内部审核检查表002.docx
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内部审核检查表002.docx
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内部审核检查表002
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
综合部梁艳辉页码:
1检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.1简述部门质量职综合部职责在手册中规定:
符合职责和权责?
是否形成文a)负责人力资源控制,组织实施和监督检查;限件?
是否审批?
b)负责职工的培训工作,编制并组织实施年度职工教育培训计划,统筹安排全员培训工作;c)负责培训人员的档案管理及培训人员的考核工作;d)协助基地主任做好管理评审和质量管理体系内部审核,组织编制《内部审核控制程序》并组织实施,保存内审和管理评审记录。
e)负责文件和记录的管理、组织编制《文件控制程序》和《记录控制程序》并监督实施。
f)负责组织编制《纠正和预防措施控制程序》并监督实施。
g)负责组织《质量手册》的编制、修订和换版工作;h)负责数据分析管理工作i)负责外部审核认证的接待与安排,由基地主任王海军于2010年8月1日批准综合部制定了质量目标:
5.4.1质1、部门质量目标是符合a)体系文件全部受控量目标什么?
b)培训计划完成率100%c)确保特种作业人员持证上岗d)按计划组织完成基地的内审由部门制定,2010年9月1日由管代杨永欣批准,2、是否审批?
是否符合目标每半年考核一次,目前目标已实现体现二个承诺?
目标体现了二个承诺审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
综合部梁艳辉页码:
2检查涉及条款检查内容检查结果记录结果4.2.1质量管理体系文件质量管理体系文件包括:
符合总则包括的内容a)质量方针、目标;b)质量手册(包括质量方针、目标);c)程序文件及相关记录;d)基地管理、工作、技术标准及相关记录。
4.2.2基地质量手册包括a)基地质量管理体系的范围-长钢轨焊接。
符合质量手册的内容删减7.3:
基地的钢轨焊接生产已形成固定的工艺和流水线,按铁道部标准和工艺要求组织生产,不需要设计,也不承担设计责任。
b)质量程序文件包括了GB/T19001所覆盖的要求,符合产品特点和标准要求,并形成标准要求的程序文件。
c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述4.2.31、文件是否制定了文件制定了形成文件的程序符合文件控制形成文件的程序?
2、收文记录符合3、查基地受控文件有基地受控文件清单符合清单抽查序号:
9文件标题:
高速铁路用钢轨发文部门:
铁道部发文字号:
TB/T3276-20114、有效文件清单有有效文件清单符合抽查序号:
55文件标题:
郑州工务机械段钢轨焊接(胶结)及探伤考核管理办法发文部门:
段线技科发文字号:
线(2011)157号5、文件登记抽查发文时间:
2010.8.1起草人:
蔡延军符合文件标题:
钢轨焊接作业指导书审核员:
审核组长:
年月日
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综合部梁艳辉页码:
3检查涉及条款检查内容检查结果记录结果6、文件发放、回收抽查序号:
2发文单位:
段办符合记录文件名称:
小李庄百米焊轨基地综合管理办法发放日期:
2010.1.7回收日期:
2011.97、文件更改和销毁文件暂无更改和销毁符合8、外来文件是否得外来文件有登记、经领导批示后分发给相关部门,符合到识别、控制分发由外来文件清单、发放记录。
抽查郑州工务机械段文件发文字号:
郑工械段劳[2011]78号标题:
关于印发《郑州工务机械段局首席技师培养选拔管理实施方案》通知4.2.41、是否有记录控制编制了记录控制程序符合记录控制程序2、基地质量记录清提供质量记录清单,抽查序号:
55符合单记录名称:
不合格品记录表保存年限:
永久表号:
HJ-质-Z1保存部门:
质量检验部3、记录的编目、标基地记录有编目、标识、贮存、保护、检索、保留符合识、保留情况和处置的相关规定,并实施5.4.2公司如何进行质量基地于2010年5月策划建立体系文件,通过发动、符合总则体系的策划?
培训、聘请专家咨询、编写体系文件,于2010年8变化时如何确保质月1日体系文件正式发布。
量体系的连续有如果基地组织机构、产品、工艺发生变化、质量管效?
