金融市场基础知识模拟191有答案.docx

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金融市场基础知识模拟191有答案

金融市场基础知识模拟191

一、选择题

（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1.在受托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是______。

A.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

B.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

C.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

答案：

B

[解答]证券经纪商不必人工检验，其电脑系统就可以自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。

2.证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在______开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会

B.证券登记结算机构

C.商业银行

D.第三方证券公司

答案：

B

[解答]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

3.股票账面价值又称为______。

A.清算价值

B.股票内在价值

C.股票面值

D.股票净值

答案：

D

[解答]股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的。

4.从全球来看，场外交易的______占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。

A.汇率互换

B.利率互换

C.信用违约互换

D.货币互换

答案：

B

[解答]金融衍生工具极强的派生能力和高度杠杆性使其发展速度十分惊人，根据国际清算银行的金融衍生工具统计报告，可以得到以下结论：

（1）金融衍生工具以场外交易为主；

（2）按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类；（3）按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反；（4）金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变，但市场结构和品种结构发生了较大变化。

5.较易受到购买力风险影响的证券为______。

A.固定利率债券

B.短期债券

C.浮动利率债券

D.普通股

答案：

A

[解答]购买力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险，所以固定收益的证券最容易受到购买力风险影响。

6.在债务融资工具存续期间，若单独或合计持有______以上同期债务融资工具余额的持有人，提议召开债券持有人会议，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。

A.40%

B.70%

C.50%

D.60%

答案：

C

[解答]持有人会议召开条件：

单独或者合计持有50%以上同期债务融资工具金额的持有人提议召开；单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。

在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案：

（1）发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；

（2）发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务；（3）发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响的；（4）发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管；（5）单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开；（6）募集说明书中约定的其他应当召开持有人会议的情形；（7）法律、法规规定的其他应由持有人会议作出决议的情形。

出现上述情形时，发行人应当及时告知召集人。

持有人会议的召集不以发行人履行告知义务为前提。

7.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的______，且采用《证券法》规定的______方式发行。

A.30%；包销

B.30%；代销

C.20%；代销

D.20%；自销

答案：

B

[解答]上市公司向原股东配股，应当符合下列规定：

（1）拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%；

（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用《证券法》规定的代销方式发行。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

8.证券登记结算公司依据______的规定，履行相应职能。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《证券交易所管理办法》

答案：

B

[解答]证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：

第一，证券账户、结算账户的设立和管理。

第二，证券的存管和过户。

第三，证券持有人名册登记及权益登记。

第四，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。

第五，受发行人委托派发证券权益。

第六，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

第七，国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

9.ETF与LOF申购、赎回的标的不同，LOF的申购、赎回的标的是______与现金的对价。

A.基金份额

B.基金资产

C.一篮子股票

D.基金价格

答案：

A

[解答]LOF的申购、赎回的标的是基金份额与现金的对价。

10.下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是______。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B.股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价

C.沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约

D.沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数

答案：

B

[解答]当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。

股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后2小时的算术平均价。

11.目前，道·琼斯股价平均数采用______。

A.加权股价平均数法

B.修正股价平均数法

C.简单算数平均数法

D.加权股价指数法

答案：

B

[解答]道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

道·琼斯股票价格平均指数最初的计算方法是简单算术平均法，当遇到股票的除权除息时，股票指数将发生不连续的现象。

1928年后，道·琼斯股票价格平均数就改用新的计算方法，即修正股价平均数法。

12.因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在______个交易日内调整完毕。

A.5

B.10

C.12

D.8

答案：

B

[解答]因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

13.股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于______。

A.股票未来收益的现值

B.股票票面上标明的金额

C.股票清算对每一股份所代表的实际价值

D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

答案：

D

[解答]股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

14.根据______划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.效率结构

B.品种结构

C.交易场所结构

D.层次结构

答案：

B

[解答]按品种结构划分，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等；按层次结构划分，证券市场分为发行市场和交易市场；按交易场所结构划分，证券市场分为有形市场和无形市场。

