ISO14001下册.docx
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ISO14001下册
第一章环境管理体系审核概论
第一节术语和定义
第二节EMS审核的类型和特点
第三节审核原则
第四节审核的阶段和活动
第一节有关名词、术语、定义
4.1.1审核audit
为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1:
内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
注2:
外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3:
当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为“结合审核”。
注4:
当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”
4.1.2审核准则auditcriteria
一组方针、程序或要求
注:
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
4.1.3审核证据auditevidence
与审核准则(3.2)有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注:
审核证据可以是定性的或定量的
4.1.4审核发现auditfindings
将收集到的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。
注:
审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。
4.1.5审核结论auditconclusion
审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。
4.1.6审核委托方auditclient
要求审核的组织或人员。
注:
审核委托方可以是受审核方(3.7)也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。
4.1.7受审核方auditee
被审核的组织。
4.1.8审核员auditor
有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。
注:
能力的理解,见术语“能力”
4.1.9审核组auditteam
实施审核(3.1)的一名或多名审核员(3.8),需要时,由技术专家(3.10)提供支持。
注1:
指定审核组中的一名审核员为审核组长。
注2:
审核组可包括实习审核员。
4.1.10技术专家technicalexpert
向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。
注1:
特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化有关的知识或技术。
注2:
在审核组中,技术专家不作为审核员。
4.1.11审核方案auditprogramme
针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核(3.1)。
注:
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
4.1.12审核计划auditpian
对一次审核(3.1)活动和安排的描述。
4.1.13审核范围auditscope
审核(3.1)的内容和界限。
注:
审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
4.1.14能力competence
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
第二节EMS审核的类型和特点
一、EMS审核分类
第一方审核
内部审核
审核
第二方审核
外部审核
第三方审核
图1、EMS审核分类
二、EMS审核的目的
1、通过审核确定受审核方EMS与审核准则的符合程度。
2、判断受审核方EMS是否得到有效的实施和保持。
3、发现受审核方EMS中可予改进的领域,在有要求时,包括提出改进体系的建议。
(一)EMS内部审核的目的:
1、监视和保障组织自身的管理体系正常运行和持续改进。
2、第二、第三方审核作准备。
3、作为管理体系建立自我完善机制的重要手段和步骤之一。
(二)第二方审核的目的
1、选择合适的合作伙伴,降低合作的风险。
2、证实合作方持续满足规定的要求。
3、促进合作方改进EMS。
(三)第三方审核的目的
1、判定组织EMS符合审核准则的程度,以确定是否推荐(保持)认证注册。