理体系标准发生变化时,基地体系文件也会重新策划,并确保体系的连续有效。
审核员:
审核组长:
年月日
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综合部梁艳辉页码:
4检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.3基地内部沟通的方内部沟通通过每月一次安全生产会、绩效考评会、符合内部沟通式有哪些。
每周一次生产例会。
抽查了2011年7月25日的安全生产会主持人:
王海军参加会议25人全部签到主要内容:
七月份安全生产卡控及落实情况抽查了2011年9月20日的绩效考评会标题:
2011年焊轨车间8月份奖金说明抽查了2011年5月3日14:
30主持人:
王海军地点:
一楼会议室参加人员:
26人主要内容:
1.问题汇报;2。
工作要求;3.设备保养落实情况。
5.6基地管理评审如何根据基地领导的安排,管理评审计划在内审后进行,符合管理评审策划领导安排在11月初进行。
6.2.1如何确认人员是能每年通过年终考评确认其能力,今年还未进行,到符合总则胜任的年底将全面考评。
6.2.21、人员任职标准在工作标准中有任职条件,主任、书记、各部门均符合能力、培训有标准。
包括学历、经历、培训、经验等内容,以和意识企业《工作标准》发布。
2、培训计划有培训计划,抽查了2011年1月的培训计划符合培养对象:
钢轨焊接工、钢轨探伤工学习期限:
2010年12月26日—2011年1月25日查看了2011年1月3日的具体安排培训对象:
焊接线、精整线、外勤班培训内容:
工作标准授课人:
薛之沅审核员:
审核组长:
年月日
编号:
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5检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、特种作业人员的特种作业人员全部持证上岗符合持证情况,年审确认抽查了丁小四的钢焊工证,证书编号:
换证情况。
0359********,第一次拿证时间为2003.8.1抽查了蒋菊芳的起重工证,证书编号:
0959053025301522,第一次拿证时间2009.11.2抽查了杨菁的高压配电工证,证书编号:
0616001025300175,第一次拿证时间2006.7.30抽查了韩铁强的电工证,证书编号:
0316********,第一次拿证时间2003.11.30抽查了黄延福的电焊工证,证书编号:
0359********,第一次拿证时间2003.11.18年审后都进行了换证6.4对所处的工作环境车间有温度要求、配备了空调、电加热器、确保车符合工作环境条件是否满足生产间温度不低于10度,照明灯能满足生产需求,办公需要。
室有空调,符合标准要求。
8.2.21、查管理者代表任有管理者代表任命书符合内部审核命书。
2、是否制订了内审手册中有内部审核内容,并制定内审程序,在2010符合程序文件,是否按规年10月27-29日按规定对体系实施了内审。
定对体系实施了内审。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
综合部梁艳辉页码:
6检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、查内审计划、首有内审计划,内审计划覆盖基地所有部门和标准的符合(末)次会议、检查所有条款。
内审首次会议与末次会议签到和记录齐表、不合格报告、审全,检查表所查内容符合要求,共检查出7个不合核报告、不合格整改格项,有不合格整改记录,有内审员培训记录,内记录、内审员培训记审员没有审核本部门。
录、内审员不审核本部门。
8.2.3过程监视和测量如基地通过各主管要素的部门对相关要素实施情况每符合过程的监何进行年至少进行二次检查,确保过程有效。
生产工艺过测和测量程的监视和测量,通过质量检验部对工艺纪律进行检查,确保过程有效,提供了检查记录。
8.5.1是否能满足持续改基地通过质量方针、质量目标、内审、外审、数据符合持续改进进的要求?
分析、纠正和预防措施,以及管理评审确保体系持续改进8.5.2纠正措施未发现需制定纠正措施的不合格,故无纠正措施符合纠正措施8.5.3预防措施在技术培训时提出防止不合格品的发生,制定了纠符合预防措施正和预防措施控制程序。
审核员:
审核组长:
年月日
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HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
生产技术部蔡延军页码:
7检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.1部门职责生产技术部的职责在手册中规定:
符合职责和权a)负责与顾客有关过程的控制、长钢轨工厂焊限接过程控制;b)负责基地的安全管理,现场生产安全的监督、检查,指导其执行标准化作业,组织开展安全、设备大检查;c)负责生产工艺的制定并组织实施和监督检查;d)参加管理评审和内部质量管理体系审核。
部门质量目标已制定a)精心组织,完成任务、优化工艺、提升质量;5.4.11、部门质量目标是符合b)落实工艺纪律,返工率控制在千分之五以内。
质量目标否制定目标已完成,每半年考核一次,体现了两个承诺。
2、目标是否考核,符合完成情况如何,目标是否体现二个承诺。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
生产技术部蔡延军页码:
8检查涉及条款检查内容检查结果记录结果7.1产品的实现是否进基地为实现长钢轨焊接,建立了两条生产线,确定符合产品实现行策划了产品质量目标:
的策划a)出厂质量验收合格率100%;b)合同履约率100%;c)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。
确定了焊接依据的标准,并制定了《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则HQ/JS-SJ-01-2010技术标准》规定了焊接要求的工艺过程、质量验收规程、作业指导书,配备了相应的生产设备和检验设备,并明确了应保存的记录。
基地的技术标准基本能满足产品实现的策划的要求。
通过段下达生产计划表和电话传真下达焊接、装车7.2.1是否确定了与产品符合任务和技术交底通知,对生产计划和通知进行了抽与产品有有关的要求?
