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跨国经营的价值链设计研究
摘要
经济全球化已成为现实。
企业如何实现经营的国际化并在国际化竞争中保持较强的垄断优势,已成为许多企业考虑的问题。
从价值链理论的角度分析企业如何抓住关键战略环节及价值链的国际分工等问题,以实现企业国际化经营的竞争优势。
当前,跨国公司已成为经济全球化的主要推动力量和战略栽体。
经济全球化已成为世界经济发展的主要潮流,我国企业要想在全球性的竞争中生存和发展,必须积极参与国际竞争,走跨国经营的道路。
本文讨论了我国企业跨国经营的现状、特征、前景,分析了我国企业跨国经营中存在的问题,并在此基础上提出了一些研究对策和建议。
关键词:
跨国经营价值链设计对策
目录
第一章绪论.........................................1
第二章企业跨国经营理论概述.........................3
2.1发达国家的跨国经营理论.................................3
2.2发展中国家的跨国经营理论...............................5
第三章全球价值链理论的设计.........................7
3.1全球价值链理论的提出...................................7
3.2全球价值链的动力机制...................................8
3.3全球价值链的治理模式...................................8
3.4全球价值链的产业升级...................................9
第四章我国企业跨国经营的发展与特点.................11
4.1我国企业跨国经营的发展.................................11
4.2我国企业跨国经营的特征.................................11
第五章我国企业跨国经营的发展战略研究...............13
5.1加快政府管理体制改革...................................13
5.2熟悉国际规划加强海外投资项目的可行性研究...............13
5.3大力培养跨国经营所需的专门人才.........................13
5.4建立企业金融系统来解决资金短缺的瓶颈...................14
5.5发展高新技术产业培养竞争优势...........................15
5.6大力发展电子政务和电子商务.............................15
结论................................................17
致谢................................................19
参考文献............................................21
第一章绪论
二十世纪80年代中期以后,经济全球化和地区经济一体化出现了加速发展趋势。
表现为国际贸易、国际投资、国际生产以前所未有的发展速度和规模在世界范围内展开。
各国经济相互依赖的程度加深,使双边的、区域的、多边的经济技术合作向纵深领域发展。
贸易、投资自由化已成为当代世界经济发展的潮流。
一个开放的全球市场体系正在形成。
跨国公司是推动经济全球化和地区经济一体化的最活跃、最重要的因素。
随着经济的发展,中国有越来越多的企业走出国门,实施跨国经营[1]。
中国自加入WTO以后,企业海外投资发展更为迅猛,跨国经营已经成为经济全球化条件下我国企业发展的一种重要形式。
作为一门新兴理论学科,全球价值链理论从提出到现在,在短短几十年内已经形成了一套相对完整的理论体系,受到各国学者的广泛关注。
它作为一门理论与实践相结合的前沿科学,其发展不仅仅意味着理论的创新,更重要的是现实经济的指导作用。
在市场经济日益发达的今天,全球价值链作为一种“新的生产组织方式”在全球范围内已经初步展示了其对现代化生产的影响。
第二章企业跨国经营理论概述
企业跨国经营理论随着世界企业跨国经营的实践活动的逐步发展,经历了一个不断发展的过程。
因企业跨国经营活动的高级阶段固定在跨国公司的形成与发展上,由此我们又称其为跨国公司研究理论(TransnationalCorporationsTheory),简称为TNC理论。
1960年海默(StephenHerbertHymer)在麻省理工学院(MIT)完成了他的博士学位论文(TheInternationalOperationFirms:
AStudyofDirectForeignInvestment),西方学术界认为这标志着跨国公司问题从传统的贸易、金融理论中分离了出来,开始成为一个单独的研究领域。
从海默以来的数十年间,TNC理论有了很大的发展,但值得注意的一点是所有的这些理论始终都围绕着对外直接投资这条主线,且二十世纪八十年代之前的大部分的理论以欧美等发达国家的跨国公司的先行者们为研究对象,诸如著名的主流跨国公司理论有巴克莱和卡森的内部化理论、邓宁的国际生产折衷理论,从70年代中期开始,发展中国家对外投资势头渐劲,发展中国家为什么要向海外投资?
