广东省促进科技成果转化条例草案送审稿截止到.docx

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广东省促进科技成果转化条例草案送审稿截止到

广东省促进科技成果转化条例

（草案送审稿,截止到8月12日）

2015-07-24

第一章总则

第一条【立法目的】为促进我省科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，推动科技与经济结合，加快实施创新驱动发展战略，结合本省实际，制定本条例。

第二条【适用范围】本条例适用于本省行政区域内的科技成果转化活动。

本条例所称科技成果转化，是指对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新产品、新工艺、新服务等活动。

本条例所称高等学校、科研机构是指由财政性资金设立的高等学校、科研机构。

第三条【基本原则】科技成果转化活动应当尊重市场规律，体现智力劳动价值分配导向，按照权责一致、利益共享、激励与约束并重、公平公开的原则，保障实施与参与科技成果转化各方主体利益，激发全社会创新创业活力。

第四条【职能分工】县级以上人民政府领导本行政区域内的科技成果转化促进工作。

县级以上人民政府科学技术、经济和信息化、发展改革、财政、人力资源和社会保障、教育、知识产权、工商、国资、税务等主管部门依照规定的职责范围，负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化促进工作。

县级以上人民政府其他有关部门在各自的职责范围内，负责科技成果转化促进的相关工作。

第五条【环境优化】县级以上人民政府应当健全科技成果转化体制机制，强化科技同经济对接、创新成果同产业对接、创新项目同现实生产力对接、研发人员创新劳动同其利益收入对接，营造大众创业、万众创新的政策环境与制度环境。

第二章成果权益

第六条【成果所有权改革】利用财政性资金资助的自主创新项目形成的科技成果所有权，除涉及国防、国家安全、国家利益和重大社会公共利益外，授权项目承担单位依法取得，但法律、法规另有规定的除外。

第七条【成果处置权改革】项目承担单位对其授权取得的科技成果享有自主处置权，可自主决定科技成果的实施、转让、对外投资和实施许可等事项。

高等学校、科研机构组织实施科技成果转化时，成果研发团队或完成人应当配合。

高等学校、科研机构拟放弃其授权取得的科技成果所有权，应当提前三个月告知成果研发团队或完成人。

成果研发团队或完成人愿意受让的，可以通过与单位协商取得该科技成果所有权。

利用财政性资金资助的自主创新项目形成的科技成果向境外转让、独占许可的，应当依法履行审批手续。

第八条【成果所有权授权研发团队或完成人】利用财政性资金资助的自主创新项目形成的科技成果所有权，高等学校、科研机构在完成科技成果登记之日起三年内不实施转化的，授权成果研发团队或完成人依法取得。

成果研发团队或完成人可以向地级以上市人民政府科学技术主管部门提出成果所有权变更登记申请。

对上款符合条件的变更登记申请，科学技术主管部门应当在收到申请之日起三个月内完成变更登记。

成果研发团队或完成人应当在完成成果所有权变更登记后一个月内报所在单位备案。

涉及专利权等知识产权变更的，成果研发团队或完成人可以与高等学校、科研机构签订知识产权转让合同，依法向国务院专利主管部门登记。

高等学校、科研机构应当积极协助办理专利权等知识产权权利转让手续，在成果研发团队或完成人提出变更申请三个月内与成果研发团队或完成人签订转让合同。

第九条【政府介入权】利用本省财政性资金资助的自主创新项目形成的科技成果自完成成果登记之日起六年内，项目承担单位、成果研发团队或完成人不实施转化的，项目立项部门可以授权第三方机构或许可他人有偿或无偿实施成果转化。

第十条【单位收益处置机制】高等学校、科研机构科技成果转化所获收益全部留归单位，在对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励后纳入单位预算，实行统一管理，处置收入不上缴国库，可用于科学技术研究开发与成果转化活动，或者用于奖励从事基础研究的科研人员。

鼓励高等学校、科研机构将与科技成果转化相关的仪器设备等固定资产，以及科技成果等无形资产的所有权或使用权入股组建科技成果转化实体，取得的市场收益在履行相关审批手续并纳入单位预算管理后，可用于与科技成果转化相关的市场经营活动。

