证券交易考试综合练习题二题目+答案.docx

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证券交易考试综合练习题二题目+答案

交易押题卷五（解析）

单选题

（1）按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。

A、500

B、100

C、1000

D、10000

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

30

上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。

（2）根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

A、5亿

B、8亿

C、9亿

D、10亿

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

172

最近年度净资产不低于人民币8亿元。

（3）我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。

A、可转换债券

B、A股

C、国债

D、B股

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

中页码：

7

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。

（4）证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

A、与其有业务往来

B、关联交易的

C、信誉好的

D、全资拥有或者控股的

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

179

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

（5）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A、9：

15-11：

30、13：

30-15：

15

B、9：

00-11：

00、13：

00-15：

00

C、9：

15-11：

30、13：

00-15：

00

D、9：

15-9：

25、9：

30-11：

30、13：

00-15：

00

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

中页码：

36

上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15-9：

25、9：

30-11：

30、13：

00-15：

00。

（6）目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A、上市基金

B、权证

C、人民币普通股票

D、B股

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

23

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

（7）证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A、3

B、1

C、2

D、6

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

241

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。

（8）（）不可用于证券公司的自营业务。

A、集合资产管理计划项下的资金

B、证券公司发行新股所筹集的资金

C、证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D、证券公司的自有资金

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

181

在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

（9）债券全价交易是指（）。

A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

33

债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。

（10）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A、500%

B、800%

C、200%

D、900%

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

42

深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的900%以内。

（11）关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

54-55

债券、权证、B股都可以进行回转交易。

（12）上市开放式基金采取（）的原则。

A、份额申购、份额赎回

B、金额申购、份额赎回

C、金额申购、金额赎回

D、份额申购、金额赎回

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

162

上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则。

（13）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A、限定性集合资产管理计划

B、非限定性集合资产管理计划

C、定向资产管理业务

D、专项资产管理业务

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

196

此题考察定向资产管理的概念。

（14）境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。

A、承认交易所章程和业务规则

B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

C、依法设立且满2年

D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

16

依法设立且满1年。

（15）深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A、当日最后一笔成交价

B、当日平均价

C、前日最后一笔成交价

D、前收盘价

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

中页码：

58

此题考察收盘价的确定。

（16）自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

192

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

（17）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、证券经纪商的中介性

B、客户指令的权威性

C、客户资料的保密性

D、交易对象的特定性

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

72-73

证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。

（18）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A、采用正确的委托手段

B、选择经纪商

C、了解交易风险，明确买卖方式

D、如实填写开户书

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

77-78

选择经纪商是委托人的权利，其他三项是委托人的义务。

（19）在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。

A、开设柜台的金融机构

B、投资者

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

9

此题考察场外交易市场的交易方式。

（20）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。

A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

143-144

考察《证券公司监督管理条例》。

（21）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、管理费

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

43

委托买卖不需要交纳管理费。

（22）新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

146

新股网上竞价发行缺陷是：

股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险；在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

（23）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A、证券交易所

B、证券公司注册地中国证监会派出机构

C、集合资产管理计划的托管银行

D、中国证券业协会

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

217

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。

（24）关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。

A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户

B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致

C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书

D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

中页码：

292

考核结算账户的开立。

结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交法定代表人授权委托人。

（25）投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。

A、同意

B、弃权

C、表决议案一

D、表决议案二

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

155

申报2元代表议案二。

申报股数代表表决意见，申报2股代表反对。

（26）按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。

A、成交面额的0.75‰

B、成交面额的0.5‰

C、成交金额的1‰

D、成交金额的0.5‰

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

44

上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰。

（27）在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。

A、确定目标市场首先要进行市场细分

B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识

C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

119

市场细分本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。

（28）证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

A、银行预留印鉴卡

B、身份证

C、资金卡

D、证券账户卡

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

104

自助交割是需要资金卡和密码；柜台人工交割时凭身份证和资金卡。

两种都需要提供资金卡。

（29）境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。

A、证券业协会

B、中介结构

C、登记结算系统

D、证券公司

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

中页码：

93

通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。

（30）证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

205

证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

（31）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

263

证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。

（32）证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限

C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

214

集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。

（33）在证券交易所质押式回购交易开始时,（）的申报买卖方向为卖出。

A、资金融入方

B、卖出回购方

C、融券方

D、正回购方

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

267

债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。

（34）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户关系建立

D、客户促成

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

117

客户关系建立是客户招揽的保证；目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础；客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

（35）根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A、±20%

B、±15%

C、±10%

D、±5%

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

65

ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。

（36）关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

286

关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

（37）在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A、证券公司

B、结算公司

C、指定商业银行

D、交易所

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

47

指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

（38）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A、申报方向

B、申报类型

C、时间先后

D、价格高低

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

176

报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。

（39）中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。

A、T日

B、送股登记日

C、权益登记日

D、结算日

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

286

中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。

（40）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A、非限定性集合资产管理计划

B、限定性集合资产管理计划

C、专项资产管理业务

D、定向资产管理业务

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

196

为单一客户办理定向资产管理业务。

（41）开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、证券公司总部

D、证券业协会

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

24

开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

（42）有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。

A、15000

B、15.38万

C、28.65万

D、3791

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

中页码：

276

到期购回金额=购回价格×成交金额÷100

购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360

所以到期购回金额=成交金额×（1+成交年收益率×回购天数÷360）

=15×（1+10%×91÷360）=15.38万

（43）董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A、止盈止损机制

B、资产配置策略

C、具体投资项目的决策

D、自营业务规模

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

184

董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

资产配置策略是投资决策机构的职责。

具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。

（44）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A、优先于客户

B、与客户同等优先级

C、客户优先

D、价格优先

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

35

证券经纪商进行自营业务时，应遵循客户优先的原则。

客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

（45）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（T日为客户申请开通日）

A、T+6

B、T+5

C、T+3

D、T+2

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

96

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（T日为客户申请开通日）

（46）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。

A、1万上5万下

B、3万以上10万以下

C、20万以上50万以下

D、3万以上30万以下

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

256

此题考察《证券法》第二百零五条内容。

（47）投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。

A、10,000,000

B、999,999,000

C、99,999,000

D、9,999,000

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

161

投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。

（48）关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

297

考察证券交收违约的处理。

（49）（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

8

国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

（50）在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

79

在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

（51）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。

A、自助委托

B、电话转委托

C、网上委托

D、电话自动委托

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

28

客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

（52）根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。

A、91天

B、182天

C、273天

D、1年

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

269

根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年，最短为1天。

（53）在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A、只是交易的组织者

B、只是交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D、交易的监管者

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

10

金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

（54）证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。

A、1名

B、4名

C、1-4名

D、无限制

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

14-15

会员应当设会员业务联络人1-4名，根据授权根据授权履行会员代表职责。

（55）按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A、中国结算公司

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、证券交易所

专家解析：

正确答案：

A题型：

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139-140

证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。

中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

（56）按照规定