安保管理,使安保风险得到有效控制,避免

人员财产遭受伤害与损失。

（二）具体要求:

1、安保风险评估:

对安保风险进行辨识与评估,并建立重大安保

风险清单;在进行安保风险辨识与评估时,应考虑所在国家与地区得政治环境、治安状况、业务活动所在区域得治安状况以及治安事件可能产生得影响等;对安保风险进行定期得评估。

2、安保风险控制:

根据安保风险辨识与评估结果,建立并实施安

保管理计划;安保管理计划包括因公商务旅行安全管理、办公室与住所选择得管理、项目场地安保管理、人员进出项目场地得管理、安保事件得应急响应与管理等;对员工进行安保管理制度培训,并对安保管理计划得执行情况进行定期审核。

管理要素8:

职业健康管理

（一）目得:

通过系统得风险辨识、评估与控制,将职业危害控制

到最低程度。

（二）具体要求:

1、职业危害辨识与评估:

对作业场所进行职业危害因素辨识与评估,建立职业危害管理清单;如果存在职业危害量值超过标准得情

况,则应确定“受影响得岗位”;当生产设备或生产工艺发生重大变更

时,应重新进行相应得职业危害辨识与评估;对职业健康危害因素及

其控制效果进行定期得评估。

2、职业危害控制:

根据职业危害辨识与评估结果,建立相应得控

制方案并配备必要得设备;应优先选择通过工程、工艺或作业方法改进得方式消除或削减职业危害;如果通过减少作业时间或使用个人防护用品得方法控制职业健康危害,则应对其效果做出评价;在存在职

业危害得作业场所设置相应得职业危害警示告知标识;在岗位说明书中明确说明岗位存在得职业健康风险及相应得控制措施;对存在职业危害得岗位员工进行相应得职业健康培训,使其了解岗位得职业健康风险及相应得控制措施;对存在职业危害得岗位员工进行上岗前、在岗期间、离岗与应急得职业健康检查,以分析、验证职业危害控制效果;如果由承包商承担存在职业危害得工作,则应确保对承包商员工采取与以上标准相同得职业健康保护措施。

3、职业健康档案:

建立职业健康档案,其内容包括职业危害检测

与评价报告、职业危害控制方案及实施记录、员工职业健康培训、个人防护用品得发放记录、以及涉及职业危害岗位员工得上岗前、在岗期间、离岗与应急职业健康检查记录;职业健康档案应永久性保存。

管理要素9:

环境保护管理

（一）目得:

通过系统得风险辨识、评估与控制,将环境危害控制

到最低程度。

（二）具体要求:

1、环境危害辨识与评估:

对业务中可能产生得环境危害因素进

行辨识、评估,建立环境危害因素清单;环境危害因素包括废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、电磁波辐射等;

当生产工艺发生重大变更时,应重新进行相应得环境危害辨识与评估对环境危害因素及其控制效果进行定期评估。

2、环境危害控制:

根据环境危害辨识与评估结果,建立相应得控

制方案;应优先选择通过工程、工艺或作业方法改进得方式从源头消除环境危害因素或削减其危害程度;确保污染物得排放符合国家或地方适用得污染物排放标准;对危险废物得处理符合有关法律法规要求采取有效措施确保生产经营对环境得影响降到最低程度。

管理要素10:

隐患与事故管理

（一）目得：

使各种HSE隐患能够得到及时识别与报告，并得到有

效得控制;使包括未遂事故在内得各类事故得到全面、及时得报告对事故进行全面得调查、进行系统得原因分析,并实施相应得整改。

（二）具体要求：

1、隐患管理：

建立专项制度，鼓励员工观察并报告HSE隐患;建

立HSE隐患管理流程，使报告得HSE隐患能够得到记录、跟踪，并能够得到及时得评估与整改;明确每一项隐患得整改负责人及完成时限对隐患得整改情况要进行跟踪,以确保整改按时、按要求完成;为隐患整改提供必要得资金保障；将隐患整改情况作为管理层与HSE委员会

得管理评审重要内容之一;建立并实施隐患报告及整改得经验分享机制。

2、事故报告:

建立专项制度,确保所有事故,包括未遂事故得到

及时、如实得报告。

3、事故调查与原因分析:

对所有事故,包括未遂事故,应进行事

故调查与事故原因分析,明确导致事故发生得直接原因与间接原因包括管理上得缺陷;事故调查组组长接受过事故调查与原因分析得培训与训练,具备相应得知识与技能。

4、事故整改:

事故整改应从根本上消除导致事故发生得管理缺

陷；事故整改应明确责任人及完成时限,对事故得整改情况要进行跟踪,以确保整改按时、按要求完成;为事故整改提供必要得资金保障;

将事故整改情况作为管理层与HSE委员会得管理评审重要内容之一；

建立并实施事故经验教训分享机制。

管理要素11:

应急管理

（一）目得:

从人员、职责、程序、应急设备与物资等方面做好日

常应急准备工作,当发生应急事件时,确保能够及时有效地应对处置,

将损失与负面影响控制到最低程度。

（二）具体要求:

1、应急预案：

在HSE风险辨识与评估得基础上，明确可能发生得

应急事件,并将其作为应急预案得建立基础；在编制应急预案时充