通过查,2011年9月21日下达:
关的要求何种方式《郑州工务机械段焊轨及装车技术交底(西陇海第的确定1车,共两车)》区间:
高柏——焦村里程:
K897+717——K884+737未能提供生产计划和电话传真的评审记录7.2.2是否进行了评审,评不符合与产品有审是否在同意接受关的要求合同前是否保持评的评审审结果和其措施的记录?
审核员:
审核组长:
年月日
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HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
生产技术部蔡延军页码:
9检查涉及条款检查内容检查结果记录结果7.2.3如何与顾客在以下通过电话和请示公文对各路局和段要求的生产任务符合情况下进行沟通:
进行沟通1、产品信息的情况2、合同和任务要求的处理和变化时3、顾客反馈意见和抱怨时7.3删减确认基地长钢轨焊接严格按照固定的工艺和铁道部规定符合设计和开的标准生产不具备设计责任和能力,故删减7.3合发理7.5.11、是否策划并在受每天下达生产计划,抽查了2011年9月29日下达符合生产和服控条件下进行生的生产计划。
务提供的产和服务提供焊接线控制西线:
焊纯PG4的长钢轨6根(焦柳线第一车计划)东线:
焊完442米一对,再焊25米W75长轨5根。
对产品的规格、型号、数量都提出了要求。
2、是否有作业指提供《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则符合导书?
HQ/JS-SJ-01-2010技术标准》,其中包括:
a)钢轨焊接生产工艺流程图b)工艺规程c)质量验收规程d)作业指导书18个。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
生产技术部蔡延军页码:
10检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、有否监视和测提供了测量设备台帐,能满足生产需要符合量设备、并使用?
7.5.21、是否有特殊过程有特殊过程确认报告,抽查了焊接2号线武钢U75V,符合生产和服的确认过程名称是焊接,验证结论是:
经验证焊接工艺参务提供过数适宜、设备、人员、作业环境符合要求,过程能程的确认力充分。
2、型式检验是否齐型式检验报告齐全有效,提供的15份型式检验报告符合全包含了现在厂里焊接的所有钢轨种类。
3、生产检验报告是生产检验报告按照质量手册的规定进行,抽查了符合否按要求进行2011年10月7日东线的武钢U75V钢轨的生产检验报告,其中的落锤试验记录与硬度检验填写齐全。
7.5.3产品标识制定《焊接长钢轨标识作业指导书》,并按规定实符合标识的可施。
追溯性7.5.4顾客财产见设备物资部记录符合顾客财产7.5.5产品防护制定《长钢轨条的存放和装车作业指导书》,并实符合产品防护施审核员:
审核组长:
年月日
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HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
设备物资部徐强页码:
11检查涉及条款检查内容检查结果记录结果设备物资部职责在手册中规定:
符合5.5.1部门职责1)贯彻上级有关设备管理的文件规定,制定基地职责和权设备管理制度,并组织实施和检查;限2)负责基地生产所需机械动力设备的配置、维护、检修和管理工作;3)制定修配计划并实施检修和验收工作;4)组织基地机械动力设备大检查活动,发现问题及时解决;5)参加管理评审和内部质量管理体系审6)负责物资需求计划申报及检验、贮存、出入库的管理。
设备物资部制定了质量目标:
符合5.4.1部门质量目标是否a)设备完好率100%;质量目标制定,目标完成情b)确保设备安全,杜绝设备重大事故发生;况如何?
c)发生设备故障,及时抢修,满足生产需要;d)物资进货按规定100%验收。
目标已完成提供的设施、设备能满足生产质量要求,并进行了日符合6.1提供的设施、设备常的维护保养。
资源提供能否满足要求,是否得到维护?
