期货从业法律法规考前冲刺习题.docx

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期货从业法律法规考前冲刺习题

一、单项选取题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出4个选项中，只有1项最符合题目规定，请将对的选项代码填入括号内）

1.从事期货交易活动，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正、公信

B.公开、公平、公正、诚实信用

C.公开、公平、公正、自愿

D.公开、公平、公正、公序良俗

2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》关于规定和（）授权，履行监督管理职责。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

3.期货交易因此其所有财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

4.期货公司申请结算业务资格，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）

内做出批准或者不批准决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

5.国务院期货监督管理机构批如期货交易所上市新交易品种，应当征求（）意见。

A.中华人民共和国证监会

B.国务院关于部门

C.全国人大常委会

D.中华人民共和国期货业协会

6.在国内设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中华人民共和国证监会

C.中华人民共和国期货业协会

D.公司所在地中华人民共和国证监会派出机构

7.期货公司变更（）以上股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

8.期货公司成立后无合法理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业持续＿＿＿＿个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务允许证注销手续。

（）

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3：

6

9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务资格，经（）审核批准后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

10.会员未在期货交易所规定期间内追加保证金或者自行平仓，期货交易所应当将该会员合约强行平仓，强行平仓关于费用和发生损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

11.客户在期货交易中违约，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户保证金

B.期货交易所自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易公司储备金

12.境内单位或者个人从事境外期货交易办法制定需要报（）批准后实行。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

13.申请设立期货公司，具备任职资格高档管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

14.中华人民共和国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.监督管理

B.自律管理

C.合规管理

D.行政管理

15.设立期货公司，持有100％股权股东净资本应当不低于人民币＿＿＿＿亿元；股东不合用净资本或者类似指标，净资产应当不低于人民币＿＿＿＿亿元。

（）

A.2：

5

B.5；10

C.10；15

D.15；20

16.制定《期货从业人员管理办法》法律根据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高档管理人员近（）年内未受过刑事惩罚，未因违法违规经营受过行政惩罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每一种月

B.每三个月

C.每半年

D.每一年

19.期货公司聘请或者辞退会计师事务所，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地中华人民共和国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

20.期货公司及其营业部接受未办理开户手续单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户资金账号、交易编码借给其她单位或者个人使用，予以警告，单处或者并处（）元如下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

21.期货从业人员违背《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则，协会应当进行调查，予以（）。

A.纪律处分

B.行政惩罚

C.刑事惩罚

D.行政处分

22.期货从业人员辞职、被辞退或者死亡，机构应当自上述情形发生之日起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。

（）

A.5；中华人民共和国证监会

B.10；中华人民共和国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

23.《期货从业人员管理办法》对期货公司期货从业人员行为进行了一系列限制，对此，下列选项中错误是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

B.不得挪用客户期货保证金或者其她资产

C.当自身利益或者有关方利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中华人民共和国证监会禁止其她行为

24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中华人民共和国证监会及其关于派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

25.期货公司董事、监事和高档管理人员应当在任职前获得（）核准任职资格。

A.中华人民共和国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

26.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经验，或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经验。

（）

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

27.申请总经理、副总经理任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具备相称职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

28.具备从事期货业务＿＿＿＿年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务＿＿＿＿年以上人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高档管理人员任职资格，学历可以放宽至大学专科。

A.5；3

B.7；5

C.10；8

D.15；10

29.因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

30.除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务负责人任职资格，由（）依法核准。

A.中华人民共和国证监会

B.期货交易所

C.任意中华人民共和国证监会派出机构

D.期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构

31.期货公司高档管理人员拟任人为境外人士，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职境外期货经营机构经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

32.独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范畴是（）。

A.上海期货交易所

B.香港期货交易所

C.芝加哥期货交易所

D.澳洲雪梨期货交易所

34.期货公司调节高档管理人员职责分工，应当在（）个工作日内向中华人民共和国证监会有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

35.甲欲申请设立一期货交易所，但是不懂得如何申请，于是前去征询律师，律师告诉她申请设立期货交易所，应当提交有关材料。

下列各项中不属于应当提交材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所经营筹划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员财产状况

36.A.B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前

A.B债权债务，下列说法对的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.依照AB商定方案解决

D.由人民法院依照公平原则拟定偿还方案

37.会员制期货交易所权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会

38.某会员制期货交易所欲召开会员大会，依照《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／4

B.1／3

C.1／2

D.2／3

39.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会暂时会议情形，下列不属于该情形是（）。

A.1／3以上理事联名建议

B.中华人民共和国证监会建议

C.理事长建议

D.期货交易所章程规定情形

40.在期货监管机构、自律机构以及其她承担期货监管职能专业监管岗位任职（）年以上人员，申请期货公司高档管理人员任职资格，可以免试获得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