后发展型跨国公司有哪些竞争优势?
发展中国家跨国公司如何在激烈的国际竞争中生存?
所有这些问题使得一批学者逐渐关注对发展中国家跨国公司理论的探讨,提出了许多有价值的理论与观点,诸如刘易斯•威尔斯的小规模技术理论、拉奥的技术地方化理论、坎特维尔与托兰惕诺的技术创新产业升级理论等;二十一世纪的今天,中国跨国公司的研究学者们在中国入世的后过渡期中,针对中国企业跨国经营实践中遇到的实际问题,也尝试提出一些新的观点[2]。
2.1发达国家的跨国经营理论
2.1.1垄断优势理论
垄断优势理论把跨国公司从事对外直接投资所凭借的垄断优势分为以下几类:
(1)来自产品市场不完全的垄断优势。
如来自跨国公司拥有的产品差异化能力、商标、销售技术和渠道、其他市场特殊技能以及包括价格联盟在内的各种操纵价格的条件。
(2)来自要素市场不完全的垄断优势。
如技术要素、资本要素、管理技能和信息等方面。
(3)来自规模经济的垄断优势。
大企业为谋求规模经济而投入的巨额初始资本,对欲与之竞争的新企业来说不仅是一道难以逾越的门槛,而且伴随着很大的风险。
另外,跨国公司可以利用国际专业化生产来合理配置生产经营的区位,避免母国和东道国对国内公司经营规模的限制,扩大市场份额。
(4)来自政府干预的垄断优势。
东道国和母国政府可以通过市场准入、关税、利率、税率、外汇及进出口管理等方面的政策法规对跨国公司的直接投资进行干预,跨国公司可以从政府提供的税收减免、补贴、优先贷款等方面的干预措施中获得某种垄断优势。
2.1.2内部化理论
70年代中期,以英国里丁大学学者巴克莱(P.J.Buckley)、卡森(M.Casson)与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为主要代表人物的西方学者,以发达国家跨国公司为研究对象,沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定,建立了跨国公司的一般理论-内部化理论。
该理论从国际分工不通过世界市场,而是通过跨国公司内部来进行这点出发,研究了世界市场的不完全性以及跨国公司的性质,并由此揭示了跨国公司对外直接投资的动机与决定因素,其中,市场不完全性及企业的性质是内部化理论的核心。
该理论有助于说明各种类型跨国公司形成的基础。
其后有些学者将技术优势及内部化概念进一步引申,以解释发展中国家跨国公司的发展。
该理论还揭示了跨国公司在出口、直接投资与许可证安排这三种方式之间选择的依据。
内部化理论是西方学者跨国公司理论研究的一个重要转折。
以前的理论主要是研究发达国家(主要是美国)企业海外投资的动机与决定因素,而内部化理论则研究各国(主要是发达国家)企业之间的产品交换形式与企业国际分工与生产的组织形式,认为跨国公司正是企业国际分工的组织形式[3]。
2.1.3国际生产折衷理论
1977年,英国里丁大学教授J.H.邓宁(JohnH.Dunning)一方面采用国际经济活动实证分析方法,对美国、西欧、等国跨国公司的兴起与发展,导致的国际生产格局的变化进行实证分析。
另一方面,采用逻辑综合方法,对国际生产理论的发展进行逻辑分析,并以战后国际贸易和国际直接投资理论的日益合流为起点,提出了他的国际生产折衷理论迄今为止,国际生产折衷理论是理解和解释企业跨国投资和战略经营的最好的理论之一。
该理论的基本假定是:
若满足以下三个条件,企业将从事对外直接投资:
(1)所有权优势(OwnershipSpecificAdvantage,OSA):
企业拥有高于其他国家企业的优势,这些优势主要采取技术等无形资产的形式,这类资产至少在一定时期内为该企业所垄断;
(2)内部化优势(InternalizationAdvantage,IA):
