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009经济学研究方法论吴建伟
第三讲经济学研究方法与博士论文写作
同济大经济与管理学院学吴建伟2003年10月
一、经济学主要分类及部分热点问题
经济学博士的水准:
谙熟传统经济学理论,运用理论分析工具解释现实经济现象,突破理论的局限性,尝试破解难点问题,掌握经济运行规律,促进经济学的进一步发展和完善。
理论争论和命题的推导均可以成为引导经济学发展的契机。
经济学的应用价值:
逻辑推断和分析工具的运用比具体问题的研究应用范围更广。
理论的作用不限于体系的完整和逻辑的优美,而在于比原有的理论更好地解释了存在。
因此经济学具有动态性的特点。
1经济思想史
古典经济学,新古典经济学,社会经济学,新兴古典经济学
专业分工边际分析制度与超边际分析
管理学从经济学中成长起来,西蒙。
2数理经济学、计量经济学和统计学方法
模型的应用,分析的简化,程式性的表达使经济学的研究过程极具效率,节省了重复性的描述,经济学知识和应用领域广为扩展。
修匀技术的局限性。
3定性分析与定量分析
实证研究的经济学传统,多数命题能够/应当加以证明/检验。
定量分析的局限性与间接衡量:
平等与效率,满意,偏好,厌恶,幸福,生命的价值
4博奕论的发展:
非合作博奕、动态博奕到进化博奕。
经济组织、制度安排和政策的突变、进化与演化,企业组织的最适者生存,先验概率与选择性演化。
学习的功能,决策论,经济学与管理学的沟通。
动态与过程的填补,经济学边际条件的填补,必要与充分条件。
5微观经济学
边际报酬递减,规模经济和范围经济与新经济。
行为经济学,消费者行为,家庭经济学,实验经济学。
信息与非确定性的因素。
信息商品的特性:
经验商品和收费的困难,知识的共享性,超越稀缺,接近于零的仿效成本。
规模报酬、难以回收的巨额沉淀成本和低廉的仿制成本,公共商品的属性和排他性制度安排的困难。
福利经济学:
平等与效率的冲突。
微观经济学的边界:
满足最大化与利润最大化。
规范经济学的评判标准。
知识的累积与使用的不经济性,知识产权保护的难题。
经济学在社会选择、政治选举和社会冲突解决方面的应用。
6宏观经济学与货币经济学
经济周期预测学:
动态的多因素分析,系统动力学的应用,经济波动的灾变性分析---东亚危机的例证,心理因素与道德风险。
经济周期的变形。
流动性陷阱与日本经济的停滞。
7国际经济学
国际分工因素,要素质量差异化与国际分工,国际间债务危机的传递机制。
静态比较优势与任意比较优势,工业化的集聚效应与扩散效应。
跨国投资的动因和利益非均衡分配。
经济全球化与落后地区、弱势阶层的边缘化。
8金融经济学
资产组合与定价,有效市场的测定。
投资银行与风险资本,公司理财。
兼并与收购。
金融行为学。
9公共经济学,健康、和社会福利的经济学
公债经济学,最优税率水平的确定。
收入再分配的效率,收入差距的扩大。
北美、日本和欧洲社会福利模式的比较。
公众健康,成本收益分析。
贫困的界定。
管理现代市场经济的关键在于分配的调节。
10,教育经济学
教育经济学的例证,人力资本所有制,知识交易的障碍,知识的外部性。
11劳动经济学、人事管理经济学和人口经济学
委托-代理理论的在经理市场和企业管理中的应用:
更为复杂的时间-闲暇的差异化个人偏好。
有效工资率的决定和企业内部的劳动力市场,团队的选择和分工。
工作行为的激励机制---报酬的合成与分解---个人能力、组织绩效和职位效应。
劳动力市场信号的作用
人力资本在控制权和剩余索取权增长中的重要性,新企业制度安排的实现。
纤夫与监工的合约。
缺乏约束的激励---农夫与蛇的故事
老龄人口的经济学
12法律和经济学---经济学重要的应用领域,丰富的案例
反托拉斯法。
行政和立法的经济学,经济行为所涉及的法律争端及其解决方案。
经济学更为广阔的应用空间:
家庭、婚姻、种族、犯罪、社会保障。
利益集团的博奕。
破坏性风险与建设成本的非对称性---王亚樵的勒索。
13产业组织理论---微观经济学、法律学和公共经济学等的应用
交易费用与交易惠利的比较。
卡尔多-希克斯效率涵盖了政府、社会、消费者和厂商的经济活动的参与者。
企业组织理论,利润最大化和安全最大化。
市场行为、市场结构和市场绩效。
掠夺性定价,双头垄断定价的非稳定性。
市场结构和经理人的合约。
楠溪江包江合约执行的失败
非盈利组织和公营企业的行为。
反垄断、产业管制,规模效应和市场效率的悖论。
边际收益递增行业的管制。
公用事业部门的管制与改革。
网络经济的特性,标准的制定与进入壁垒障碍。
产业发展、产业国际竞争和部门经济的研究。
14商务管理和商务经济学
企业文化与社会责任。
营销学与广告经济学。
大众传媒的经济学。
消费者主权和价格为零的契约
15经济史研究
经济史的实证研究,契约、合同和制度安排
案例研究与比较研究