41.自被中华人民共和国证监会或者其派出机构认定为不恰当人选之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

42.因违法违规行为或者浮现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销金融机构及分支机构，其负有责任主管人员和其她直接负责人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

43.甲欲申请某期货公司总经理，依照《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

44.申请人提交境外大学或者高等教诲机构学位证书或者高等教诲文凭，或者非学历教诲文凭，应当同步提交（）对拟任人所获教诲文凭学历学位认证文献。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教诲行政部门

D.国务院期货监督管理机构

45.期货公司任用董事、监事和高档管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中华人民共和国证监会有关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

46.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，依照规定，该批境外人士比例不得超过公司经理层人员总数（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

47.期货公司董事、监事和高档管理人员兼职，应当自关于状况发生之日起（）个工作日内向中华人民共和国证监会有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

48.期货公司按照公司章程等规定暂时决定由符合相应任职资格条件人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责，应自作出决定之日起（）个工作日内向中华人民共和国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

49.期货公司对董事、监事和高档管理人员予以处分，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中华人民共和国证监会有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.期货公司董事、监事和高档管理人员1年内合计（）次被中华人民共和国证监会及其派出机构进行监管谈话，中华人民共和国证监会及其派出机构可以将其认定为不恰当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

51.推荐人订立意见有虚假陈述，自中华人民共和国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人推荐意见和订立意见年检登记表，并记人该推荐人诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

52.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不合法手段获得任职资格，应当予以撤销，对负有责任公司和人员予以警告，并处以（）元如下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

53.期货从业人员违背关于从业机构业务管理规定导致重大经济损失，情节严重，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）回绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

54.期货从业机构对违背《期货从业人员执业行为准则》规定期货业务辅助人员或其她人员进行解决，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

55.期货交易内幕信息知情人员在涉及期货交易信息尚未公开前，从事与该内幕信息关于期货交易，情节严重，（）。

A.处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍如下罚金

B.处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍如下罚金

C.处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍如下罚金

D.处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍如下罚金

56.原则仓单充抵保证金，期货交易因此充抵日（）该原则仓单相应品种近来交割月份期货合约结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当天

C.下一交易日

D.次日

57.某经营机构于3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具备从事期货经纪业务主体资格。

则如下说法对的是（）。

A.如果该机构没有按客户交易指令人市交易，则该机构应当返还客户保证金但不必补偿客户损失

B.如果该机构没有按客户交易指令人市交易，客户没有过错，则该机构应当返还客户保证金但不必补偿客户损失

C.如果该机构没有按客户交易指令入市交易，则该机构应当返还客户保证金并补偿客户损失

D.如果该机构没有按客户交易指令人市交易，客户没有过错，则该机构应当返还客户保证金并补偿客户损失

58.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

59.期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，导致客户经济损失，应当承担补偿责任。

A.过错

B.重大过错

C.故意

D.故意或者重大过错

60.人民法院审理无效期货交易合同纠纷案件时，根据（）原则拟定当事人民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

二、多项选取题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出4个选项中，至少有2项符合题目规定，请将符合题目规定选项代码填入括号内）

61.国内制定期货交易管理条例目涉及（）。

A.规范期货交易行为

B.加强对期货交易监督管理

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.增进期货市场积极稳妥发展

62.从事期货交易活动，不得有（）行为。

A.欺诈

B.营利

C.操纵期货价格

D.内幕交易

63.期货交易所办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准是（）。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中断、取消或者恢复交易品种

C.变更住所或者营业场合

D.修改或者终结合约

64.期货公司或者其分支机构浮现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务允许证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.积极提出注销申请

C.成立后无合法理由超过3个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业持续3个月以上

D.国务院期货监督管理机构规定其她情形

65.根据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易关于商业秘密

C.违背国家关于规定参加期货交易

D.违背期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

66.下列关于期货业协会说法错误是（）。

A.期货业协会是期货业自律性组织

B.期货业协会属于社会团队法人

C.期货业协会会员采用自愿加入原则

D.期货业协会会员无需缴纳会员费

67.期货交易所实行下列（）行为，应当通过中华人民共和国证监会批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中断、取消或者恢复交易品种

C.对违背期货交易所交易规则及其实行细则行为制定查处办法

D.期货交易所制定或者修改交易规则实行细则

68.设立期货交易所可以采用（）组织形式。

A.会员制

B.合伙制

C.公司制

D.个人独资制

69.依照《期货交易所管理办法》规定，下列属于期货交易所职责是（）。

A.制定并实行期货交易所交易规则及其实行细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其她参加者期货业务

