期货法律法规专项练习多选题版.docx

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期货法律法规专项练习多选题版

1、期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

A:

变更法定代表人

B:

修改章程

C:

变更住所或者营业场所

D:

变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

答案:

A,C,D

2、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）:

A:

应当符合《公司法》的规定

B:

应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C:

有具备任职资格的高级管理人员

D:

有符合现代企业制度的法人治理结构

答案:

A,B,C,D

3、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：

（）

A:

合资

B:

合作

C:

联营

D:

承包

答案:

A,B,C,D

4、下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A:

自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B:

自然人投资者被法院宣告失踪的

C:

投资者被法院宣告进入破产程序的

D:

期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

答案:

A,C,D

5、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A:

期货交易所

B:

期货经纪公司

C:

期货交易厅

D:

期货交易所的非期货经纪公司会员

答案:

C,D

6、下列属于中国期货业协会职权范围的是（）。

A:

对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B:

负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C:

规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D:

规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

答案:

B,C,D

7、下列属于中国证监会职权范围的是（）。

A:

对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B:

规定《期货从业人员资格证书》的种类

C:

核准期货从业人员资格考试大纲

D:

组织期货从业人员资格考试

答案:

A,C

8、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）。

A:

总经理

B:

副总经理

C:

理事长

D:

副理事长

答案:

A,B

9、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）。

A:

制定或者修改章程、业务规则

B:

上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C:

上市、修改或者终止期货合约

D:

调整涨跌停板幅度

答案:

A,B,C

10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A:

申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B:

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C:

具有满足业务需要的技术系统

D:

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

答案:

B,C,D

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（）。

A:

向客户作获利保证

B:

与客户约定分享利益

C:

将受托业务进行转委托

D:

接受转委托业务

答案:

A,B,C,D

12、期货交易所应当履行的职能包括（）

A:

制定并实施证券交易所的业务规则

B:

发布市场信息

C:

监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D:

监管制定交割仓库的期货业务

答案:

B,D

13、下列说法中正确的是（）

A:

期货交易所会员大会由理事长主持。

并且须有二分之一以上会员参加方为有效

B:

期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案

C:

理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责

D:

决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

答案:

C,D

14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况（）

A:

地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B:

会员出现结算、交割危机

C:

当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D:

会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响

答案:

A,D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是（）

A:

保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B:

客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。

期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C:

客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

D:

期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。

期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

答案:

A,D

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：

（）

A:

《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效

B:

《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C:

《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D:

在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

答案:

B,D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：

（）

A:

中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

B:

予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

C:

未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D:

拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

答案:

C,D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：

（）

A:

公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B:

公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

C:

公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

D:

公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告

答案:

A,B,C,D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有（）

A:

独立董事

B:

财务部门负责人

C:

合规审查部门和风险管理部门的负责人

D:

期货经纪公司分支机构负责人

答案:

B,C,D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括（）

A:

遵守有关法律、法规、规章和政策

B:

遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:

建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:

配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

答案:

A,B,C,D

21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A:

中国证监会派出机构

B:

期货交易所

C:

期货保证金安全存管监控机构

D:

期货证券业协会派出机构

答案:

B,C

22、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A:

责令改正

B:

监管谈话

C:

出具警示函

D:

注销从业人员资格

答案:

A,B,C

23、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）

A:

责令改正

B:

给予警告

C:

单处或者并处3万元以下罚款

D:

在协会网站公示

答案:

A,B,C

24、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A:

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日注销其从业资格

B:

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日注销其从业资格

C:

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D:

机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

答案:

A,C

25、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拔该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A:

有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B:

期货交易所、期货公司为债务人的

C:

期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的。

D:

期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

答案:

A,C

26、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

A:

警告

B:

公开通报批评

C:

暂停从业人员资格

D:

撤销从业人员资格

答案:

A,B,C

27、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务（）。

A:

期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

B:

期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C:

期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

D:

期货从业人员在向投资者者提供服务时应当公平地对待投资者

答案:

A,B,C

28、期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支付，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A:

期货从业人员

B:

期货业务辅助人员

C:

居间人

D:

经营机构的其他人员

答案:

A,B

29、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。

A:

期货公司应当保留书面风险监管报表

B:

相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C:

期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

D:

报表的保存期限应当不少于5年

答案:

A,B,C,D

30、下列说法错误的是（）

A:

期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条列》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B:

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C:

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D:

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

答案:

A,D

31、证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。

A:

对客户的开户资料和身份真实性等进行审查；

B:

向客户充分揭示期货交易风险；

C:

解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系；

D:

告知期货保证金安全存管要求；

答案:

A,B,C,D

32、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚（）。

A:

按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；

B:

未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；

C:

对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；

D:

以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；

答案:

B,C,D

33、发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A:

变更名称、公司章程；

B:

作出终止业务等重大决议；

C:

任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；

D:

被有权机关立案调查或者采取强制措施；

答案:

A,B,C,D

34、（）以及其他业务记录应当至少保存20年。

（什么是对单记录）

A:

交易指令记录；

B:

交易结算记录；

C:

对单记录

D:

客户投诉档案

答案:

A,B,D

35、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以可求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A:

期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

B:

违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；

C:

期货公司出现重大亏损；

D:

中国证监会根椐审慎监管原则认定的其他重大情形；

答案:

A,B,D

36、期货公司的（）应当对年度报告签署确认竟见。

A:

董事

B:

高级管理人员

C:

财务负责人

D:

监事

答案:

A,B,C

37、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A:

