证券基础知识每日一练.docx
- 文档编号:24620455
- 上传时间:2023-05-29
- 格式:DOCX
- 页数:32
- 大小:27.40KB
证券基础知识每日一练.docx
《证券基础知识每日一练.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券基础知识每日一练.docx(32页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券基础知识每日一练
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月20日)
一、单选题
20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是( )。
A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.信用衍生工具
D.股权衍生工具
【正确答案】:
C
【参考解析】:
用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品,包括信用互换、信用连接票据等。
二、多选题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
【正确答案】:
A,B,C
三、判断题
如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月19日)
一、单选题
目前,通过证券交易所达成的交易,多采取( )方式。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.双边金额清算
D.多边金额清算
【正确答案】:
B
二、多选题
以国有资产折价入股的,须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理( )等手续。
A.资产评估
B.审计
C.确认
D.验证
【正确答案】:
A,C,D
【参考解析】:
以国有资产折价入股的,须按国务院及国家国有资产管理局的有关规定办理资产评估、确认、验证手续。
三、判断题来源:
考试大
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月18日)
一、单选题
于( )通过的《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A.1998年12月29日
B.1995年7月1日
C.1998年1月1日
D.1998年7月1日
【正确答案】:
A
【参考解析】:
我国证券法于1998年12月29日通过,1999年7月1日开始执行。
二、多选题
有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的( )。
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
【正确答案】:
A,B,C,D
【参考解析】:
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值,但它代表了一定量的财产权利,持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入。
三、判断题
场外交易市场的价格决
定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月17日)
一、单选题
汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。
A.商业性汇率风险
B.债券债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
【正确答案】:
A
【参考解析】:
商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性,是汇率风险中最常见且最重要的风险。
二、多选题
证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中( )属于机构投资者。
A.家庭
B.政府
C.金融机构
D.企业
【正确答案】:
B,C,D
【参考解析】:
机构投资者包括政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
三、判断题
我国的凭证式国债,在持有人需要提前兑取时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的5‰收取手续费( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
2‰手续费
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月16日)
一、单选题
银行本票是一种( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
【正确答案】:
C
【参考解析】:
货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。
二、多选题
我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定对会员的接纳
【正确答案】:
B,C,D
【参考解析】:
A选项属于会员大会的职权。
三、判断题
证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
证券发行和证券交易是相互联系的。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月14日)
一、单选题
依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
A.1
B.2
C.3
D.0.5
【正确答案】:
A
【参考解析】:
设立基金管理公司,应符合以下条件:
有符合《公司法》规定的章程;注册资本不少于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东从事相关业务有较好业绩,注册资本不少于三亿元人民币。
二、多选题
社会保障基金的资金来源包括( )。
A.国有股减持划入的资金和股权财产
B.中央财政拨人资金
C.国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益
D.证券投资基金
【正确答案】:
A,B,C
【参考解析】:
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定,社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权财产、中央财政拨入资金和国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益。
同时确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
三、判断题
管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月15日)
一、单选题
在中国境外注册,在香港上市,但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做( )。
A.红筹股
B.外资股
C.法人股
D.H股
【正确答案】:
A
【参考解析】:
注意,红筹股不属于外资股。
二、多选题
信息披露的基本要求是( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
【正确答案】:
A,B,C
三、判断题
配股权证在某证券公司办理缴款手续,缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
深圳交易所可以,上海交易所不可以。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月13日)
一、单选题
股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.账面价值
【正确答案】:
A
【参考解析】:
股票的内在价值即理论价值,是股票未来收益的现值,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念:
票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。
二、多选题
下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为( )。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
【正确答案】:
B,C,D
【参考解析】:
购买力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险,所以固定收益的证券最容易受到购买力风险影响。
B、C和D选项中的优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券的收益率都是固定的。
三、判断题
客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月12日)
一、单选题
上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A.最近半年连续亏损
B.最近1年连续亏损
C.最近2年连续亏损
D.最近3年连续亏损
【正确答案】:
C
【参考解析】:
上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
①最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损;③因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌两个月;④未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月;⑤公司可能被解散;⑥法院受理关于公司破产的案件,公司可能被依法宣告破产;⑦证券交易所认定的其他情形。
二、多选题
如发生( )情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
【正确答案】:
A,B,C,D
【参考解析】:
公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。
考试大论坛
三、判断题
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
( )
【正确答案】:
对
【参考解析】:
为了维护证券市场的正常运行,证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月11日)
一、单选题
《上市证券发行管理办法》规定,配股规模不超过发行前总股本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
【正确答案】:
B
二、多选题
期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在( )。
A.保证金交易制度的实施,降低了期货交易成本
B.期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保
C.保证金是交易所控制投机规模的重要手段
D.便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交收
【正确答案】:
A,B,C
【参考解析】:
D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用,而不是保证金的作用。
三、判断题
根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月10日)一、单选题
在我国,证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
【正确答案】:
B
【参考解析】:
在我国,证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会),证监会是国务院直属的证券监督管理结构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
二、多选题
下面关于资产证券化的说法正确的是( )。
A.资产证券化是以企业为基础发行证券
B.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
C.资产证券化可以将流动性较低的资产转化为较高流动性资产
D.资产证券化可以改善资产质量
【正确答案】:
B, C, D
【参考解析】:
传统的证券是以企业为基础,所以A选项不正确。
三、判断题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月9日)
一、单选题
下面选项中不是政府债券的特征的是( )。
A.安全性高
B.免税待遇
C.收益率高
D.流通性强
【正确答案】:
C
【参考解析】:
政府债券的收益率稳定,但是不意味着收益率高。
一般来说,风险越小的有价证券,其收益率越低,所以C选项不是政府债券的特征。
二、多选题
关于风险与收益的关系描述正确的是( )。
A.在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述为公式:
预期收益率=无风险收益+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率
D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
【正确答案】:
A,B,C,D
三、判断题
全国银行间市场债券回购交易中,交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令,在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金,不得买空或卖空。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月8日)
一、单选题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.1万张
B.5万张
C.10万张
D.100万张
【正确答案】:
C
【参考解析】:
证券交易所规定。
二、多选题
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
【正确答案】:
A,C,D
三、判断题
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或者负债的风险结构。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月7日)
一、单选题
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
【正确答案】:
B
【参考解析】:
累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票;非累积优先股是指股息当年结清,不能累计发放的优先股票。
二、多选题
在我国,证券公司的主要业务有( )。
A.证券登记结算业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务
【正确答案】:
B,C,D
【参考解析】:
A选项中证券登记结算业务属于证券登记结算公司;B、C、D选项的内容都属于我国《证券法》规定的证券公司的主要业务。
三、判断题
交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
交易所可根据市场情况调整履约金比率。
调整后的履约金比率,只适用于调整后的交易,不进行追溯调整。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月6日)
一、单选题
在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则( )。
A.期权价格越低
B.期权价格越高
C.期权价格越波动
D.期权价格越稳定
【正确答案】:
B
【参考解析】:
在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高。
这主要是因为权利期间越长,期权的时间价值越大;随着权利期间缩短,时间价值也逐渐减少;在期权的到期日,权利期间为零,时间价值也为零。
来源:
考试大
二、多选题
加权股价指数又可以分为( )。
A.修正加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.几何加权股价指数
D.基期加权股价指数
【正确答案】:
B,C,D
【参考解析】:
加权方法共有三种:
基期加权、计算期加权和几何加权,并无所谓修正加权,所以A选项不正确。
三、判断题
有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
这类证券本身没有价值,但它代表了一定量的财产权利,持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月5日)
一、单选题
证券投资基金的资金主要投向是( )。
A.实业
B.储蓄
C.有价证券
D.能源
【正确答案】:
C
【参考解析】:
证券投资基金的资金主要投向有价证券,而非实业或者实物。
二、我选题
下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。
A.货币
B.实物
c.知识产权
D.土地使用权
【正确答案】:
A,B,C,D
三、判断题
贴现债券是指在票面上规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时按面额偿还本金的债券。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
贴现债券,亦称贴水债券,其发行时按规定的折扣率,以低于票面价值的价格出售,到期按票面价值偿还本金的一种债券。
贴现债券是指在票面并不规定利率。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月4日) 一、单选题
凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。
A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券
【正确答案】:
C
【参考解析】:
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。
凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
二、多选题
享有优先权的股东,对其所享有的优先认股权可以有以下选择( )。
A.行使此权利来认购发行的普通股票
B.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
C.不行使此权利而听任其过期失效
D.按超出其投股5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
【正确答案】:
A,B,C
三、判断题
《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
( )
【正确答案】:
错
【参考解析】:
中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月3日)
一、单选题
股票以面值作为发行价,称为( )。
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.市价发行
【正确答案】:
A
【参考解析】:
股票以面值作为发行价,称为平价发行;发行价高于面值价额发行,称为溢价发行。
我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
二、多选题
20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金。
主要的债券品种有( )。
A.政府债券
B.金融债券
C.可转换公司债券
D.附权证债券
【正确答案】:
A,B,C
三、判断题
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。
( )
【正确答案】:
对
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月2日)
一、单选题威廉指标是( )。
A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的
【正确答案】:
A
【参考解析】:
这个指标是由1arryWi11iams于1973年首创的,表示的是市场处于超买还是超卖状态。
二、多选题
2001年12月11日,我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业对外开放的内容有( )。
A.外国机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D.加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3
【正确答案】:
A,C,D
【参考解析】:
B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员”。
三、判断题
金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
( )
【正确答案】:
对
【参考解析】:
通常,金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其关联关系可能是简单的线性关系,也可能是非线性函数或者分段函数。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(11月1日)
一、单选题
证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于( )。
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
【正确答案】:
B
【参考解析】:
本题考查证券登记结算机构的设立条件,是常考题。
二、多选题
证券市场具有( )显著特征。
A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.交易对象为满足直接需要的有形商品采集者退散
D.风险直接交换的场所
【正确答案】:
A,B,D
【参考解析】:
证券市场交易对象为有价证券,所以C选项不正确。
三、判断题
证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。
( )
【正确答案】:
对
【参考解析】:
证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司,它是与系统风险相对的一个概念。
2009年11月证券基础知识考前每日一练(10月31日)
一、单选题
股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
【正确答案】:
D
【参考解析】:
考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
二、多选题
修正的美式期权也叫做( )。
A.百慕大期权
B.大西洋期权
C.欧式期权
D.互换期权
【正确答案】:
A,B
【参考解析】:
修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。
三、判断题
在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
( )
【正确答案】:
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 基础知识 每日
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)