2、为获证方向外界展示组织EMS符合要求提供证据。
3、为受审核方改进EMS提供机会。
4、满足相关方的要求。
第三节审核原则
审核活动应遵循共同的审核原则,以确保审核结论充分,并在审核员独立工作时,在相似的情况下,得出相似的结论,从而使审核结论可信,可靠和有价值
一、与审核员有关的原则
(一)道德行为:
职业的基础
对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
任何为社会提供服务的行业,都应遵守社会对这个行业公认的道德规范,每个审核员都应具备以下的基本道德。
诚信其意是诚实和守信用,即言行一致,不搞虚假,认真履行跟别人约定的事情。
诚信是为人之本。
审核要按照审核委托方的要求和程序从事审核活动,绝不能有半点虚假。
正直:
就是公正、坦率,襟怀坦白,在工作中,既不阿谀奉承也不以势压人,且不隐瞒自己的观点。
4.1.9审核组auditteam(3.9)
名审核员(3.8),需要时,由技术专家(3.10)提供支持。
注1:
指定审核组中的一名审核员为审核组长。
注2:
审核组可包括实习审核员。
谨慎:
①审核中的审核证据的获得审核发现,审核结论都是依据审核员的知识和经验来判断的,而每个审核员的知识都是有限的。
②审核是一种以抽样为基础的活动,存在不确定的因素,因之存在着风险,审核员在进行抽样活动的抽样,样品分析和推断结论时,需要严谨和慎重,绝不能草草作出结论。
二、与审核有关原则
以下原则与审核有关,并通过独立性和系统性来明确
(一)独立性:
审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员独立于受审核的活动,并且不带偏见,没有利益上的冲突。
审核员在审核过程中保持客观的心态,以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
独立性是公正性的基础,没有独立的地位,公正性就没有保证,审核员在审核过程中保持客观的心态是十分重要的,保持独立性,才能避免感情因素。
(二)基于证据的方法:
在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
1)基于证据的方法,就是审核发现、审核结论仅仅是也只能是建立在审核证据的基础上。
2)审核是在有限时间内,有限资源条件下进行的,只能采用抽样的方法业进行,审核证据是建立在可获得信息样本的基础上。
3)抽样就会带来风险,给审核的结论和结果带来不确定性,结论可信,就应尽可能的减少抽样的风险。
第四节审核的阶段和活动
一、EMS审核的阶段和活动的流程
审核启动
文件评审的实施
现场审核的准备
第一阶段现场审核实施
第二阶段现场审核实施
审核报告的编制和分发
审核的完成
审核后续活动的实施
图2、EMS审核的阶段和活动的流程
二、对流程图的说明
(一)审核启动
1)指定审核组长
2)确定审核目的、范围和准则
3)确定审核可行性
4)选择审核组
(二)文件评审的实施:
评审管理体系文件包括记录,以确定文件对审核准则的适宜性和充分性
(三)现场审核的准备
1)编制审核计划
2)审核组工作分配
3)准备工作文件
(四)第一阶段现场审核的实施
1)进行现场审核
2)编制审核报告
(五)第二阶段现场审核的实施
1)首次会议
2)审核中的沟通
3)向导和观察员的作用和职责
4)信息的收集和验证
5)形成审核发现
6)准备审核结论,对EMS及其实施效果有效性的评价
7)末次会议
第二章内部环境管理体系审核的启动
第一节成立审核组
第二节审核目的、范围和准则的确定
第三节确立审核的可行性与受审核方建立初步联系
第一节成立审核组
一、指定审核组长:
每次审核的组长由负责审核方案的人员确定,审核组长应具备领导和管理审核的知识与技能
(一)审核组长的职责
1)对审核进行策划,并在审核中有效地利用资源。
2)代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通。
3)组织和指导审核组成员。
4)为实习审核员提供指导和指南。
5)领导审核组得出审核结论。
6)预防和解决审核冲突。
7)编制和完成审核报告。
(二)审核组长的条件
1)审核组长应为规定级别的注册审核员。
2)具备知识、管理、协调的能力。
3)具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识。
4)具有对管理体系整体有效性进行判断的能力。
二、审核员的职责及要求
(一)审核员的职责
1)服从审核组长的指导
2)支持审核组长开展工作
3)编制分工范围内的工作文件
4)独立完成分工范围内的现场审核任务
5)保管好与审核有关的文件
6)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
(二)对审核员的要求