拟变换董事长、人事经理

B:

财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C:

客户发生重大透支、穿仓

D:

其他可能影响期货公司持续经营的情形

答案:

B,C,D

38、公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。

A:

收购本期货交易所股份

B:

股东转让所持股份

C:

对其股份进行其他处置

D:

以上都不需要；

答案:

A,B,C

39、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。

A:

向会员收取保证金的标准和形式

B:

专用结算账户会员结算准备金最低余额

C:

当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D:

以上都不是

答案:

A,B,C

40、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。

A:

参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；

B:

在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务；

C:

使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务、

D:

期货公司章程规定的其他权利

答案:

A,B,C

41、下列（）人员机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A:

客户和期货交易所

B:

商业银行

C:

期货公司及其他期货经营机构

D:

非期货公司结算会员

答案:

A,C,D

42、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A:

向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；

B:

在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；

C:

不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；

D:

隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

答案:

A,B,C,D

43、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他责任人员经予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A:

不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B:

不按照规定提取、管理和使用风险金的

C:

违反国务院期货监督管理机松有关保证金安全存管监控规定的；

D:

限制会员实物交割总量的

答案:

A,B,C,D

44、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列（）措施。

A:

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B:

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；

C:

查询被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；

D:

询问当事人与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由；

答案:

A,B,C

45、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以下5倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A:

所出具的文件有误导性陈述；

B:

所出具的文件有虚假记载；

C:

所出具的文件有重大遗漏的；

D:

以上都是；

答案:

A,B,C,D

46、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。

A:

依据客户的要求支付可用资金

B:

为客户交存保证金，对付手续费、税款

C:

国务院期货监督管理机构规定的其他情形

D:

以上都不行

答案:

A,B,C

47、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

A:

银行贷款；

B:

结算担保金

C:

风险准备金、

D:

自有资金。

答案:

B,C,D

48、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

A:

有价证券基准计算价值的75%；

B:

有价证券基准计算价值的80%；

C:

会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍；

D:

会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍；

答案:

B,D

49、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。

A:

期货交易所业务规模

B:

期货交易所发展计划

C:

期货交易所潜在的风险

D:

以上都是；

答案:

A,B,C,D

50、期货交易所先以违约会员的保证金承担该支员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A:

自有资金

B:

结算担保金

C:

期货交易所风险准备金

D:

期货交易所自有资金；

答案:

A,B,C,D

51、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A:

限制会员资金划转

B:

限制会员开仓

C:

移仓

D:

强行平仓

答案:

A,B,C,D

52、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A:

占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B:

直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C:

股东按照出资比例行使表决权

D:

报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

答案:

A,B,D

53、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权交加的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A:

整改

B:

监管谈话

C:

出具警示函

D:

停止介绍业务半年

答案:

A,B,C

54、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。

A:

全资拥有

B:

控股

C:

被同一机构控制

D:

其他期货公司的委托

答案:

A,B,C

55、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列（）内容。

A:

保证金标准

B:

结算流程

C:

违约责任

D:

争议处理方式

答案:

A,B,C,D

56、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。

A:

客户

B:

特别结算会员期货公司

C:

期货交易所

D:

非结算会员

答案:

A,D

57、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A:

风险准备金

B:

其他非结算会员的保证金

C:

自有资金

D:

其他结算会员期货公司的保证金

答案:

A,C

58、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A:

依据非结算会员的要求支付可用资金

B:

收取非结算会员应当交存的保证金

C:

收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D:

双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

答案:

A,B,C,D

59、期货公司风险监管指标包括（）

A:

期货公司净资本

B:

流动资产与流动负债的比例

C:

最低额度保证金

D:

负债与净资产的比例

答案:

B,C,D

60、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。

A:

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B:

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C:

规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D:

规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

答案:

B,C

61、风险监管报表包括（）

A:

风险监管指标汇总表

B:

净资本计算表

C:

资产调整值计算表

D:

客户权益变动表

答案:

A,B,C,D

62、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下（ABCD）行为。

A:

操纵期货交易价格

B:

欺诈投资者

C:

内幕交易

D:

协助或协同他人进行违法违规活动

答案:

A,B,C,D

63、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根椐情节轻重，给予下列（）纪律处分。

A:

公开通报批评

B:

暂停期货从业人员资格6个月至12个月

C:

撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D:

撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请

答案:

A,B,C,D

64、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。

A:

没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B:

未按客户的交易指令入市交易的

C:

不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D:

违反法律、法规禁止性规定的

答案:

A,C,D

65、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）。

A:

客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B:

客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C:

客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D:

客户交易指令记录中的交易数量是否一致

答案:

B,C

66、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应当由（），客户以追认的除外。

A:

期货公承担赔偿责任

B:

非受托人承担连带责任

C:

非受托人承担赔偿责任

D:

期货公司承担连带责任

答案:

A,B

67、《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。

A:

期货公司

B:

期货交易所的非期货公司结算会员

C:

期货投资咨询机构

D:

为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案:

A,B,C,D

68、参加从业资格考试的，应当符合（）。

A:

年满18周岁

B:

具有完全民事行为能力的

C:

具有高中以上文化程度

D:

中国证监会规定的其他条件

答案:

A,B,C,D

69、申请除董事长、监事会主度、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。

A:

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B:

具有大学专科以上学历

C:

通过中国证监会认可的资质测试

D:

有履行职责所必需的时间和精力

答案:

A,B

70、申请经理层人员的任职资格，应当（）。

A:

具有期货从业人员资格

B:

具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C:

通