第十一条【运用市场机制定价】高等学校、科研机构可通过协议定价、技术市场挂牌交易、拍卖等方式确定成果价格。

高等学校、科研机构可以公开询价的方式确定科技成果挂牌交易、拍卖前基准价格。

当事人认为需要进行价值评估的，应当委托具有评估资质的评估机构进行评估。

高等学校、科研机构转化科技成果通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称、拟交易价格。

第三章组织实施

第十二条【提高企业成果转化能力】建立以企业为主体的科技成果转化体制机制，鼓励利用财政性资金资助的自主创新项目信息和科研基础设施向企业开放，支持企业与高等学校、科研机构通过合作研发、委托研发、人才引进等方式开展科技成果转化活动。

第十三条【畅通企业获取成果信息渠道】企业为采用新技术、新工艺、新服务和生产新产品，可以自行发布信息或者委托科技中介服务机构征集其所需的科技成果，或者征寻科技成果转化的合作者。

县级以上人民政府有关部门应当根据职责分工，为企业获取所需的科技成果提供帮助和支持。

第十四条【建立单位科技成果转化管理制度】高等学校、科研机构应当建立促进科技成果转化管理制度。

高等学校、科研机构应当制定单位科技成果转化实施方案，明确科技成果转化实施步骤、权利责任、分配方案、组织保障等事项。

高等学校、科研机构制定科技成果转化实施方案应当充分听取本单位职工意见，经公示后由职工代表大会审议通过。

高等学校、科研机构科技成果转化工作中涉及重大事项的，应当经领导班子集体研究决策。

第十五条【科技成果转化方式】高等学校、科研机构或成果研发团队、完成人可以采用下列方式进行科技成果转化：

（一）自行投资实施转化；

（二）向他人转让；

（三）许可他人使用；

（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；

（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；

（六）其他协商确定的方式。

第十六条【单位转化奖励管理】高等学校、科研机构实施科技成果转化的，应当从科技成果转化的净收益中提取不低于百分之五十的比例，奖励给完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员。

高等学校、科研机构中担任县（处）级以上职务的人员按上款获得科技成果转化奖励收益时，应当依法依规进行收入申报和备案。

高等学校、科研机构对完成科技成果及其转化做出重要贡献的人员奖励的支出部分，按国家和省有关规定，暂不纳入绩效工资管理。

本条第一款所述人员以所获奖励股权成为被投资公司股东或发起人的，工商主管部门应当予以登记或备案。

第十七条【转化收益分配实施时限】高等学校、科研机构以转让、许可等方式转化科技成果取得现金收入的，应当在现金到账之日起六十日内完成对成果研发团队或完成人现金奖励。

高等学校、科研机构以作价入股方式转化科技成果取得股权的，应当在股权登记或变更时，完成对成果研发团队或完成人股权奖励。

第十八条【研发团队或完成人转化后收益分配】科技成果研发团队或完成人自主实施转化时，应当从科技成果转化的净收益中提取不低于百分之三十的比例留归高等学校、科研机构等单位。

具体实施时限参照本条例第十七条执行。

第十九条【国有资产核算管理】高等学校、科研机构取得的科技成果转化资产处置收益为科研事业收入，应当纳入部门预算管理和单位统一会计核算。

（一）所有权转让的。

依据处置合同或成果变更登记证明和收入原始单据，核销科技成果无形资产账面余值，资产处置收入计入科研事业收入。

（二）使用权许可的。

依据处置合同和收入原始单据，资产处置收入计入科研事业收入。

（三）作价入股的。

依据处置合同和股权价格，核销科技成果无形资产账面余值，计入长期投资，股权红利计入其他收入。

（四）科技成果转化资产处置过程中发生的直接费用，计入科研事业支出。

第二十条【建立和完善无形资产投资退出机制】地级以上市财政主管部门应当建立国有无形资产管理制度。

高等学校、科研机构采取向他人转让、合作实施、作价投资等方式转化科技成果的，应当与受让方签订投资协议，明确无形资产投资退出方式。

高等学校、科研机构按照上款规定的投资协议退出，并已经履行勤勉尽责义务、仍发生投资亏损的，经财政主管部门审核后，不纳入高等学校、科研机构国有资产对外投资保值增值考核范围，按科技成果转化投资损失免责办理亏损资产核销手续。

