8行章节2练习50题.docx
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8行章节2练习50题
第八章证券市场法律制度和监督管理
章节练习2
1、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。
【多选题】
A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权
C、就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABCD
详解:
常识题。
2、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。
【多选题】
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABCD
详解:
常识题。
3、证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
【多选题】
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
×错误
您的答案:
正确答案是:
ACD
详解:
条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
4、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述,正确的是()。
【多选题】
A、证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能是货币性质的资金
B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C、客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物
D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权
×错误
您的答案:
正确答案是:
BCD
详解:
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以证券冲抵。
5、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。
【多选题】
A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABCD
详解:
常识题。
6、制定证券发行信息披露的意义()。
【多选题】
A、有利于价值判断和监督经营管理
B、防止信息滥用
C、有利于防止不正当竞业
D、提高证券市场效率
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABCD
详解:
常识题。
7、当上市公司出现()情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
【多选题】
A、公司的股票交易发生异常波动
B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C、上市公司依据上市协议提出停牌申请
D、未按规定履行信息披露义务
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABC
详解:
常识题。
8、证券业从业人员的禁止性行为包括()。
【多选题】
A、不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
B、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABCD
详解:
常识题。
9、《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。
【多选题】
A、化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C、细化落实《证券法》、《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
×错误
您的答案:
正确答案是:
ABD
详解:
细化落实证券法、企业破产法
10、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。
【多选题】
A、罚款停业
B、托管、监管
C、行政重组
D、撤销
×错误
您的答案:
正确答案是:
CD
详解:
《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施:
停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。
11、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。
12、《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
13、公司上市条件是公司股本总额5000万元,向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
关于公司上市条件:
公司股本总额降低至3000万元,向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份比例为10%以上。
14、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
15、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
新《公司法》规定投资公司可以在5年内缴足注册资本。
16、有限责任公司设立监事会,其成员不得少于5人。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
有限责任公司设立监事会,其成员不得少于3人。
17、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
这是《公司法》修订后强化监事会作用的体现。
18、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
19、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。
20、交易所有权决定暂停和终止股票上市。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
这是证券交易所的一线监管权力之一。
21、新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
22、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议;监事会、董事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作。
23、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
2002年12月28日公布了《刑法》第四次修正案。
24、单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
单位犯欺诈发行股票、债券罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年一下有期徒刑或拘役。
25、提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
提供虚假财会报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为。
26、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
见《刑法》第一百八十五条。
27、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
28、根据《证券发行与承销管理办法》,在深交所中小企业板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
根据《证券发行与承销管理办法》,在深交所中小企业板上市的公司可以通过初步询价直接定价,在主板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
29、首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
30、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
31、公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
32、证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
33、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
34、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在1亿元以上。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。
35、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
36、被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
37、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项,做到及时披露、及时停牌、及时复牌,要严格执行相关规定,决不允许募集资金进入初级市场。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项,做到及时披露、及时停牌、及时复牌。
要严格执行相关规定,决不允许募集资金进入二级市场。
38、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
39、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
40、在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
41、内幕交易的行为方式主要表现为:
行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
42、中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。
43、上市公司出现法定情形时,证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易,行使决定权。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
44、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:
第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
45、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证监会。
46、有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
47、取得执业证书的人员,连续5年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
48、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
A
详解:
常识题。
49、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
50、中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
()【判断题】
A、正确
B、错误
×错误
您的答案:
正确答案是:
B
详解:
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
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