企业使这些优势内部化必须比出售或出租给外国公司更有利;(3)区位特定优势(LocationSpecificAdvantage,LSA):
企业在东道国结合当地要素投入来利用其优势时必须比利用本国要素投入更有利。
该理论认为,跨国公司的国际生产由企业优势,内部化优势和区位优势这三组变量决定。
这三组变量的不同组合决定跨国公司在出口贸易、直接投资与许可证安排之间的选择。
同时这三组变量的结合也决定了各国跨国公司国际生产的类型、行业及地理分布。
折衷理论不仅适用于发达国家,也适用于发展中国家。
他在某种意义上被认为是一种“通论”,它的产生标志着主流学派的最终形成。
2.2发展中国家的跨国经营理论
2.2.1小规模技术理论
小规模技术理论是由美国学者威尔斯针对发展中国家的对外直接投资提出的。
该理论注意到发展中投资母国对发展中国家跨国公司的“特定优势”的影响,认为发展中国家跨国公司的技术优势具有十分特殊的性质,是投资母国市场环境的反映。
具体来说,发展中国家跨国公司具有如下三点优势:
(1)小规模技术优势。
由于发展中国家的企业不得不将引进的技术加以改造,使其生产技术更具有灵活性,提供品种繁多的产品,以适应本国小规模、多样化的市场需求,从而具有小规模技术的特征。
这些经过改造的小规模技术成为发展中国家跨国公司到类似市场开展直接投资的特殊优势之一。
(2)当地采购和特殊产品优势。
威尔斯发现,当发达国家的技术转移到发展中国家后,往往需要对其加以改造,以便适应发展中国家的原料供应和零配件配套生产的能力,而这一优势同样成为发展中国家企业对外直接投资的特殊优势之一。
另外,发展中国家的对外直接投资往往还带有鲜明的民族特色,能够提供具有民族文化特点的特殊产品,在某些时候它甚至可以成为压倒性的经营优势。
(3)物美价廉优势。
发展中国家跨国公司之所以有可能做到这一点,主要原因有二:
一是与发达国家相比,发展中国家的劳动力成本普遍较低;二是发展国家跨国公司的广告支出较少。
2.2.2技术地方化理论
拉奥在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究之后,提出了关于发展中国家跨国公司的技术地方化理论。
所谓技术地方化,是指发展中国家跨国公司对外国技术进行消化、改进和创新,从而使得产品更适合自身的经济条件和需求。
拉奥强调,发展中国家跨国公司的这种创新过程是企业技术引进的再生过程,而非单纯的被动模仿和复制。
所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益,且效果会由于民族语言等因素而得到加强。
另外,拉奥还认为,当发展中国家的国内市场较大,存在特殊的市场需求的情况下,发展中国家的跨国公司有可能填补这些市场,从而使其产品具有一定的竞争力。
2.2.3技术创新产业升级理论
英国学者坎特威尔和托兰惕诺对发展中国家对外直接投资问题进行了系统的考察,提出了发展中国家技术创新产业升级理论。
技术创新产业升级理论强调技术创新是国家、产业、企业发展的根本动力。
与发达国家跨国公司的技术创新活动有所不同,发展中国家跨国公司的技术创新活动具有明显的“学习”特征,换句话说,这种技术创新活动主要利于特有的“学习经验”和组织能力,掌握和开发现有的生产技术。
坎特威尔和托兰惕诺认为,不断的技术积累可以促进一国经济的发展和产业结构的升级,而技术能力的不断提高和积累与企业的对外直接投资有关,它影响着发展中国家跨国公司对外直接投资的形式和增长速度[4]。
第三章全球价值链理论的设计
3.1全球价值链理论的提出
全球价值链理论根源于20世纪80年代国际商业研究者们提出和发展起来的价值链理论。
