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宏源证券业务分析
投资银行业务作业
建筑工程学院
第一节宏源证券业务介绍
第二节会计数据分析
第三节具体业务比较分析
第一节宏源证券业务介绍
(参考2012年度报告)
宏源证券股份有限公司为中国首家上市证券公司(股票代码000562),经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司,全国首批保荐机构,经中国证券业协会的评审,成为创新试点类证券公司。
公司的组织机构图:
相关业务介绍
证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务等。
一、证券经纪业务
宏源证券(行情股吧买卖点)具有沪深交易所全品种业务资格,沪深A股、B股、债券、基金、权证、代办股份转让等交易业务齐全;
宏源证券具有IB业务资格,部分营业部已开展股指期货等金融衍生品业务;
经过两年精心准备,宏源证券融资融券业务在2010年12月13日盛大开启;
分布广泛的营业网点,宏源证券拥有分布在全国各地的89家营业网点,遍布北京、上海、天津、乌鲁木齐、广州、深圳、海口、厦门、南宁、柳州、桂林、昆明、长沙、武汉、南京、盐城、杭州、宜兴、烟台、沈阳、大连等城市及新疆主要地、州、市。
便捷齐全的交易模式,宏源证券建立了覆盖所有营业网点的大集中交易系统,快捷安全,具备现场自助委托、电话委托、网上交易(含客户端和WEB两种方式)、手机炒股等多种交易方式,为客户提供便捷齐全的交易手段。
安全高效的运营保障,宏源证券已开通与中国银行(行情股吧买卖点)、工商银行(行情股吧买卖点)、建设银行(行情股吧买卖点)、农业银行(行情股吧买卖点)、交通银行(行情股吧买卖点)、招商银行(行情股吧买卖点)、中信银行(行情股吧买卖点)、光大银行(行情股吧买卖点)、民生银行(行情股吧买卖点)、浦东发展银行、深圳发展银行、兴业银行(行情股吧买卖点)等12家银行的客户资金第三方存管业务,有效保障客户资金安全。
宏源证券建立了信息系统异地灾备中心,有效保障证券交易安全稳定运行。
以客户为中心的零售服务体系,宏源证券的零售服务业务,秉持“以客户为中心”的理念,将“以客户为中心”作为在激烈市场竞争中脱颖而出的立身之本,并依此构建零售服务体系和框架。
充满朝气的营销团队,宏源证券坚持经纪业务转型与创新,对制度流程、组织架构、人员重新进行再造及整合,逐步建立起一支业务熟练、锐意进取的营销团队,促进公司经纪业务又好又快发展。
优质高效的咨询服务体系,宏源证券构建了强大的研究团队,并依托客户关系管理系统(CRM),根据客户的资产规模、投资偏好、风险承受能力等对客户进行分类,将宏源的研究成果通过各级客服人员及多种服务工具,提供给客户,为客户提供分类咨询服务。
宏源证券通过网站、电子邮件、手机短信等方式,向非现场客户提供贴身的咨询服务。
宏源证券推出的“金宏源”咨询服务产品,获得客户高度认同。
二、资产管理相关业务
宏源1号~7号
宏源1号内需成长
宏源2号金之宝
宏源3号红利成长
宏源4号新兴成长
宏源5号优选成长
宏源6号稳健成长
宏源7号天添利
宏源8号股债双动力
宏源9号股债双赢
宏源10号股债双鑫
宏源证券长赢1号
宏源证券天添利
产品名称宏源证券天添利现金集合资产管理计划
设立类型限定性集合资产管理计划
参与对象宏源证券客户
管理人宏源证券股份有限公司
托管人中国证券登记结算有限责任公司
存续期5年
开放期产品自成立之日起每个交易日开放
产品规模推广期规模上限30亿元,存续期上限70亿元
投资目标“宏源证券天添利现金集合资产管理计划”为经纪业务客户提供账户现金管理服务,突出安全与便捷,在不影响经纪业务客户正常证券交易需求的前提下,使经纪业务客户的闲置资金获得增值收益。
(1)托管费0.05%
中国证券登记结算公司作为托管人更安全,托管费用低于商业银行,托管费率按照0.05%收取。
(2)管理费0.7%
当期(以三个月为单位)客户分红年化收益率低于银行活期存款利率,则管理人以当期管理费为限返还集合资产,直至客户当期收益率达到银行活期存款利率或当期管理费用尽。
投资品种均衡投资比例
活期存款10-100%
定期存款0-90%
合计100%
后续经监管部门批准后增加:
货币基金、隔夜逆回购、多日逆回购(7天)、债券等投资品种,进一步提高收益率。
