初级中级经济法练习题Ⅱ.docx
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初级中级经济法练习题Ⅱ
初级中级经济法练习题Ⅱ
单选题
1、某上市公司在其年度资产负债表日后至财务会计报告批准报出日前发生的下列事项中,属于调整事项的有()。
A.因发生火灾导致存货严重损失
B.因市场汇率变动导致外币存款严重贬值
C.退回上年度销售的商品
D.股东大会现金股利分配方案
多选题
2、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应当根据《证券投资基金信息披露指引》规定的内容与格式,编制基金上市公告书,经基金托管人复核后,在上市交易日前2个工作日内刊登在指定报刊上,同时一式两份分别报送()备案。
A.国家发展改革委员会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.上市的证券交易所
单选题
3、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是()。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
简答题
4、中国证监会于2010年8月受理了甲上市公司(本题下称“甲公司”)申请发行可转换公司债券(非分离交易)的申报材料,该申报材料披露了以下相关信息:
(1)甲公司2007年、2008年和2009年按照扣除非经常性损益前的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为6%、5%和9%,按照扣除非经常性损益后的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为5.6%、6%和8%。
(2)截止到2010年6月30日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:
资产总额为260000万元,负债总额为120000万元;在负债总额中,没有既往发行债券的记录;2007年、2008年、2009年的可分配利润分别为1800万元、2000万元和2500万元。
甲公司拟发行可转换公司债券50000万元,年利率为4%,期限为5年。
(3)可转换公司债券的转股期限拟订为自发行结束之日起18个月后可转为公司股票;转股价格拟订为募集说明书公告日前20个交易日甲公司股票交易均价的90%;该转股价格确定之后,在转股期内,无论公司股份是否发生变动,都不再作任何调整。
(4)乙公司为甲公司本次发行的可转换公司债券提供保证担保,乙公司最近一期经审计的净资产为4.3亿元。
乙公司的保证方式为一般保证,保证担保的范围为可转换公司债券的本金及利息。
(5)2009年12月,甲公司现任董事陈某被上海证券交易所公开谴责。
2008年9月,甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。
(6)甲公司2008年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告。
(7)本次发行的可转换公司债券拟由丁承销商包销。
根据甲公司与丁承销商签订的包销意向书,公司债券的承销期限为120天,丁承销商在所包销的可转换公司债券中,可以预先购入并留存可转换公司债券20000万元,其余部分向公众发行。
(8)甲公司股东大会对董事会提交的发行可转换公司债券提案进行审议后的表决情况为:
出席本次股东大会的股东持有的有表决权股份总数为182000万股,赞成票为109200万股,占60%;反对票为72800万股,占40%。
要求:
根据证券法律制度的规定,分别回答以下问题:
根据小题要点(7)所提示的内容,甲公司拟发行的可转换公司债券由丁承销商包销是否符合规定并说明理由。
可转换公司债券的承销期限和包销方式是否符合有关规定并分别说明理由。
多选题
5、下列行为违反《商业银行法》的有()。
A.无故拖延或者拒绝支付存款本金和利息
B.非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款
C.出租、出借经营许可证
D.向关系人发放担保贷款的条件等同于其他借款人同类贷款条件
E.拒绝中国人民银行稽核、检查监督
单选题
6、以下不是储蓄存款业务的业务类型的是()。
A.个人通知存款业务
B.整存零取业务
C.单位协定存款业务
D.教育储蓄存款业务
单选题
7、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额市值
D.双方协商
单选题
8、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上,证券交易所要实行临时停市。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
单选题
9、商业银行贷款,应当遵守法律有关资产负债比例管理的规定,其中商业银行的资本充足率不得低于下列哪个比率()
A.8%
B.13%
C.15%
D.25%
多选题
10、对证券交易所的下列哪些活动可以提起诉讼:
A.决定临时停市和技术性停牌
B.核准股票上市申请
C.制定证券集中竞价交易规则
D.对在证券交易所交易违反有关交易规定的人员,给予纪律处分,撤销资格
单选题
11、商业银行在贷款业务中,()。
A.可以向公司董事的亲属发放条件优于其他借款人同类贷款条件的担保贷款
B.可以以稍高于中央银行规定的同类贷款基准利率提供贷款
C.可以吸收客户资金不入账,直接用于发放贷款
D.可以向银行其他业务客户中不符合贷款条件的企业发放贷款
多选题
12、证券评级机构应当建立()。
A.评级委员会制度
B.证券评级业务档案管理制度
C.评级结果公布制度
D.跟踪评级制度
单选题
13、中国甲公司与日本乙公司拟共同设立一中外合资经营企业。
在拟订的下列合同条款中,哪一条是违法的
A.合营企业的注册资本用美元表示
B.中方用以出资的土地使用权,其作价在合营期间不得调整
C.合营企业编制的财务与会计报告以美元为计算和表示单位
D.合营企业注册资本的增加或减少的决议须经董事会一致通过
单选题
14、对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的()。
A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间
多选题
15、中小企业股票交易出现下列情况时,深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量()。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
B.日价格振幅达到15%的前3只股票
C.日价格涨幅达到10%的前3只股票
D.日换手率达到20%的前3只股票
单选题
16、《安全生产法》之所以称为我国安全生产的基本法律,是就其在各个有关安全生产的法律、法规中的主导地位和作用而言的,是指它在安全生产领域内具有(),主要解决安全生产领域中普遍存在的基本法律问题。
A.适用范围的基本性、法律制度的广泛性、法律规范的概括性
