证券从业资格考型题量必过技巧.docx
- 文档编号:24610822
- 上传时间:2023-05-29
- 格式:DOCX
- 页数:21
- 大小:23.63KB
证券从业资格考型题量必过技巧.docx
《证券从业资格考型题量必过技巧.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考型题量必过技巧.docx(21页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考型题量必过技巧
1、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。
A.对合伙企业进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券从业者进行行业限制
D.对会员进行管理
2、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
3、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
4、收购要约的期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
5、证券投资基金的销售人员包括( )。
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
6、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
7、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
8、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
9、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
10、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
11、经办人查验证券开户申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
12、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央银行债券
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
13、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
14、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
15、上市公司董事会秘书的职责包括( )。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
16、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
17、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
18、保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
19、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
20、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
21、《公司法》保护的( )的合法权益。
A.股东
B.总经理
C.债权人
D.职工
22、上市公司董事会秘书的职责包括( )。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
23、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
24、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
25、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
26、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
27、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
A.公司有重大违法行为
B.未按照公司债券募集办法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
28、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
29、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
30、下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
31、参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.诚实信用
32、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
33、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
34、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。
A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
35、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
36、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
37、证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
38、下列选项中,属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
39、期货交易的基本特征包括( )。
A.合约标准化
B.场所固定化
C.结算统一化
D.商品特殊化
40、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
41、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
42、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
43、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
44、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
45、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
46、投资主办人有( )情形的,不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
47、证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A.法定代表人
B.经营管理的主要负责人
C.全体员工
D.工会代表
48、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
49、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
50、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。
A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
51、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
52、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于( )。
A.价格是否波动频繁
B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运输
D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
53、发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
A.发行价格
B.筹资金额
C.发行数量
D.筹资费用
54、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
55、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
56、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存在全权委托行为
57、证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.恶性竞争
D.欺诈客户
58、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
59、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
60、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
61、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
62、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
63、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.简单
B.复杂
C.真实
D.准确
64、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
65、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
66、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
67、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
68、开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A.有效性
B.合法性
C.及时性
D.真实性
69、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。
A.董事长
B.总经理
C.经理
D.主任
70、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
71、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
72、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
73、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
74、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
75、( )应当对月度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
76、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.业务复杂程度
B.业务能力
C.业务时间长短
D.承担的责任与风险
77、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
A.国家工作人员
B.证券交易所从业人员
C.证券业协会工作人员
D.新闻传播媒介从业人员
78、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
79、证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.询问制度
80、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融知识和投资经验
81、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
82、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
83、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.国债投资
D.自用不动产投资
84、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有( )。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际控制人
85、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
86、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 资格 考型题量必 技巧