1)全面、正确理解环境管理体系标准
2)掌握审核的程序、方法和技巧
3)了解相关的法律法规和其他要求
4)具有一定的环境科学和技术的知识,能够识别环境因素及其相关的影响
5)具备审核工作所必须的个人素质和能力
三、组成审核组
(一)在决定审核组的规模和组成时,应当考虑下列因素
1)审核目的、范围、准则以及预计的审核时间(人日数)
2)是否是“结合审核“或“联合审核”
3)为达到审核目的,审核组所需的整体能力
4)适用时,法律法规、合同和认证认可的要求
5)确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突
6)审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力
7)审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解,这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以解决
(二)为保证审核组整体能力
为达到审核目的审核成员应使审核组具备所有必要的知识和技能。
若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能,可通过技术专家予以满足。
技术专家应当在审核员的指导下进行工作。
审核组可以包括实习审核员,但实习审核员不应当在没有指导或帮助的情况下进行审核。
(三)审核委托方和受审核方均可依据合理的理由申请更换审核组的具体组成
(四)审核组的规模依审核所需的人日数来确定,在考虑审核人日数时,应考虑
1)受审方的规模,包括人数
2)受审方产品、环境因素、过程、活动的数量,重要性,复杂性,相似性
3)受审方场所的数量,大小及分散程度
4)审核所用语言
第二节审核目的、范围和准则的确定
一、确定审核目的
在审核方案总体目的内,一次具体的审核应当基于形成文件的目的、范围和准则
1)在第三方审核中
●初次审核的目的可以是确定受审核方的管理体系是否符合有关管理体系标准要求及认证要求并有效运行,决定是否推荐认证注册
●监督审核的目的可以是确定受审核方的管理体系,是否持续符合有关管理体系标准以及认证要求并有效运行,确定是否推荐保持认证注册。
2)在第二方审核中审核目的可以是
●评价供方管理体系是否符合审核准则
●评价供方管理体系满足合同的能力
3)在内审中,审核目的可以是
●确定组织自己的管理体系是否符合管理体系标准要求,管理体系文件要求和适用的法律法规要求,是否得到有效实施,并识别管理体系改进机会等
4)在环境管理体系审核中
a)第一阶段审核的目的是
●了解相关的管理体系,确定受审核是否具备进行第二阶段审核的条件
●为策划第二阶段审核提供信息和关注点
b)第二阶段的审核目的
●确认受审核方EMS是否有效实施,并决定是否能推荐其认证注册。
二、确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限,包括实际位置、组织单元、受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。
在第三方审核中,每次审核时,应根据审核的目的和认证范围来确定审核范围,审核范围应形成文件。
(一)实际位置
指管理体系所有相关活动和过程的位置,在环境管理体系审核中,由于地理位置和场所的变化,将会引起环境因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化,因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所(包括固定场所、临时场所以及活动场所)
(二)组成单位
指承担相应职能的部门,岗位、人员或承担特定活动的临时组织在审核范围中,应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员
(三)活动与过程
在环境管理体系审核中,审核范围中应明确审核的活动与过程,包括与组织重要环境因素有关的所选定的产品、资源提供、产品实现、监视测分析改进活动与过程,能源和动力提供等生产辅助活动和过程;三废处理的活动和过程;后勤生产的有关活动与过程;以及管理活动与过程等
(四)覆盖的时期
指该次审核所要检查的时间段,如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段,在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。
(五)审核范围与认证范围的异同
1)认证范围:
是指拟认证组织在特定场所和确定的管理控制下的具体活动。
在环境管理体系中确定认证范围时应考虑以下四个方面
a)特定的场所指
所有在组织的管理权限控制范围内的进行活动的地域
受控于组织的环境管理体系之下的临时现场