有设备动力台帐和特种设备动力台账,其中动力设备符合6.31、基础设施台帐台账包括138个设备,特种设备包括95个设备。
抽查基础设施设备动力台账顺号第101个设备,设备编号是716020001,名称是落锤试验组,制造单位是郑铁利达,始用年月是2010年12月审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
设备物资部徐强页码:
12检查涉及条款检查内容检查结果记录结果有设备安全操作规程,抽查了20/10吨吊车安全技术符合2、是否有设备安全操作规程2010年12月的检查记录,检查人是孟德光,操作规程,是否有检操作工是赵敏、王贵萍、毛玉花、蒋菊芳。
查记录有设备月、周保养记录和日常检查保养记录,记录齐符合3、维修保养记录全有设备年度检修计划,抽查了西四向矫直机的检修计符合4、设备维修计划划,检修人是赵二利。
特种设备有检验合格证,抽查了钢丝绳电动葫芦定期符合5、特种设备的取证检验报告,报告编号是QD1007046,设备代码是记录41704101002009120148,检验日期是2010年7月21日。
基地的物资单一,就是钢轨。
全部甲供,故无合格供符合7.4.11、合格供方名册方名册。
采购过程提供了产品型式试验的供方北京铁科院的营业执照符合2、试验供方的评价与实验室认可证书。
由段统一通知,并下达到货通知符合7.4.2采购信息采购信息由段材料科预告*月*日到**吨钢轨传《发货通知》,符合7.4.3物资进货检验发传真。
记录长度和数量。
接受人签字。
填写《新轨采购产品的进料帐卡》有登记人签字。
并将结果报段材料科。
同验证时口头通知质检部进行抽检。
制定了钢轨焊前外观质量检验作业指导书,填写《焊前钢轨外观质量检查工位生产记录》,发现问题填写《质量异议钢轨记录表》汇总报段材料科(顾客)。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
质检部孙健页码:
13检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.1部门职责质量检验部符合职责和权1)负责基地生产工艺纪律的监督检查管理工作;限的规定2)负责焊接和长钢轨的质量检验工作;3)负责过程和产品的监视与测量;4)负责顾客满意监视和测量;5)负责《不合格品控制程序》的编制、修订、组织实施和监督检查;6)参加管理评审和内部质量管理体系。
1、不发生因检验失误造成的重大质量事故;5.4.11、质量目标是什么符合2、漏检率为0;质量目标3、错检率小于3‰。
目标已完成2、目标完成情况符合有测量设备管理台帐,抽查塞尺的台账,发放备轨房7.61、查测量设备台帐3把,检定日期是2011年9月5日。
监视和测量设备的控制均进行了检定,有检定证书,抽查了焊后热处理间的2、查测量设备检定符合光电测温仪的校准证书,证书编号是热字情况20101139-1216,检验单位是河南省计量科学研究院。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
质检部孙健页码:
14检查涉及条款检查内容检查结果记录结果有顾客满意度调查表,抽查了2011年6月15日的顾符合8.2.1顾客满意度调查客满意度调查表,顾客对第1、2项比较满意,对3、顾客满意4、5、6项非常满意,被调查人签认人为王晓乐。
在顾客意见登记表中,顾客提出对竣工资料收集、整理应该加强。
有对工艺纪律的检查记录,一周检查了1-2次,抽查符合8.2.3对工艺纪律的检查了2011年5月21日的记录,检查人是刘江林,主管过程的监领导已签字,所查内容全面。
视和测量有质检员的授权书,抽查了张换琴同志的任命书,由符合8.2.41、质检员是否授权基地主任任命,时间是2011年8月1日。
产品的监视和测量有质量检验规程符合2、有无检验规程有不合格品控制程序符合8.31、是否有不合格品不合格品控制程序抽查了2011年5月的不合格品控制,不合格品共分3符合控制2、对不合格品如何类:
第一类是行车面超标(高),数量为14个,退回处置重新矫直,处理后合格;第二类是行车面超标(低),数量为1个;第三类是导向面超标(高),数量为2个。
抽查了2011年5月的产品质量分析,分析结果是原伤符合8.4是否有数据分析轨率为0.1%,外观成品复检675个,不合格17个,数据分析不合格率为0.2%。