第四章保障措施

第二十一条【财政经费扶持】县级以上人民政府应当加大科技成果转化财政经费投入，用于科技成果转化的引导资金、贷款贴息、补助资金和风险投资以及其他促进科技成果转化的活动。

第二十二条【科技金融支持】支持建立政策性的创业投资引导基金、风险补偿资金和科技金融服务平台，为促进科技成果转化提供科技金融支持。

第二十三条【土地支持政策】县级以上人民政府及其有关部门应当优先安排符合条件的重大科技成果转化项目所需用地。

第二十四条【职称评定】高等学校、科研机构应当将专利创造、标准制定及成果转化等作为职称评定的重要依据之一。

科研人员参与职称评审与岗位考核时，发明专利转化应用情况与论文指标要求同等对待，技术转让成交额与纵向课题指标要求同等对待。

第二十五条【成果转化技术市场】县级以上人民政府应当制定相关政策，推动技术交易市场建设，支持建设具备技术咨询评估、成果推介、融资担保等多种功能的技术转移服务机构，为科技成果转化提供交易场所、信息平台以及信息加工与分析、评估、经纪等服务。

第二十六条【建设技术转移服务机构】高等学校、科研机构可以根据需要设立负责技术转移、成果转化和社会服务的技术转移服务机构，并从成果转化收益中提取一定比例用于该技术转移服务机构运行经费和奖励对科技成果转化服务做出重要贡献的人员。

鼓励高等学校、科研机构通过托管等方式，委托第三方科技成果转化中介服务机构代理开展科技成果许可、转让、投资等工作。

第二十七条【成果登记与转化信息公开】省级科学技术主管部门应当建立全省科技成果信息公开规范制度，建立统一的信息公开平台。

利用财政资金资助的自主创新项目所形成的科技成果，项目承担单位应当在项目结题后三个月内向科学技术主管部门办理登记；开展科技成果转化活动的，项目承担单位、成果研发团队或完成人应当在签订科技成果转化合同后三个月内向科学技术主管部门提交相关合同备案登记，作为科技成果转化认定的重要依据。

第五章法律责任

第二十八条【科技成果登记的法律责任】利用财政性资金资助的自主创新项目的承担单位、成果研发团队或完成人未依照本条例规定进行科技成果登记或备案的，由项目主管部门责令改正；情节严重的，予以通报批评，禁止其在三年内承担利用财政资金资助的自主创新项目。

第二十九条【欺诈责任】违反本条例规定，在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励的，由省级相关主管部门依照管理职责责令改正，取消该奖励，没收违法所得；给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

第三十条【领导干部利用职权骗取利益的法律责任】违反本条例规定，在科技成果转化活动中，高等学校、科研机构等单位担任县（处）级以上领导干部滥用职权、徇私舞弊、骗取奖励的，由主管部门依照领导干部管理权限，责令纠正或宣布无效，没收违法所得；情节严重的，依法给予处分；给单位或他人造成经济损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

第三十一条【服务机构及其从业人员法律责任】科技服务机构及其从业人员违反本法规定，故意提供虚假的信息、实验结果或者评估意见等欺骗当事人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，由省级相关主管部门依照管理职责责令改正，没收违法所得；情节严重的，由登记管理部门依法吊销营业执照；给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

第三十二条【行政部门及其工作人员的法律责任】科学技术等相关主管部门及其工作人员在科技成果转化活动中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由任免机关或者监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

第三十三条【侵犯他人权利的法律责任】违反本条例规定，以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

第六章附则

第三十四条【实施日期】本条例自年月日起施行。

中直驻粤高等学校、科研机构可根据实际情况参照执行。