最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx
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最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环.docx
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最新ISO9001ISO14001及ISO45001质量环
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表
受审核部门:
管理层
审核日期:
2019.1.15
审核员:
标准条款
序号
内容
ISO9001-20ISO14001-2
ISO45001-20
检查内容和方法
审核记录
检查结果
15质量
015环境
18职安
理解组织及其
询问领导层,影响本公司的内、外部事项主要有哪些?
如
□符合
1
4.1
4.1
4.1
何对质量、环境和安全管理产生影响?
对这些内、
外部事
□严重不符合
环境
项的相关信息进行监视和评审的情况如何?
□轻微不符合
理解员工及相
询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些?
员
□符合
2
关方需求和期
4.2
4.2
4.2
工和相关方分别有哪些要求?
对相关方及其要求的信息
□严重不符合
望
是如何监视和评审的?
□轻微不符合
查看管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成
确定管理体系
文件?
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品
□符合
3
4.3
4.3
4.3
或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等?
针对质量
□严重不符合
的范围
管理体系是否存在不适用的条款?
若有是否说明理由?
□轻微不符合
是否合理?
查看管理体系文件,确认是否按照标准的要求,
建立、实
□符合
管理体系及其
施、保持和持续改进管理体系?
管理体系所需的过程包括
4
4.4
4.4
4.4
□严重不符合
过程
哪些?
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运
□轻微不符合
行?
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据?
领导作用和承
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领
□符合
5
5.1.1
5.1
5.1
□严重不符合
诺
导作用和承诺?
□轻微不符合
以顾客为关注
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦
□符合
6
5.1.2
□严重不符合
焦点
点的领导作用和承诺?
□轻微不符合
7方针
组织的岗位、
8
职责和权限
应对风险和机
9
遇的措施总则
10环境因素
危险源辨识、
11
风险评价
12合规义务
13措施的策划
目标及其实现
14
的策划
检查质量/环境/职业健康安全方针,确认是否得到文件
□符合
5.2
5.2
5.2
化。
询问领导层,管理方针的含义,方针如何在内部外部
□严重不符合
得到沟通?
□轻微不符合
查看公司组织架构图,询问管理层,了解公司的部门、岗
□符合
5.3
5.3
5.3
位设置如何?
职责和权限如何得到分派、
沟通和理解?
询
□严重不符合
问管理者代表,确认其是否清楚自身的职责。
□轻微不符合
询问管理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对
□符合
6.1.1
6.1.1
6.1.1
风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措
□严重不符合
施?
如何评价这些措施的有效性?
□轻微不符合
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环
□符合
6.1.2
境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否
□严重不符合
有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
□轻微不符合
查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
□符合
6.1.2
是否对危险源进行风险评价?
风险评价是否充分?
是否
□严重不符合
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□轻微不符合
了解合规义务的获取渠道;查看“合规义务清单”,确认
□符合
6.1.3
6.1.3
清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记
□严重不符合
录;询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
□轻微不符合
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、
重要环境因
□符合
6.1.2
6.1.4
6.1.4
素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施?
确认控
□严重不符合
制措施的合理性。
□轻微不符合
询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,
如何实现
□符合
6.2
6.2
6.2
部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达
□严重不符合
成情况,确认目标的达成和监视情况,
是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新?
询问管理层,公司的管理体系是否发生变更?
当发生更改
□符合
15
变更的策划
6.3
□严重不符合
时如何进行策划和实施?
考虑哪些相关影响因素?
□轻微不符合
询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体
□符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要
□严重不符合
外部提供的资源有哪些?
□轻微不符合
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
17
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟
□严重不符合
通的内容是否完整?
沟通是否及时?
□轻微不符合
监视、测量、
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否
□符合
覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方
18
分析和评价总
9.1.1
9.1.1
9.1.1
□严重不符合
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
则
□轻微不符合
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容
包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、
□符合
19
分析与评价
9.1.3
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
□严重不符合
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评
□轻微不符合
价的结果如何?
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理
□符合
20
管理评审
9.3
9.3
9.3
评审报告,确认管理评审是否每年按计划实施?
输入内容
□严重不符合
是否充分?
提出了哪些改进措施?
是否得到贯彻执行?
□轻微不符合
□符合
21
改进总则
10.1
10.1
10.1
询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系?
□严重不符合
□轻微不符合
询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的?
采取了哪
□符合
22
持续改进
10.3
10.3
10.3
□严重不符合
些措施
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
质量部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
45001职安
9001质量14001环境
应对风险和机
询问管理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对
□符合
1
6.1.1
6.1.1
风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措
□严重不符合
6.1.1
遇的措施总则
施?
如何评价这些措施的有效性?
□轻微不符合
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环
□符合
2
环境因素
6.1.2
境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否
□严重不符合
有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
□轻微不符合
危险源辨识、
查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
□符合
3
6.1.2
是否对危险源进行风险评价?
风险评价是否充分?
是否
□严重不符合
风险评价
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□轻微不符合
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、
重要环境因
□符合
4
措施的策划6.1.2
6.1.4
6.1.4
素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施?
确认控
□严重不符合
制措施的合理性。
□轻微不符合
询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
目标及其实现
些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,
如何实现
□符合
5
6.2
6.2
部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达
□严重不符合
6.2
的策划
成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新?
监视和测量资
6
源
产品和服务的
7
放行
不合格输出的
8
控制
监视、测量、
9分析和评价总
则
10分析与评价
询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些?
是否满足监
视和测量的需求?