15.对企业、家庭、个人面临的和潜在的风险进行判断、归类和对风险性质进行鉴定的过程，称为______。

A.风险管理效果评估

B.风险识别

C.风险估测

D.风险评价

答案：

B

[解答]风险识别是指经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程。

16.证券投资基金为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了______的作用。

A.扩大间接融资比例

B.将生产资金转化为储蓄资金

C.将储蓄资金转化为生产资金

D.将投资工具转化为金融资产

答案：

C

[解答]证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

17.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。

A.40%

B.60%

C.70%

D.50%

答案：

D

[解答]1988年国际清算银行（简称“BIS”）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

18.一般性货币政策工具属于对货币______的调节。

A.流通范围

B.流通速度

C.价格

D.总量

答案：

D

[解答]一般性货币政策工具属于对货币总量的调节，经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

19.在证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是______。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.监管部门

D.证券中介机构

答案：

B

[解答]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。

证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

20.中国证券业协会于______年成立，当年机构类会员达到170家。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987

答案：

A

[解答]中国证券业协会成立于1991年8月28日。

21.全国证券、期货市场的主管部门是______。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

答案：

A

22.收入型基金以获取______为目的。

A.基金资产的长期稳定增值

B.当期的最大收入

C.投资组合中债券的适当利息收益

D.稳定收益

答案：

B

[解答]收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

23.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是______，

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

答案：

B

[解答]我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

24.购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为______。

A.金融期货

B.权证

C.金融期权

D.期货

答案：

C

[解答]金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。

具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。

25.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在______的外资股。

A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

答案：

A

[解答]“S股”是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

二、组合型选择题

（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1.根据证券监管公开原则的要求，证券监管者应当公开______。

Ⅰ．监管人员的联系方式

Ⅱ．监管程序

Ⅲ．监管身份

Ⅳ．对证券市场违规处罚的规定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：

B

[解答]证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况做出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。

2.以下属于非存款类金融中介的包括______。

Ⅰ．投资银行

Ⅱ．信用合作社

Ⅲ．投资基金

Ⅳ．养老基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：

C

[解答]信用合作社属于存款类金融机构，存款型金融机构包括商业银行、储蓄贷款协会、互助储蓄银行和信用合作社。

所以直接排除Ⅱ。

3.律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司______时为其提供法律服务。

Ⅰ．实行股权激励计划

Ⅱ．召开股东大会

Ⅲ．发行证券及上市

Ⅳ．进行并购重组

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

D

[解答]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第6条规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：

（1）首次公开发行股票及上市。

（2）上市公司发行证券及上市。

（3）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购。

（4）上市公司实行股权激励计划。

（5）上市公司召开股东大会。

（6）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易。

（7）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止。

（8）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立。

（9）证券衍生品种的发行及上市。

（10）中国证监会规定的其他事项。

4.下列股票类型和字母能对应的有______。

Ⅰ．股权分置改革的复牌股：

G股

Ⅱ．伦敦股：

L股

Ⅲ．新股：

N股

Ⅳ．新加坡股：

S股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

B

[解答]我国上市公司的股票有A股、B股、H股、N股、S股和G股等的区分。

这一区分主要依据股票的上市地点和所面对的投资者而定。

A股的正式名称是人民币普通股票。

它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（从2013年4月1日起，境内、港、澳、台居民可开立A股账户）以人民币认购和交易的普通股股票。

B股的正式名称是人民币特种股票。

它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。

B股公司的注册地和上市地都在境内。

H股，即注册地在内地、上市地在香港的外资股。

香港的英文是HongKong，取其第一个英文字母，在港上市外资股就叫作H股。

依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，纽约和新加坡上市的股票就分别叫作N股和S股。

G股：

股权分置改革试点股票。

上市公司凡遇股权分置改革实施后复牌，将对该股的汉字简称冠以G标记。

这意味着将出现一个股改概念股票——G股。

5.参与人在机构间私募产品报价与服务系统的业务权限分为______。

Ⅰ．投资类

Ⅱ．创设类

Ⅲ．推荐类

Ⅳ．代理交易类

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

B

[解答]《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》明确规定，参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。