这其中最为流行、影响最为深远的是波特(porter)1985年提出的价值链理论。
波特在分析公司行为和竞争优势的时候,把公司的整体经营活动分解为一个个单独的、具体的活动,这些活动分处于不同的环节,具有不同的性质和作用。
因为每个活动都创造价值,所以波特把这些活动称为价值创造活动。
价值创造活动被分为基本活动(含生产、营销、运输和售后服务等)和支持性活动(含原材料供应、技术、人力资源和财务等),这些活动在公司价值创造过程中相互联系,构成公司价值创造的行为链条,这一链条即公司内的价值链。
在此基础上波特还提出,不仅公司内部存在价值链,一个公司价值链与其他经济单位的价值链也是相连的,任何公司的价值链都存在于一个由许多价值链组成的价值体系中,而且该体系中各价值行为之间的联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影响。
进入20世纪90年代后,一些学者开始关注全球价值链条的片断化和空间重组问题。
克鲁格曼(Krugman,1995)就曾对此进行过探讨。
此后,阿尔恩特和凯尔科斯(ArndtandKierzkowski,2001)使用了“片断化”来描述生产过程的分割现象。
在对这一现象进行剖析的过程,两位学者认为“产权的分离是跨界生产组织的一个重要决定因素。
如果产权分离无法实施,那么跨国公司和外国直接投资就有可能是一个首要选择。
如果产权分离是可行的,那么委托加工等方式就会提上日程,而外国直接投资就不会扮演主要角色”。
这两位学者的观点为OEM生产外包和跨国公司的全球采购提供了直接的理论基础。
21世纪以来,随着国际市场竞争加剧,全球一体化进程不断加深,跨国公司开始将一些非核心的生产和服务环节外包给发展中国家,从而得以把资源集中于自己的核心业务,提高自己的竞争力,巩固自己在国际市场上的地位,同时,这一举措也使得发展中国家有了融入全球价值链条的机会。
1999年,美国杜克大学教授格里芬(Gereffi)提出了全球商品链(GlobalCommodityChain)的框架,把价值链与全球化的组织联系起来,并在此基础上对生产者驱动和购买者驱动的商品链进行了比较研究。
为摆脱商品一词的局限性,突出强调链条上企业相对价值创造和价值获取的重要性,21世纪初,格里芬及该领域的众多研究者们一致同意用全球价值链(GVC,GlobalValueChain)这一术语取代全球商品链[5]。
3.2全球价值链的动力机制
全球价值链的动力机制研究基本沿袭了全球商品链框架下的二元驱动模式,即格里芬提出的生产者驱动和购买者驱动模式。
生产者驱动的商品链是指由生产者投资来推动市场需求,形成本地生产供应链的垂直分工体系,投资者可以是拥有技术优势,谋求市场扩张的跨国公司,也可以是力图推动地方经济发展、建立自主工业体系的本国政府。
购买者驱动的商品链是指由具有强大品牌优势或销售渠道的大型采购商组织,协调和控制针对发达国家和发展中国家目标市场的生产、设计和营销活动。
其特点是劳动密集型,以消费品如服装、鞋类、玩具、消费类电子和各种各样的手工制品为代表。
而对于企业而言,更有意义的部分在于:
生产者驱动的价值链中,其核心环节对其它环节的控制多通过海外直接投资的形式来完成,而购买者驱动的价值链中,生产环节大多由位于发达国家的零售商、品牌商和代理商通过外包网络分包给发展中国家的合约商。
这也就是为什么我国融入全球价值链的企业大多是一些传统行业如服装、鞋类、玩具等行业企业的原因。
此外,亨特森(Henderson,1998)研究认为,生产者驱动的全球价值链中,其价值的增值部分大多数位于生产领域,而购买者驱动的全球价值链中,其附加值多流向了市场销售和品牌化等流通领域。
这一研究为企业实现产业升级指明了方向。