D.查处违规行为

70.在下列（）状况下，会员制期货交易所应当召开暂时会员大会。

A.会员理事局限性期货交易所章程规定人数2／3

B.1／4以上会员联名建议

C.理事会以为必要

D.理事长以为必要

71.某期货交易所理事会做出一项理事会决策，关于该决策，下列说法对的是（）。

A.该决策须经全体理事1／2以上表决通过

B.做出该决策理事会会议须有2／3以上理事出席

C.该决策须经出席会议理事1／2以上表决通过

D.做出该决策理事会会议须有1／2以上理事出席。

72.国务院期货监督管理机构对期货市场实行监督管理，依法履行职责有（）。

A.制定期货从业人员资格原则和管理办法，并监督实行

B.监督检查期货交易信息公开状况

C.制定关于期货市场监督管理规章、规则，并依法行使审批权

D.对品种上市、交易、结算、交割等期货交易及其有关活动，进行监督管理

73.申请设立期货公司，应当向中华人民共和国证监会提交申请材料涉及（）。

A.经营筹划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.发起人名单及其审计报告

74.期货公司变更注册资本，应当向中华人民共和国证监会提交申请材料涉及（）。

A.变更注册资本申请书

B.股东会关于变更注册资本决策文献

C.变更注册资本详细方案

D.股东变更出资合同，以及其她股东放弃优先购买权承诺书

75.期货公司营业部终结，应当向营业部所在地中华人民共和国证监会派出机构提交申请材料包

括（）。

A.终结营业部申请书

B.拟终结营业部决策文献

C.关于解决客户保证金和其她资产、结清期货业务并终结经营活动状况报告

D.中华人民共和国证监会规定其她材料

76.期货公司应当按照中华人民共和国证监会规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理

77.期货公司应当在5个工作日内向其住所地中华人民共和国证监会派出机构书面报告情形有（）。

A.变改名称、公司章程

B.作出终结业务等重大决策

C.被有权机关备案调查或者采用强制办法

D.任免董事、监事、高档管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高档管理人员分工发生变更

78.下列选项中合用《期货从业人员管理办法》是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司设立

79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定期货从业人员是（）。

A.期货公司管理人员和专业人员

B.期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务管理人员和专业人员

C.期货投资征询机构中从事期货投资征询业务管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间简介业务机构中从事期货经营业务管理人员和专业人员

80.期货从业人员受到（）监督。

A.中华人民共和国证监会

B.中华人民共和国证监会派出机构

C.中华人民共和国期货业协会

D.期货交易所

81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理详细办法，下列各项属于该办法详细内容是（）。

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

B.执业行为准则

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

D.后续职业培训

82.关于期货业协会自律性管理，下列说法对的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中华人民共和国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料，协会应当按照规定及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员职业道德和专业素质

D.中华人民共和国证监会指引和监督协会对期货从业人员自律管理活动

83.下列各项属于《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》立法目是（）。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理

84.申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格，应当具备（）。

A.诚实守信品质

B.良好职业道德

C.崇高文学修养

D.履行职责所必须经营管理能力。

85.申请经理层人员任职资格，应当具备条件有（）。

A.具备期货从业人员资格

B.具备从事期货业务3年以上经验

C.具备大学本科以上学历或者获得学士以上学位。

D.通过中华人民共和国证监会承认资质测试

86.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务负责人任职资格，应当提交申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中华人民共和国证监会规定其她材料

87.下列情形中，中华人民共和国证监会或者其派出机构可以作出终结审查决定是（）。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步阐明、解释

88.获得经理层人员任职资格人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

89.关于期货交易所组织形式，下列说法对的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具备法人资格

C.会员制期货交易所注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司组织形式

90.下列各项属于期货交易所章程应当规定内容是（）。

A.设立目和职责

B.名称、住所和营业场合

C.组织机构构成、职责、任期和议事规则

D.财务会计、内部控制制度

91.如下是某会员制期货交易所交易规则内容，其中符合法律规定是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金管理和使用制度

C.违规、违约行为及其解决办法

D.会员资格及其管理办法

92.关于期货交易所合并、分立，下列说法对的是（）。

A.期货交易所合并分立必要经中华人民共和国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后期货交易所继承

D.为了保护债权人利益，法律规定期货交易所合并只能采用吸取合并方式

93.关于会员大会召开，下列说法对的是（）。

A.暂时会员大会不得对告知中未列明事项作出决策

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会所有文献报告中华人民共和国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议事项于会议召开5日前告知会员

94.下列选项中属于理事会职权是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员接纳和退出

D.决定对违规行为纪律处分

95.理事会由下列（）构成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

96.下列选项中属于期货交易所总经理职权是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算方案

B.拟订期货交易所变改名称、住所或者营业场合方案

C.决定期货交易所机构设立方案，聘请和辞退工作人员

D.决定期货交易所员工工资和奖惩

97.期货交易所下列人员中需要由董事会通过是（）