查看了2011年4月15日的纠正措施,针对焊丙班生符合8.5.2是否有纠正措施产11根成品轨,复检两根,其中有7个头导向面超标,纠正措施制定了纠正措施。
制定了预防措施:
工长认真立岗,加强职工岗位技术符合8.5.3是否有预防措施标准的学习,认真掌握电子平直尺图形的卡控。
纠正措施审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
车间及现场页码:
15检查涉及条款检查内容检查结果记录结果6.2查特殊工序人员是特殊工序人员经过培训,抽查了焊机操作工王建民对符合人力资源否经培训,抽2人工艺规定理解,回答的基本符合工艺规定,并观看了查对工艺规定的理焊机操作工赵莹的现场操作,其执行情况良好。
解和执行情况。
6.3查生产现场在用设生产现场设备完好,抽查东线焊后热处理工序,观符合基础设施备完好性,抽1道关看其对一个焊头的完整作业,正火设备完好,正火小键过程,查配备的设车走行顺畅,风盒正对钢轨,焊后热处理配备的设备备是否能满足需要。
能够满足生产需要。
6.4查生产现场工作环生产现场工作环境卫生较好,机器设备擦拭较干净。
符合工作环境境控制性况。
7.5.1查现场是否具备所现场具备了所需的必备工艺文件,抽查西线焊后热处符合生产和服需的必备工艺文件。
理工位的作业指导书与工艺文件,此工位的焊后热处务提供过抽1份看是否满足理参数表包含焊接U75V、U71Mnk、PG4三种钢轨的工程的控制需要,内容是否完艺参数,能够满足生产足需要,内容完整、统一。
整、统一。
7.5.2生是否有过程检查记有过程检查记录,抽查了精磨间的过程检查记录,所符合产和服务录。
填记录齐全有效。
提供过程的确认审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
车间及现场页码:
16检查涉及条款检查内容检查结果记录结果7.5.3到生产现场查看实到焊机房观看了焊接标识的打标过程,钢轨的标识清符合标识和可际标识情况。
楚,又到成品台抽查一个焊缝的标识,在距离焊缝两追溯性米轨腰处清晰可见。
8.2.4产过程和产品监控的过程和产品监控的策划文件得到执行,对探伤工位进符合品的监视策划文件,看是否得行抽查,查看了钢轨焊接质量检验记录,填写的齐全和测量到执行。
有效。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
杨永欣、王海军页码:
17检查涉及条款检查内容检查结果记录结果小李庄焊轨基地成立于1970年,2007年12月至4.1基地概括符合2008年7月,对焊接生产线进行技术改造,主要承质量管理担高速轨焊接,是铁道部确定的11个长钢轨条焊接体系总要生产基地之一,现在隶属于郑州铁路局郑州工务机械求段。
工厂占地21万平方米,体系覆盖人数145人。
下设生产技术部、质量检验部、设备物资部、综合部以及钢轨焊接甲班、钢轨焊接乙班、钢轨焊接丙、班备轨班、维修电工班、后勤班6个生产班组。
主要产品有局大修用各种时速长钢轨条焊接、客专用各种时速长钢轨条焊接。
管代:
杨永欣,按规定履行职责。
对质量方针、质量目标已形成文件,基地的质量方针5.1质量方针、质量目标符合是:
规范管理,优质高效、持续改进,争创一流。
质管理承诺是否形成文件,是否量目标是:
进行传达,以什么形a.质量式传达的。
1)出厂质量验收合格率100%;2)合同履约率100%;3)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。
b.顾客满意度确保顾客对基地产品质量的满意度达85%。
管代对质量方针、目标制定内涵清楚。
质量方针、质量目标在全体职工大会上都已进行传达。
审核员:
审核组长:
年月日
编号:
HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人:
杨永欣、王海军页码:
18检查涉及条款检查内容检查结果记录结果符合5.2如何理解以顾客为顾客的需求与期望能予以确定,以实现达到顾客满意以顾客为关注焦点?
的目的,能对顾客需求及期望进行分析、评估,并定关注焦点期的对顾客进行满意度调查。
符合1、质量目标可以测质量目标能够进行测量。
5.3量吗?
质量方针和质量目标符合2、质量方针及质量质量方针及质量目标能体现企业特色。
目标是否体现了企业特色。
符合1、质量目标的完成质
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