查看测量设备清单、测量设备检定
/校
7.1.5
准计划等,确认有溯源要求的测量设备有哪些?
是否按计
划实施校准和检验?
查看相关的校准或检定报告。
现场观
察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护?
测
量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识?
询问负责人,了解产品(服务)放行经过哪些环节?
查看
相关的检验计划、检验规程,查看检验记录,确认进料检
8.6
验、过程检验、成品检验等是否按要求实施?
检验结果是
否满足标准的要求,并得到保存?
放行是否经过授权,
授
权信息是否可以追溯?
询问负责人,了解不合格品的控制流程,不合格品的处置
8.7
方式有哪些?
在什么情况下使用?
检查不合格品的处理
记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的
控制是否符合要求?
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否
9.1.1
9.1.1
覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方
9.1.1
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容
包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、
9.1.3
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评
价的结果如何?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
询问领导层及部门负责人,体系运行过程中是否存在不合
不合格和纠正
格、环保违规、职业健康安全事故等?
若有,采取了哪些
□符合
11
10.2
10.2纠正和纠正措施?
检查内审、外审、日常检查发现的不符
□严重不符合
10.2
措施
合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施?
是否对措施
□轻微不符合
的有效性进行了验证?
对有效的措施是如何处理的?
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
行政部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量14001环境
45001职安
了解合规义务的获取渠道;查看“合规义务清单”,确认
□符合
1
合规义务
6.1.3
6.1.3
清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记
□严重不符合
录;询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
□轻微不符合
员工协商和参
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理
□符合
2
5.4
体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动?
询问员
□严重不符合
与
工代表协商和参与的内容?
□轻微不符合
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
3
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟
□严重不符合
通的内容是否完整?
沟通是否及时?
□轻微不符合
形成文件的信
查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文
□符合
4
7.5.1
7.5.1
7.5.1
□严重不符合
息总则
件?
是否满足标准和公司体系运行的要求?
□轻微不符合
询问负责人,了解体系文件是如何识别的?
文件的形式有
□符合
5
创建和更新
7.5.2
7.5.2
7.5.2
□严重不符合
哪些?
评审和批准的流程如何?
检查相关文件评审记录。
□轻微不符合
询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放
□符合
形成文件的信
和控制记录?
实地观察文件和记录的控制情况,
确认使用
7.5.3
7.5.3
7.5.3
□严重不符合
6
的文件是否有效?
是否存在泄密情况?
记录是否有涂
息的控制
□轻微不符合
改?
运行策划和控
询问负责人,如何对生产(服务)过程进行策划?
如何对
□符合
8.1
8.1
8.1.1/8.1.2
□严重不符合
7
风险和机遇进行控制?
是否有按照策划的要求实施?
制
□轻微不符合
询问负责人,识别的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预
案?
是否充分?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配
□符合
应急准备和响
备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,
确认应急
8.2
8.2
□严重不符合
8
演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更
应
□轻微不符合
新?
询问现场人员(包括外包方和进入工作场所的人员)
是否清楚应急准备和响应的要求?
询问负责人,是否参与了合规性评价?
检查合规性评价记
□符合
9合规性评价
9.1.2
9.1.2
录,确认是否定期实施合规性评价?
评价结果如何?
是否
□严重不符合
有不合规项?
是否采取必要的纠正措施?
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
人力资源部
审核日期:
审核员:
序号
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
内容
45001职安
9001质量14001环境
1人员7.1.2
2知识7.1.6
询问部门负责人,是否制定公司人力资源发展规划?
查看
□符合
人员名册和档案,确认管理体系运行和控制所需的人员有
□严重不符合
哪些?
如何得到这些人员?
提供的人员是否满足需求?
□轻微不符合
询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些?
这些知
□符合
□严重不符合
识如何获得?
如何应用?
是否得到保持和更新?
□轻微不符合
询问负责人,是否确定人员所需的能力(包括识别环境因
素和危险源)?
如何评价其控制下的人员具备所需的能
□符合
3
能力
7.2
7.2
7.2
力?
是否建立员工绩效考核制度并实施?
为获取所需能
□严重不符合
力采取了哪些措施?
查看相关人员档案、
培训记录,确认
□轻微不符合
人员的能力是否满足需求。
抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的管理方
□符合
4
意识
7.3
7.3
7.3
针?
是否清楚自己部门管理目标?
是否清楚其工作要求
□严重不符合
和违反要求时的后果?
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
财务部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量14001环境
45001职安
询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
目标及其实现
些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,
如何实现
□符合
1
6.2
6.2
6.2
部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达
□严重不符合
的策划
成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适
□轻微不符合
时更新?
询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体
□符合
2
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要
□严重不符合
外部提供的资源有哪些?
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
市场部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
内容
45001职安
9001质量14001环境
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
□符合
1
信息交流
7.4
7.4
7.4
关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟
□严重不符合
通的内容是否完整?
沟通是否及时?
□轻微不符合
询问负责人,识别的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预
案?
是否充分?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配
□符合
产品和服务的
备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,
确认应急
2
8.2
8.1
8.2
□严重不符合
要求
演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更
□轻微不符合
新?
询问现场人员(包括外包方和进入工作场所的人员)
是否清楚应急准备和响应的要求?
询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?
3顾客满意
9.1.2
抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意
度调查?
调查结果如何?
其它顾客满意信息有哪些?
是
否对这些信息进行了分析和评价?
哪些改进机会?
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 最新 ISO9001ISO14001 ISO45001 质量
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