当无法确定现场区域时(如服务),认证范围应考虑组织总部的活动及其服务的传递性
b)确定的管理控制下就是指在组织的管理权限内包括
●管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任,对不能承担责任的区域,不能界定在认证范围内
●管理者有权决定如何通过建立环境目标,指标和管理方案实现其环境方针,并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源
●管理者对其管理范围的投入(如原材料、合同方的劳动、服务)和产出(如产品、服务、废弃物、污染物)承担责任
c)组织的活动包括
●与产品直接有关的生产和管理活动
●与产品间接有关的活动
●需组织对其进行控制或施加影响的范围由相关方协助的活动
●不在组织现场的相对独立的活动,可以不在范围之内
d)组织的产品范围
●以某一种产品申请认证时,要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素
●当环境因素不能够区分时,按这种产品申请认证一般是不能够接受的,除非组织对所有的环境因素都加以控制
2)认证范围和审核范围的区别和联系
认证范围
审核范围
区
别
1、表明被认证组织管理体系所
覆盖范围
2、用于认证书及有关宣传材料
对外提证实
3、只对所覆盖的产品,过程的活
动,作概括性的描述
4、覆盖所有的场所、活动和过程
1、表明每次审核活动,所覆盖
的范围
2、用于审核计划上
3、对每次审核的实际位置,组
织单元活动的过程,所覆盖的时
期的描述
4、可以只覆盖认证范围内的部分
场所活动和过程,如监督审核时
联
系
1、依据认证范围来确定具体的审核范围
2、依据已审核的范围及审核结论,确定与批准最终的认证范围
表1、认证范围和审核范围的区别和联系
(六)多场所的审核抽样
在确定审核范围时,如果受审核方有几个场所提供的产品(服务)属于同一类,即相似的场所,并有相似的环境因素,在受审核方管理体系统一管理之下,可对其场所进行抽样审核。
三、确定审核准则
在EMS第三方审核中审核准则,包括:
GB/T24001-2004标准
●受审核方的EMS文件
●适用于受审核环境因素的法律及其他要求
●认证程序与规则要求,适当时包括认证机构对标准的技术解释
第三节确定审核的可行性与受审方建立初步联系
在确定审核的可行性应考虑:
一、是否获得了策划审核所需充分和适当的信息,包括:
1)受审核方的管理体系运行时间的充分性,包括进行了内审,管理评审等,有充分的运行证据
2)管理体系文件,是否提交
3)申请认证范围已明确
4)受审核方的简况,组织性质,名称,地址,法律地位与资质
5)管理体系的一般信息,规模,人数,产品,组织结构,重要设备,设施过程、场所及地理位置
6)环境因素及重要环境因素清单,环境方针,目标、指标及管理方案等
7)适用的法律和其他要求清单,以及符合性法规的相关证据如环境影响评价报告,三同时验收批复、环境主管部门的监测报告等
8)认证申请的有关信息
二、认证组织对自身认证能力的评审,即合同评审
1)确定认证申请方的认证范围
2)评审认证机构是否具有认证申请方的资质,即许可的业务范围
3)评审认证机构是否具备所需的能力及资源(包括经审核能满足申请方的要求时,应签定认证合同或协议)
三、受审核方的充分合作
审核需要受审核方充分合作才能进行,认证组织应向受审核方介绍认证及认证审核的程序、第三方审核提供的支持与配合,以及建议的审核时间这些要求一般都在认证合同或协议中明确,因此,合同评审和认证合同的签定可以认为是审核可行性的确定。
第三章内部环境管理体系审核的文件评审
一、文件评审的时机、目的
文件评审应在现场审核前进行。
一般由审核组长进行
文件评审的目的在于:
●确定文件所述体系与审核准则的符合性
●获得受审核方对管理体系策划的情况为策划现场审核提供相关信息
二、文件评审的范围与内容
1)文件评审的范围,应为管理体系的文件,包括记录:
在环境管理体系中,主要应包括对17个核心要素及其相互作用的描述,文件的形式可以是手册,程序文件及相应的其他文件或资料
2)文件评审的内容是
●文件对GB/T24001-2004标准和适用法律和其他要求的符合性
●文件的适宜性,即是否适宜于组织的规模性质与复杂程序,环境影响的性质和规模以及组织的特点和实际
●文件的充分性:
文件中是否包括标准规定的应形成程序的文件,程序文件中是否明确了达到标准的要求的方法
●文件之间的协调性:
文件之间职责要求是否一致,接口是否明确
三、文件评审的结论:
在第三方审核中,文件评审的结论通常有以下三种
●符合要求
●基本符合要求,受审核方对联文件进行修改,结合现场审核予以验证
●对文件需修改,并经认证机构验证符合后,才能进行现场审核
四、文件评审中要注意的问题
1)文件评审在初次现场审核前进行,在现场审核中以及在后续的监督审核都要进行,文件评审贯穿审核过程的始终。