在对价值链驱动机制的深入研究中,学者们发现这一简单的驱动力二分法存在不少问题。
如被公认为生产者驱动的IT产业中,戴尔在流通环节的出色表现就具有某些购买者驱动的特征,而服装行中Levi-Strauss就是有着自己垂直一体化生产体系的生产者驱动价值链中的品牌商。
我国学者张辉(2006)就提出了位于购买者驱动与生产者驱动之间的“中间型”或“混合型”驱动模式。
他认为驱动模式应该按照价值链的价值增值序列,而不是按部门划分,并以此为基础提出“中间型”或“混合型”驱动模式的价值链,其边际价值增值率从生产环节向流通环节先递减再递增,其形状与施振荣先生提出的微笑曲线吻合。
3.3全球价值链的治理模式
Gereffi将全球价值链的治理定义为价值链中权利拥有者或某些机制协调和组织各环节的价值创造活动。
张辉则认为全球价值链的治理很大程度上来源于被治理者不能按照治理者的要求完成任务从而给治理者带来的市场风险。
在分工日益发达的今天,一条完整的价值链条往往涉及到遍布全球的几十家甚至上百家企业,一套复杂的协调机制不可或缺。
WalterW.Powell(1990)将全球价值链的治理模式分为市场、层级制和网络三种组织形式,并从一般基础、交易方式、冲突解决方式、弹性程度、经济体中的委托数量、组织氛围、行为主体的行为选择、相似之处等方面对三种经济组织形式进行了比较,如表2所示。
Humphrey和Schmitz(2002)利用交易成本理论识别了四种治理模式:
市场型(Arm-lengthMarketRelations)、网络(Network)、准等级制(Quasi-hierarchy)和等级制(Hierarchy)。
这种分类显示了全球价值链组织结构的特点,本文以下的研究均以此种分类方法为基准。
Gereffi等根据市场交易的复杂程度、识别交易的能力和供应能力,将全球价值链的治理模式细分为五种:
市场(Market)、模块型(Modular)、关系型(Relational)、领导型(Captive)和等级制(Hierarchy)。
在这五种治理模式中,市场和等级制分别处于价值链行为体之间协调能力的最低端和最高端,这也是最常见的两种经济组织方式。
而位于市场制和等级制中间的三种模式又被统一归为网络模式,其区别在于模块型治理模式中,厂商依托自身的加工技术和限制投资专用性的非特殊设备为客户提供关键性产品和服务。
这种治理模式下交易过程中监督和控制程度都很低,相对于关系型、领导型治理模式,厂商在生产、设计等方面都具有较大的弹性,这也是模块型的组织优势所在。
关系型治理模式中厂商一般是通过声誉,家族、种族性等相互集聚在一起的,具有较强的空间临近性和社会同构性。
领导型治理模式中众多中小厂商特别是小型厂商依附领导厂商而存在,这种依附关系的转变要付出极大成本,因为中小厂商大量需要来自领导企业的技术、加工工艺等方面的指导和监督,因而这种模式中,中小厂商被大型厂商所领导或俘获,双方在价值链中的权力极其不对等[6]。
3.4全球价值链的产业升级
价值链升级是指由于企业能力的提高使得厂商能够从事价值链中附加价值高的经济活动,从而获得更多收入。
Humphrey和Schmitz(2000)把升级的内容分为四个方面:
工艺升级、产品升级、功能升级和价值链升级。
工艺升级。
由于生产技术的提高和生产组织管理能力的加强使得企业能够更有效的进行生产。
即在要素投入相同的情况下,体现在产出的增加和质量的改进。
产品升级。
企业所生产的产品逐渐从低层次的简单产品转向同一产业内更复杂、更精细的产品,即产品升级。
比如从生产衬衫到生产西服。
功能升级。
厂商所从事的价值链活动的增加或从附加值低的活动转向附加值高的经济活动。
如从简单装配到零部件、中间品生产,从生产领域进入设计、市场营销和品牌运营等。