16发展经济学,技术变迁和经济增长
经济增长与经济发展,度量的标准。
可持续发展经济学与罗马俱乐部。
资源优化的解决方案。
人力资源与人力资本。
移民的经济损益分析。
计划模型、项目分析的经济学。
技术创新和发明,激励机制,研究与发展的管理。
知识产权的国家和国际利益。
城市化与就业问题。
17制度经济学的比较研究
改革与发展。
风险规避的普遍性。
扩展的内部市场与缩减的计划调控
市场经济的局限性:
有序与无序,资源调配的试错成本,股份制中的激励缺乏、信息不对称。
解决的方向:
所有权、支配权和享用权的结合,模拟利益共同体的捆绑与抵押承包制。
经济租金的产生和分配对策,租金的归属。
18城市、乡村与区域经济学
产业布局,城市化。
土地使用模型,土地资源使用和管理。
土地产权的改革与安排。
区位优势的累积与扩散。
19经济学热点问题的小结
二、简论经济学相关专业博士研究生研究方法和论文撰写要求
杰出的经济学家们通常具备如下一种或多种素质:
简化问题的能力,基于直觉的创见,提炼创新的能力,观点综合的基本功。
案例积累。
博士论文应达到的基本水平,至少符合以下标准中的一种:
1.在经济学或相关理论上有所创新:
发展现有的理论,修正现有的理论。
2.证明或证伪现有的理论:
依据理论模型、逻辑推导或实证检验进行分析。
一般情况下,应将上述三者结合起来进行研究。
破题与立论
基于兴趣,动机明确
简单而深刻的选题,易于表述,是否可以换一种方式/角度表述问题。
宽严适度,终极目标明确
利用校内外的研究渠道
1.导师
善于与导师沟通,注重研究的领域、眼界和方法而非细节方面的咨询。
利用导师、同学、同行专家听证会
2.文献和资料来源的检索
学校、学院和社会图书馆的利用;网络
博士论文的结构,供参考
1.导论
论文选题的准确界定,恰当的选题,理论的适用性,适度的宽严。
选题意义的阐述;研究的前提条件与局限范围,核心概念的定义,内涵与外延;论文的主要发现;研究的路径,篇章的构成与论文组织。
2.文献述评和批评,研究的出发点---现有理论均有局限性,至少受限于研究范围的界定,前提条件的列举和时效性的限制。
明确本论文加以扩展或者改进的目标。
概述国内外学术界就此相关问题的一些前沿性、代表性的见解,注明核心观点的出处。
按理论发展沿革、逻辑或讨论的问题等线索安排文献综述的顺序。
鲜明地提出自己的观点和假说,理论批评与前提修正。
核心理论假说的提炼,预期观察的证据或推论、结果。
研究对象的界定,数据的利用,实验,案例研究---个案、企业、产业、国民经济和国际经济背景
3.1理论演绎---逻辑分析、推断与证明
结合文献综述归纳出的核心观点,进行研究。
采用如下一些方法:
如引证和分析实际案例,总结历史经验,对比性研究等等。
3.2部分论文可选取实证研究法---结合核心观点和假说,建立数理或计量模型,变量的选择与注释,进行结果预测,模型的改进,对所获得结果的分析,关注客观性和模型的局限性。
肯定性结论、否定性结论和不确定性结论。
4.应用性论文的对策性研究
揭示出社会经济问题中所存在问题的实质,与理论研究和实证检验的结果相呼应。
运用经过改进的分析工具、概念和实证结果。
共性问题研究或产业研究。
5.典型分析---进一步支持步骤3和4部分的发现,进行有深度的个案或局部性研究。
6.对策性研究
运用基本理论和阶段性研究成果,针对步骤第5部分揭示出的主要问题,提出解决或改进型的政策建议。
经济学的归宿是解释并改造世界。
7.结论与展望
回顾本论文研究的成果,指出其应用价值。
说明结论的阶段性和应用范围的有限性。
导论抽象掉的因素是未来继续研究的线索。
8.附录
主要参考文献---中英文。
理论性部分应当在论文中有所提及。
工具性参考资料。
必要的图表、统计资料、调研设计等等。
附:
科斯(Coase)定理,于1960年发表《社会成本问题》。
只要交易成本为零,财产的法定所有权的分配不影响经济运行的效率。
《生产的制度结构》1937中提出交易费用/成本的概念,包含寻求交易伙伴、契约谈判和监督与制约合约的成本。
威廉姆斯认为交易成本是由交易过程中交易各方的有限理性、机会主义行为和生产设备的专业化程度决定的。
可以由道德、政府和法律协调对市场协调加以补充。
工厂烟囱造成5户居民的晒衣损失每户75元,总损失为375元。
选择方案一,烟囱得除尘器150元;方案二,每户一台烘干机50元。
不论产权如何,前者为帕雷托解决方案。
如果5户居民的协商成本为零。
国家向工厂收污染税并不一定是最佳的解决方法,只要界定产权的归属就可以了。
其局限性为1。
交易费用很少为零,难以达到最有效率的结果。
2。
5户居民中有人策略性地搭便车,协商一致的局面难以形成。
3。
忽略了收入(费用)分配的不确定局面---居民还是工厂最终支付费用。
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