宁夏省下半年证券从业资格考试证券与证券市场考试题.docx

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宁夏省下半年证券从业资格考试证券与证券市场考试题

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：

证券与证券市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

C．募集说明书可以约定回售条款

D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

3.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以买卖证券

B．将内幕信息给与证券投资者

C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约

D．将自营业务账户暂时专借予他人使用

4.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月

B．1997年11月

C．1993年4月

D．1999年4月

5.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

6.上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

7.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本固定原则

8.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价

B．网上竞价

C．公开竞价

D．交易所竞价

9.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则

B．内容与格式准则

C．规范问答

D．信息披露原则

10.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利

B．资本增值收益

C．股票股息

D．资本利得

11.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格

B．投资者的地位

C．基金营运依据

D．基金营运规模

12.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

13.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。

A．16%

B．16.5%

C．17%

D．18%

14.一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。

A．最小方差

B．最大方差

C．最大收益率

D．最小收益率

15.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__（面值为M）。

A．P=M（1+i·n）/（1+r·n）

B．P=（M·I·n）/（1+r·n）

C．P=M（1+1）n/（1+r）·n

D．P=Min/（1+r）·n

16.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策

B．制定投资政策

C．进行证券分析

D．修正投资组合

17.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．到期日的9:

00

B．到期日前一天的9:

00

C．到期日后一天的14:

00

D．到期日后一天的9:

00

18.投资基金的单位资产净值是__

A．经常发生变化的

B．不断上升的

C．不断减少的

D．一直不变的

19.下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托 

B．人工电话委托 

C．传真委托 

D．自助和电话自动委托

20.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。

A．高

B．为

C．为零

D．为负数

21.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

22.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C．应在营业部采用统一的柜面交易系统

D．应建立交易数据安全备份制度

23.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股

B．基金

C．A股

D．期货

24.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。

A．9:

30～11:

30、13:

00～15:

00

B．9:

15～11:

30、13:

15～15:

00

C．9:

15～11:

30、13:

00～15:

00

D．9:

30～11:

30、13:

30～15:

00

25.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__（面值为M）。

A．P=M（1+i·n）/（1+r·n）

B．P=（M·I·n）/（1+r·n）

C．P=M（1+1）n/（1+r）·n

D．P=Min/（1+r）·n

26.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

A．1991

B．1993

C．2000

D．2004

27.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D．负有数额较大、到期未清偿的债务

28.__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体

B．投资信息

C．投资分析

D．投资收益

29.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。

A．2人以上

B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

30.在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

31.证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

32.只能在期权到期日执行的期权属于__。

A．看跌期权

B．欧式期权

C．看涨期权

D．美式期权

33.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议

B．普通决议

C．特别决议

D．一般决议

34.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。

A．通货膨胀风险

B．汇率波动风险

C．公司无法支付到期债务的财务风险

D．股价下跌导致公司市值减少的风险

35.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A．平均值

B．上限

C．以外的范围

D．下限

36.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值

B．清算价值

C．内在价值

D．票面价值

37.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本

B．公允价值

C．重置成本

D．直接成本

38.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

39.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。

A．基准利率

B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率

D．债务票面利率

40.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

41.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

42.股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日

B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13

D．营业执照签发日期

43.公司型基金依据__营运基金。

A．基金公司信誉

B．基金契约

C．法律法规

D．基金公司章程

44.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。

A．50

B．100

C．150

D．200

45.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。

A．30日

B．40个工作日

C．60日

D．3个月

46.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在__发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

A．银行间债券市场

B．上海证券交易所

C．深圳证券交易所

D．全国债券电子交易系统

47.__是一种间接投资工具。

A．股票

B．可转换债券

C．债券

D．证券投资基金

48.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

49.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。

A．买入（S）

B．买入（B）

C．卖出（S）

D．卖出（B）

50.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模