试题八.docx

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试题八

试题八

一、单选题

、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

、集合竞价方式

、连续竞价方式

、集中交易方式

、做市商方式

、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。

（）

、正确

、错误

、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）

、证券交易所

、证券公司

、证券托管机构

、证券登记结算机构

、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过日。

、

、

、

、

、触发要约收购的最低持股比例是（）

、

、

、

、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

、国债

、基金

、股票

、上述全部证券

、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

、个月

、个月

、个月

、个月

、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

、

、

、

、

、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

、

、

、

、

、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

、证券投资者

、证券公司

、证券交易所

、上述三者

、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品

、保险类

、证券类

、各类

、信托类

、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

、

、

、

、

、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）

、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等

、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等

、保底收益、管理期限及管理费用等

、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：

（）

、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资

、代理客户操作买卖股票

、针对个股，给出确定的买卖价格

、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析

、关于资产管理业务，以下说法正确的是：

（）

、使用客户资产进行不必要的证券交易

、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。

、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。

（）

、正确

、错误

、证券公司根据业务需要可确定（）家存管银行为主办存管银行。

、

、

、

、

、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。

、个、

、个

、个

、个都不用

、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。

、公司合规管理

、公司内部员工管理

、公司自营业务管理

、公司柜台业务管理

、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

、个

、个

、个

、个

、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

（）

、正确

、错误

、证券营业部机房应配备应急照明装置。

（）

、正确

、错误

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。

、

、

、

、以上均不对

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用。

（）

、正确

、错误

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法，不正确的是（）。

、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度

、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式

、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热被、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性

、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，电源应保证机房设备和不低于的现场交易设施持续供电不低于（）。