B.适用范围的广泛性、法律制度的概括性、法律规范的基本性
C.适用范围的概括性、法律制度的基本性、法律规范的广泛性
D.适用范围的广泛性、法律制度的基本性、法律规范的概括性
单选题
17、根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前1年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
单选题
18、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过()。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
单选题
19、融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,()应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国人民银行
单选题
20、以超过票面金额为股票发行价格的,其发行价格由()。
A.股东大会决定
B.发行人与承销的证券公司协商确定
C.证券交易所有关部门规定
D.国务院证券管理部门决定
-----------------------------------------
1-答案:
C
暂无解析
2-答案:
B,D
暂无解析
3-答案:
C
[解析]营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的,债券回购的申报无效。
投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。
营业部收到债券回购交易申请表后,有权对投资者的回购交易申请进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度。
审查无异议的,营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理,并将办理结果及时通知投资者。
4-答案:
①可转换公司债券由丁承销商包销不符合规定。
根据规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
暂无解析
5-答案:
A,B,C,E
暂无解析
6-答案:
C
[解析]单位协定存款是一种单位类客户通过与商业银行签订合同的形式约定合同期限、确定结算账户需要保留的基本存款额度,对超过基本存款额度的存款按中国人民银行规定的上浮利率计付利息、对基本存款额度按活期存款利率付息的存款类型。
7-答案:
B
[解析]熟悉证券交易的种类。
8-答案:
B
[解析]现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。
9-答案:
A
[解析]《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)第39条规定,商业银行贷款,应当遵守下列资产负债比例管理的规定:
(1)资本充足率不得低于8%;
(2)贷款余额与存款余额的比例不得超过75%;(3)流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25%;(4)对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%;(5)国务院银行业监督管理机构对资产负债比例管理的其他规定。
本法施行前设立的商业银行,在本法施行后,其资产负债比例不符合前款规定的,应当在一定的期限内符合前款规定。
具体办法由国务院规定。
由此可见,本题的应选项为A。
10-答案:
A,B,D
根据最高人民法院《关于对证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》第2条与第3条的规定,以及《证券法》第43、109、113、116条的规定,应作如上选择。
《证券法》第43条规定,国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。
第113条规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准。
第109条规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
第116条规定,在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。
《规定》第2条与证券交易所监管职能相关的诉讼案件包括:
(一)证券交易所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼;
(二)证券交易所根据国务院证券监督管理机构的依法授权,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼;(三)证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼; (四)证券交易所在履行监管职能过程中引发的其他诉讼。
《规定》第3条,投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼,人民法院不予受理。
11-答案:
B
[解析]AC都不符合银行的行为准则,C属于犯罪行为,D不符合银行运行安全性原则,而商业银行由于其企业性质,可以略高于中央银行规定的同类贷款基准利率提供贷款,这是可以适当浮动的。
12-答案:
A,B,C,D
证券评级机构应当建立完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。
13-答案:
C
【测试点】中外合资经营企业的注册资本、财会报告等。
14-答案:
A
对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。
故选A。
15-答案:
A,B,D
暂无解析
16-答案:
D
暂无解析
17-答案:
C
暂无解析
18-答案:
D
证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网,投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后,由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机;或是由证券交易所业务员在进行委托申请后,将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机,无需场内交易员再行输入。
故选D。
19-答案:
A
[解析]融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
20-答案:
B
《证券法》第28条:
“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构批准。
”
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