参与人可以根据业务需要开通一类或多类业务权限。

6.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的______。

Ⅰ．等额资本

Ⅱ．股息

Ⅲ．红利

Ⅳ．等额资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

C

[解答]股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。

7.中国证监会对公司债券发行的核准或者中国证券业协会对公司债券发行的备案，不表明其对______作出判断或者保证。

Ⅰ．发行人的经营风险

Ⅱ．发行人的偿债风险

Ⅲ．公司债券的投资风险或收益

Ⅳ．公司债券的合规风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

C

[解答]《公司债券发行与交易管理办法》第9条规定，中国证监会对公司债券发行的核准或者中国证券业协会按照本办法对公司债券发行的备案，不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。

公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

8.下列各项中，属于债券特征的有______。

Ⅰ．永久性

Ⅱ．流动性

Ⅲ．安全性

Ⅳ．收益性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：

A

[解答]债券的特征有偿还性、安全性、流动性和收益性。

9.基金管理人处理______的具体事务交由基金托管人办理。

Ⅰ．证券收付

Ⅱ．现金收付

Ⅲ．资产运作

Ⅳ．投资决策

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：

D

[解答]对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，就可以专心从事资产的运作和投资决策。

基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。

10.证券服务机构包括______等从事证券服务业务的机构。

Ⅰ．资信评级机构

Ⅱ．投资评级机构

Ⅲ．资产评估机构

Ⅳ．财务评估机构

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：

B

[解答]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

11.下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的有______。

Ⅰ．记账式国债

Ⅱ．凭证式国债

Ⅲ．储蓄国债（电子式）

Ⅳ．联名国债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

A

[解答]1981年后我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。

12.下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式有______。

Ⅰ．全额双边清算

Ⅱ．中央对手方结算

Ⅲ．见券付款

Ⅳ．纯券过户

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

D

[解答]从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款和见款付券三种方式；而后者采用“中央对手方”的结算方式。

在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

13.关于无纸化发行的证券，下面描述正确的有______。

Ⅰ．权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券

Ⅱ．证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换

Ⅲ．无纸化证券只能通过证券账户进行交易

Ⅳ．在无纸化发行条件下，将证券初次记人证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：

B

[解答]对于无纸化证券来说，权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有，不能通过直接的实物占有方式来占有证券，证券交易也只能在账户之间通过划转方式进行。

所以，无纸化证券只能通过证券账户进行存管和交付。

14.具有股权稀释效应的公司债券有______。

Ⅰ．可转换公司债券

Ⅱ．可分离交易债券

Ⅲ．附认股权证公司债券

Ⅳ．可交换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：

D

[解答]

（1）可交换公司债券换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，不具有股权稀释效应。

（2）可转换公司债券会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益，具有股权稀释效应。

（3）可分离交易债券是债券和股票的混合融资品种，由两大部分组成，一是可转换债券，二是股票权证，具有股权稀释效应。

（4）附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，具有股权稀释效应。

15.在证券公司柜台市场中，证券公司可以为客户提供的服务有______。

Ⅰ．清算交割

Ⅱ．估值核算

Ⅲ．投资监督

Ⅳ．出具托管报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：

B

[解答]为支持证券公司为客户提供托管服务，《证券公司客户资产管理业务管理办法》明确证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。

但同时要求证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。

16.基金托管费的计提通常是______。

Ⅰ．按基金资产净值的一定比率提取

Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取

Ⅲ．逐日计算，按月支付

Ⅳ．按月计算，一次支付

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：

B

[解答]基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

17.证券公司申请次级债务展期，应当提交______。

Ⅰ．申请书

Ⅱ．相关董事会决议

Ⅲ．债务资金的用途说明

Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

C