产品特点优势一:
稳回报,日日收益
节假日人歇钱不歇,日日有收益。
产品主要投资品种收益稳定,以季度为单位将实现的所有收益全部分红。
预期收益率达到目前回报率(银行活期存款利息)的数倍。
如出现收益低于银行活期利息的情况,由管理费作为风险准备进行补充。
优势二:
低门槛,费用全免
无任何参与、退出费用;签约后,资金账户余额首次达到5万元即可自动参与,后续参与及持有份额无规模限制。
优势三:
高效率,进出随心
闲置资金参与产品获取高收益,资金灵活可用(T+0可用,T+1可取),证券交易不受限制,无需担心错过市场机会。
优势四:
同进退,有效补偿
管理人以成立规模5%比例的自有资金为限承担有限补偿责任。
优势五:
简捷灵,流动性高
实现客户一次签约、自动申赎,无需手动操作。
客户还可以通过设置账户资金保留额度,保存不参与的资金用于日常取款和其他流动性需求,超过保留额度的取款还可以通过预约取款功能实现。
小集合产品
包括宏源证券信托宝1号限定集合理财、宏源证券资本财富1号分级集合理财等。
代销产品
包括基金(股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币基金、指数基金)、信托产品、银行理财、专项资产管理计划等。
三、融资融券业务
是指投资者向证券总司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券卖出的行为。
开户条件:
个人投资者:
资产20万元以上:
在宏源证券开户满6个月,证券户卡满18个月
机构投资者:
资产100万元以上:
在宏源证券开户满6个月。
证券户卡满18个月
四、期货(IB)业务
IB业务是指宏源证券接受宏源期货委托,为宏源期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的活动。
具体范围包括
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
中国证监会规定的其他业务、
期货IB:
宏源证券接受宏源期货委托,为宏源期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的活动,宏源证券与宏源期货按约定分享业务带来的收益。
宏汇套利:
通过同时构建现货和期货组合进行风险对冲,中度风险投资。
收益远高于其他类型投资基金。
五、创新业务
有债券质押报价式回购、证券要约式回购、转融通证券出借、股权质押融资、股票收益权转让、基金定投、新疆股权投资类企业优惠政策
六、其他业务
固定收益业务,直投业务,市值托管,个人限售股减持。
市值管理,债券回购,投行业务等。
第二节会计数据分析
2012年度,主要利润指标
非经常性损益项目中,2012年度为540多万,2011和2010年度分别为990多万和800多万,2012年中,非经常性损益有所减少,主要是越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免,为300万,其次是计入当期损益的政府补助。
2012年的营业收入为33亿,较去年增长10亿,利润总额较去年增长3亿,总资产增加100亿,每股收益为0.50元,
分析主要项目的会计数据,
宏源证券中没有衍生金融资产和持有到期投资,交易性金融资产很多,在2012年度,年末数相比于年初数,交易性金融资产和可供出售的金融资产翻了一倍多,投资收益增加149.78%,利息净收入增加72.12%,其他收益类的项目也有不同程度的增加,负债总额增加一倍,净利润增加34.4%。
净资本及风险控制指标:
净资本和净资产较上年度翻了一倍,净资本/各项风险资本准备之和增加了122.33百分点,说明企业的风险降低,偿债能力有保障。
第三节具体业务比较分析
2011和2012年度证券经纪业务比较
2011和2012年度期货业务比较
2011和2012年度证券自营业务比较
2011和2012年度保健与承销业务比较
2011和2012年度资产管理业务比较
2011和2012年度直投业务比较
2011和2012年度融资融券业务比较
2012年个主要项目比较
2012年个主要项目比较:
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- 关 键 词:
- 证券 业务 分析