宁夏省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx
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宁夏省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题
宁夏省证券从业资格考试:
证券市场法律、法规概述考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合
2.A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为__。
A.17.5%B.15.5%C.14.0%D.13.6%
3.上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天
4.根据相关要求,以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A.委托其他证券公司代以买卖证券B.将内幕信息给与证券投资者C.与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D.将自营业务账户暂时专借予他人使用
5.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通,则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。
A.1B.3C.5D.7
6.下面各种策略中,交易成本最低的是__。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.恒定比例投资组合保险策略D.投资组合保险策略
7.__是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A.在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B.市场异常策略C.以技术分析为基础的投资策略D.以基本分析为基础的投资策略
8.申请保荐机构资格的证券公司,其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于()人。
A.20B.25C.159D.30
9.按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。
A.20% B.15% C.10% D.5%
10.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益
11.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
12.经过对市场有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强时,可采取__。
A.指数化的投资策略B.均衡交易价格C.现金流匹配策略D.积极的投资策略
13.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A.2B.3C.4D.5
14.定价增发如有老股东配售,则应强调代码为__。
A.“731××××”B.“710××××”C.“730××××”D.“700××××”
15.下列四个关于时间优先原则的陈述句中,__是正确的。
A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
16.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业
17.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票
18.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。
A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF
19.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。
A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
20.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
21.不动产抵押公司债券属于__。
A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券
22.我国《基金法》规定,基金资产不能运用于下列__资产。
A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
23.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10,20B.10,30C.20,30D.15,30
24.外资股招股说明书中,在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素
25.下列四个关于时间优先原则的陈述句中,__是正确的。
A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
26.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金份额净值
27.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2次B.3次C.5次D.6次
28.__假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
29.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为12天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A.400000B.18182C.33333D.2000000
30.证券交易所会员享有的权利不包括__。
A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权
31.我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
32.证券市场监管的核心任务是__,也是规范证券市场的根本目的。
A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D.打击违法犯罪
33.在深圳证券交易所,开放式基金份额的赎回以__申报。
A.金额B.份额C.时间D.数量
34.进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的是__A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的
35.下列各项属于托管费的来源的是__。
A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳
36.中央政府债券的发行主体是()。
A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部
37.在美国发行的外国债券叫做__。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券
38.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益
39.证券的柜台自营买卖比较分散,通常__。
A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大,交易手续复杂C.交易量较小,交易手续简单D.交易量较小,交易手续复杂
40.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A.中国银行B.中国进出口银行C.国家发展银行D.中国农业发展银行
41.根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构
42.以下情况中,开放式基金__能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C.基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D.基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
43.进行证券投资分析是投资者科学决策的__。
A.基础B.前提C.依据D.结果
44.关于证券市场下列说法错误的是__。
A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体
45.可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,()日,冻结申购资金。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
46.对个人投资而言,()是影响资产配置的最主要因素。
A.个人的生命周期B.性格C.资产负债状况D.风险偏好
47.金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A.避险B.利润驱动C.金融自由化D.新技术革命
48.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
49.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A.附黄金权证债券B.附债务权证债券C.附货币权证债券D.附权益权证债券
50.股票是一种__。
A.债券证券B.物权证券C.综合权利证券D.设权证券
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