2)文件的适用性充分性很多要结合现场情况进行,因之有关文件充分性和适用性的总体评价,要在现场审核之后才能做出。
3)GB/T24001-2004标准,对文件体系的结构并无要求,在文件评审中不应在标准要求之外,增加对文件结构或形式的要求。
4)文件评审的情况与结论应形成文件,以文件评审报告的形式通知受审核方,文件评审报告应清晰准确的说明不符合情况和结论,以便受审核改进。
第四章现场审核的准备
第一节编制审核计划
第二节审核组工作分配
第三节准备工作文件
第一节编制审核计划
一、审核计划的作用及编制:
1)审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据
●对审核委托方:
审核计划要满足审核方案的要求,并作为审核方监视的依据之一。
●对审核组,审核计划明确审核的具体内容和要求,为审核实施进行了安排。
●对受审核方,审核计划使其了解了审核活动的内容与日程安排,以便提前做好准备工作。
2)审核计划的编制:
审核计划由审核组长编制,编制前应了解受审核方的文件和情况,在编制计划中要注意:
●审核计划应便于审核活动开展,以便提高工作效率。
●审核计划的详细程度应反映审核范围和复杂程度。
●审核计划应当有充分的灵活性,在现场审核中允许发生一些更改。
二、审核计划的内容:
1)审核计划的内容,包括:
●审核的目的
●审核准则和引用文件
●审核范围
●审核日期和地点
●审核组成员和随行人员的作用与职责
●审核日程安排(包括与受审核方管理层的会议及审核组内部会议)
●审核报告
●其它
2)适当时审核计划还可包括:
●明确受审核方代表
●审核所用语言
●审核报告的主题,审核发现、审核结论,有要求时改进建议
●后勤安排:
包括交通,现场设施,会议地点以及食宿安排
●保密事宜
●核后续活动(对前一次审核不符合纠正措施的验证)
三、审核计划的确认与修订
1)审核计划应经审核委托方评审与接受,并在现场审核开始前提交受审核方确认,以便受审核方作出安排。
2)受审核方对审核计划有异议,应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决。
两个阶段审核计划内容的说明
表2–1将对第一阶段审核计划的差异作一说明。
表2–1第一阶段和第二阶段审核计划的差异
第一阶段
第二阶段
目的
1.了解受审核方的环境管理体系状况;
2.确定第二阶段审核的可行性;
3.确定第二阶段审核的重点
1.评价受审核方的环境管理体系是否有效实施;
2.决定受审核方能否通过认证审核并取得注册
范围
1.受审核方的环境管理体系文件和有关资料;
2.与重大环境因素有关的现场
所有现场和有关文件与资料
审核人日
较少
较多
审核内容
1.主要涉及标准中的4.4.1机构与职责,4.2环境方针,4.3.1环境因素,4.3.2法律与要求,4.3.3目标和指标、环境管理方案,4.5.5环境管理体系审核,4.6管理评审;
2.受审核方接受审核的主要是管理者、管理者代表和环境管理部门
1.涉及标准的全部要素;
2.受审核方的所有部门
审核报告
第一阶段审核的审核结论,主要是对体系文件的符合性和第二阶段审核的可行性进行评价
整个审核的审核结论,对体系的符合性、有效性和适应性进行全面评价
例1、例2给出两个阶段的审核计划的示例,供参考。
例1康星公司环境管理体系认证第一阶段现场审核计划
1.审核目的:
评价公司的环境管理体系是否具备审核条件,为第二阶段审核做准备
2.审核范围:
公司名称:
康信瓦通纸品有限公司
产品范围:
瓦通纸品包装制品
现场范围:
深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城
3.审核准则:
a.GB/T24001–2004idtISO14001:
2004标准
b.公司的环境管理体系文件
c.适用的环境法律法规及其他要求
4.审核组:
审核组长:
李××
审核组成员:
刘××
5.审核日期:
2005.12.2
6.审核日程安排:
表2–2–1审核日程安排
时间
审核内容
8:
30–9:
30
与管理者代表交谈
(4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.1,4.6)
9:
30–12:
00
生产现场、动力现场及厂内区域
(4.3.1,4.3.2,4.3.3,)
12:
00–13:
00
午餐
13:
00–14:
00
仓库、污水处理站
(4.3.1,4.3.2,4.3.3,)
14:
00–17:
00
环境管理办公室
(4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.5)
17:
00–18:
00
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