、小时

、小时

、小时

、小时

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）。

、测试结束后应有明确的测试结果

、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装

、测试过程中要做好详细的测试记录

、测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作

、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（）配电柜或配电箱。

供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。

、独立的

、非独立的

、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。

（）

、正确

、错误

、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。

、

、

、

、以上均不对

、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行电池的充放电测试，并详细记录。

、每个月

、每季度

、每半年

、每年

、证监会颁布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自（）起施行。

、年月日

、年月日

、年月日

、年月日

、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

、个

、个

、个

、个

、客户资金账户可以在（）开立。

、证券营业部现场

、银行

、证券登记结算机构

、其他代办机构

、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

（）

、正确

、错误

、证券公司应当在客户开户以后，至少每（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。

、半年

、一年

、两年

、三年

、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（）相适应的服务或产品。

、交易特征

、资金规模

、资产规模

、风险承受能力

、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

、

、

、

、

、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）。

、一人操作、无须复核

、一人操作、一人复核

、一人操作、无须审批

、一人操作、一人审批

、证券营业部负责人应当每（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于个工作日。

、年

、年

、年

、以上均不正确

、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行（）。

、审计

、检查

、稽核

、抽查

、设立基金管理公司注册资本不低于一亿元人民币且可以为货币资本以外的其他资本。

（）

、正确

、错误

、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人，基金托管人予以赔偿。

（）

、正确

、错误

、设立基金管理公司主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于两亿人民币。

（）

、正确

、错误

、基金管理公司设立分支机构，修改章程或者变更其他重大事项，应当报（）批准

、证券业协会

、国务院证券监督管理机构

、基金管理公司股东大会

、基金持有人大会

、基金管理人由依法设立的（）担任。

、投资银行

、基金公司

、证券公司

、商业银行

、开放式是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所（）的基金。

、买入或者卖出

、申购或者赎回

、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。

（）

、正确

、错误

、证券投资顾问不能代客户进行股票操作，但可以代客户进行投资决策。

（）

、正确

、错误

、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，以上说法（）。

、正确

、错误

二、多选题

证券法：

、证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。

、自愿

、公开

、公平

、公正

、证券交易内幕信息的知情人包括（）

、发行人的董事、监事、高管

、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管

、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员

、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（）

、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

、公司股本总额不少于人民币三千万元；

、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；

、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

（）

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；

、公司解散或者被宣告破产；

、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

（）

、公司债券的期限为一年以上；

、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：

（）

、公司分配股利或者增资的计划；

、公司股权结构的重大变化；

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；

、上市公司收购的有关方案；

、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

（）

、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

、以其他手段操纵证券市场。

、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：

（）

、违背客户的委托为其买卖证券；

、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

、投资者可以采取（）及其他合法方式收购上市公司。

、场内收购

、场外收购

、要约收购

、协议收购

、证券登记结算机构履行下列职能：

（）

、证券账户、结算账户的设立；

、资金账户开立；

、证券的存管和过户；

、证券交易所上市证券交易的清算和交收；

、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）。

、财务状况

、内部控制制度

、合规制度

、人力资源状况相适应

、任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

（）

、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的；

、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司以上的股权。

、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的

、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公以上的股权

、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

、董事

、监事

、部门高级管理人员

、境内分支机构负责人

、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。

、与他人合资经营管理

、与他人合作经营管理

、将分支机构承包、租赁给他人经营管理

、以分公司为单位经营管理

、证券公司不得违反规定委托（）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

、银行

、信托公司

、保险经纪人

、证券经纪人

、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。

、直接持有、买卖股票

、以化名持有、买卖股票

、借他人名义持有、买卖股票

、直接持有理财产品

、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）。

、证券买卖方向

、选择证券种类

、决定买卖数量

、买卖价格

、证券公司从事证券自营业务，（）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

、自营证券总值与公司净资本的比例

、持有一种证券的价值与公司净资本的比例

、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例

、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

（）

、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；

、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；

、使用客户资产进行不必要的证券交易；

、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；

、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）。

、客户交易结算资金专用存款账户

、清算备付金账户

、证券公司的自有资金专用存款账户

、结算公司的自有资金专用存款账户

、客户交易结算资金只能在（）之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。

、证券公司的自有资金专用存款账户

、客户交易结算资金专用存款账户

、清算备付金账户

、结算公司的自有资金专用存款账户

、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（）。

、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；

、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；

、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；

、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。

、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：

（）

、证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

、证券经纪人的代理期间；

、证券经纪人的执业地域范围；

、证券经纪人的基本行为规范；

、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

（）

、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

、证券公司可以通过公司（）从事客户招揽和客户服务等活动。

、员工

、银行员工

、保险经纪人

、证券经纪人

、证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

、证券经纪人的服务能力

、服务的证券公司的管理能力

、服务的证券营业部的客户管理水平

、客户服务的合理区域

、证券经纪人的执业禁止性行为有：

（）

、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

、证券营业部机房应当设置（），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一区域用于安放电源等设备。

、主区域

、次区域

、设备区域

、辅助设备

、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（）。

、未经所属证券公司批准设立网站

、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站

、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端

、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联

、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（）的条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。

、不同营运商

、不同介质

、相同营运商相同介质

、相同营运商不同介质

、证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属（）。

、当地证券业协会

、证券公司所在地监管部门

、证券公司

、当地监管部门

、客户证券账户可以在（）现场开立

、银行

、证券营业部

、证券登记结算机构

、证券交易所

、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。

、财务与收入状况

、证券专业知识

、证券投资经验和风险偏好

、年龄

、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（），保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

、信函或电子邮件

、手机短信

、网上查询

、与客户约定的其他方式

、证券公司客户回访内容应当包括但不限于（）。

、客户身份核实

、客户账户变动确认

、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户

、是否向客户充分揭示风险

、是否存在全权委托行为

、每年月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报（）备案。

、证券公司住所地证券业协会

、证券营业部所在地证券业协会

、证券公司住所地证监局

、证券营业部所在地证监局

、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（）。

、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销

、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动

、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

、全体员工、经纪业务经办人员

、证券经纪人、实习或见习人员

、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

、行为的合规性

、服务的适当性

、客户投诉的情况

、客户佣金收入

、证券营业部年度考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的下列事项：

（）

、有无超范围经营

、有无违规为客户办理账户业务

、有无重大信息安全事故

、有无重大突发事件

、证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

、责令改正

、监管谈话

、出具警示函

、暂不受理与行政许可有关的文件

、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

、公平

、公正

、自愿

、诚实信用

、基金运作方式可以采用（）

、开放式

、封闭式

、混合式

、其他方式

、基金管理人应当履行下列职责：

（）

、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

、编制中期和年度基金报告

、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为：

（）

、证券分析师；

、证券研究员；

、证券投资顾问；

、财务顾问；

、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：

（）

、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好；

、评估客户的风险承受能力；

、告知客户投资风险由客户承担；

、根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务；

、下列有关证券投资顾问的说法，哪些是正确的：

（）

、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议的，应当向客户说明研究报告的发布人，发布日期；

、证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；

、证券投资顾问可以向客户说明与其投资建议不一致的观点；

、证券投资顾问不得向他人泄露其知悉的客户投资决策计划信息；

、证券投资顾问可以采用哪些收费方式：

（）

、按照服务期限收取固定费用；

、以个人名义收取服务报酬；

、按照客户资产规模的一定比例收取费用；

、以提高客户佣金的方式收取费用；

、下列哪些业务行为是证券分析师可以从事的：

（）

、撰写发布证券研究报告

、到基金公司等机构客户处路演，解读其所撰写的研究报告；

、向特定客户提供具体的投资建议，辅助客户作出投资决策；

、按照公司安排参加分支机构举办的报告会，发布涉及具体证券的评论意见；

、已取得证券从业资格，但存在下列行为（）的人员，不得申请执业证书:

、未被机构聘用；

、最近三年受过刑事处罚；

、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

、被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者未过禁入期的；