下半年贵州基金从业资格权益投资试题.docx
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下半年贵州基金从业资格权益投资试题
2015年下半年贵州基金从业资格:
权益投资试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
2、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新
3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
4、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费B.基金管理费C.基金信息披露费D.基金发行费
5、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A.3B.6C.9D.12
6、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
7、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
9、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。
A.简易化B.安全性C.实用性D.系统化
10、目前,我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证
11、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。
A:
准备B:
运作C:
募集D:
清算
12、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
13、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:
《证券投资基金法》B:
《基金运作管理办法》C:
《基金信息披露管理办法》D:
《基金管理公司管理办法%26gt;》
14、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
15、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
16、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
17、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
18、根据层次结构,证券市场可以分为__。
A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场
19、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
20、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
21、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质
22、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
23、目前,基金公司的架构基本上都是__。
A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化
24、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息
25、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金
26、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.3B.5C.10D.15
27、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A.资产负债表B.利润表C.所有者权益(基金净值)变动表D.现金流量表
28、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
29、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:
越高B:
越低C:
不变D:
两者无关系
30、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
32、影响投资者决策的外在因素有__。
A.个人成长的文化背景B.身份和社会地位C.对新产品的态度D.生活方式和个性
33、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
34、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
35、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
36、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
37、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
38、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
39、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
40、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
41、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
42、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
43、____风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。
A:
系统性B:
非系统性C:
企业的信用D:
管理运作
44、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
45、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资历C.理财经理的定位问题D.投资人的理性选择
46、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,刊登基金成立公告。
A:
5B:
7C:
10D:
20
47、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
48、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费
49、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
50、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.基金投资管理C.特定客户资产管理D.基金运营
51、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
52、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则
53、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
54、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
55、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
56、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具D.偏保守的平衡资产配置
57、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
58、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
59、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性
60、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
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- 下半年 贵州 基金 从业 资格 权益 投资 试题