价值链升级。
也可称为跨部门升级,厂商从某一产品领域进入另一产品领域。
如从制造电视进入显示器生产从而进入计算机产业。
与动力机制相对应,不同全球价值链条产业升级路径也必然存在差异。
一般而言,全球价值链的升级遵循相关性、从易到难和价值递增的原则,即首先从现有环节转向稍高一级的
相联系或相关环节。
购买者驱动的价值链中能够见到的工艺流程升级、产品升级、产业升级再到链条升级就基本遵循了这一原则,而且东亚国家工业化的进程也佐证了这一规律。
而对于生产者驱动价值链条而言,由于产业特点及产品特点的复杂性,形式也会更加复杂。
对于中间型全球价值链,其价值份额对生产流域和流通领域都有所侧重。
在探讨这种产业下企业升级路径时,要具体情况具体分析,首先考虑企业所处的价值链条更倾向于生产者驱动型还是购买者驱动型,其次再根据其具体的驱动模式来确定升级路径,当然对待这种情况下不能简单照搬一般规律,应该根据行业特点、企业特点、产品特点等对一般升级路径进行适当修正。
第四章我国企业跨国经营的发展与特点
随着经济全球化的发展,世界经济日益成为以跨国公司为主导的经济,跨国公司既是经济全球化进程的主要推动力,又是全球市场大舞台上的主要竞争者。
一国拥有跨国公司的数量和规模已成为显示该国经济实力重要的标志。
据统计,2003年全球最大10家跨国公司中美国就占了8家,而2003年全球公司100强中美国公司占了56家,这从一个侧面反映了美国雄霸世界的经济实力。
因此,我国要成为真正的经济大国,必须大力发展本国的跨国企业,培育出具有竞争力的世界级跨国公司。
4.1我国企业跨国经营的发展
2000年我国确立了实施走出去战略后,国内许多企业纷纷走出国门,寻找发展机遇。
中石油、中石化、海尔、华为、联想、新希望等一批企业积极开展跨国经营,无论是国有企业还是民营企业都积极拓展国际市场。
截止到2003年6月底,我国累计在160多个国家和地区设立境外非金融企业7178家,非金融类对外直接投资累计1131亿美元,协议投资总额150亿美元,其中中方协议投资额近100亿美元。
我国实施“走出去”战略取得了初步成效,对外投资初具规模。
然而,我国企业在海外的投资与外国跨国公司在我国的投资极不相配。
截止到2003年7月,我国累计批准外商投资企业44.6万家,合同金额8872亿美元,实际使用金额4813亿美元,而我国对海外投资只有近200亿美元。
因此,我国需要加大海外投资力度,加快发展跨国企业[7]。
4.2我国企业跨国经营的特征
加入WTO后,我国融入世界经济的进程进一步加快。
在此大背景下,我国企业的境外投资和跨国经营取得了很大的发展。
但是,在对外投资的发展过程中我国企业的跨国经营暴露出了诸多问题,这些初级性特征表现在以下几个方面:
第一,从发展规模和投资主体看,海外投资发展速度比较快,平均投资规模逐步扩大,投资主体不断优化。
2006年,中国对外直接投资的主体继续保持多元化格局,占据前三位的是:
有限责任公司,占整个境内投资主体的比重为33%;国有企业,所占比重为26%;私营企业,所占比重为12%。
在投资主体不断优化的同时,跨国经营企业的中方平均投资规模也在不断的扩大,据商务部统计,目前平均投资规模超过1000万美元。
第二,在主体方面,我国企业除少数大型国有企业集团的境外子公司具有多功能经营形式外,大多数境外子公司形式单一,功能较少,而欧美发达国家的跨国公司大多是以工贸结合为主导的多功能跨国公司。
再者,在我国从事跨国经营的企业中,占主导地位的是国有企业,特别是大型国有集团和国家控股企业。
近年来,民营企业虽然也参与跨国投资活动,但
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