考前突击模拟1基础.docx
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考前突击模拟1基础
◆单选题
1.基金托管费支付给()的费用。
B
A:
基金管理人
B:
基金托管人
C:
基金监管机构
D:
基金持有人
2.股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
C
A:
股本
B:
盈余公积
C:
资本公积
D:
未分配利润
3.在美国发行的外国债券被称为()。
A
A:
扬基债券
B:
武士债券
C:
龙债券
D:
欧洲债券
4.以下不属于金融衍生工具产生的原因是()。
A
A:
承担风险,追逐利润
B:
20世纪80年代以来的金融自由化
C:
金融机构利润驱动
D:
新技术革命
5.在各类证券投资基金中,相对风险最大的基金()。
B
A:
货币市场基金
B:
股票基金
C:
国债基金
D:
指数基金
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
D
A:
股本总数
B:
市场成交量
C:
成交金额
D:
市场价值
7.股东大会一般每()定期如开一次。
B
A:
两年
B:
一年
C:
半年
D:
一月
8.以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
C
A:
大额投资资金
B:
大额储蓄资金
C:
小额储蓄资金
D:
小额投资资金
9.按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()
C
A:
远期合约
B:
金融远期合约
C:
远期汇率合约
D:
远期利率合约
10.美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。
A
A:
证券市场网络化
B:
金融机构的去杠杆化
C:
金融监管的改革
D:
国际金融合作的进一步加强
11.当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
A
A:
面值
B:
市场价格
C:
内在价值
D:
清算价值
12.深圳证券交易所综合指数不包括()。
A
A:
中小企业板指数
B:
深证综合指数
C:
深证A股指数
D:
深证B投指数
13.关于地方政府债券,以下说法错误的是()。
A
A:
专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
B:
也称为地方公债或地方债
C:
按资金用途和偿还资金来源分类,通常可分为一般债券和专项债券
D:
对于一般债券的偿还,地方政府通常以本地区的财政收入作担保
14.未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。
D
A:
发起人股份
B:
募集法人股份
C:
内部职工股
D:
A、B股
15.封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
D
A:
购买日期
B:
购买价格
C:
类型
D:
出资比例
16.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
C
A:
经营风险
B:
违约风险
C:
财务风险
D:
政策风险
17.证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
C
A:
逐笔
B:
逐户
C:
轧差
D:
随机
18.非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
B
A:
监事会
B:
董事会
C:
股东大会
D:
经营委员会
19.资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的()。
C
A:
证券组合
B:
国家证券
C:
资产池
D:
公司证券
20.股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
A
A:
真实资本
B:
虚拟资本
C:
增值资本
D:
虚拟资产
21.银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。
C
A:
散户
B:
个人投资者
C:
银行和非银行金融机构等机构
D:
企业
22.我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是()。
A
A:
弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B:
提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C:
提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D:
提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金
23.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是()不同。
A
A:
层次结构
B:
品种结构
C:
交易制度
D:
交易所结构
24.按持有人权利的性质不同,权证可分为()。
B
A:
认股权证和备兑权证
B:
认购权证和认沽权证
C:
美式权证和欧式权证
D:
价内权证和价外权证
25.我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
B
A:
股东身份证明
B:
股票
C:
资产证明
D:
股东名册
26.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A
A:
期权卖方
B:
期权买方
C:
期权买卖双方
D:
第三方
27.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上,待偿期限在()以上的债券,指数样本债券每月月末调整一次。
C
A:
100亿,1年
B:
50亿,2年
C:
50亿,1年
D:
100亿,2年
28.《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。
C
A:
证监会
B:
证券业协会
C:
证券交易所
D:
证券公司
29.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
B
A:
欧元
B:
美元
C:
日元
D:
英镑
30.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
C
A:
代办股份转让系统又称三板
B:
为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C:
代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D:
中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
31.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
C
A:
对公司财产的支配权
B:
优先权利和义务
C:
基本权利和义务
D:
特别权利
32.基金管理费费率的高低通常()。
A
A:
与基金规模成反比,与风险大小成正比
B:
与基金规模成正比,与风险大小成反比
C:
与基金规模成反比,与风险大小成反比
D:
与基金规模成正比,与风险大小成正比
33.对()证券而言,利率风险是主要风险。
A
A:
固定收益
B:
浮动收益
C:
权益类
D:
衍生品
34.当期货合约临近到期日,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为()。
D
A:
一致性
B:
稳定性
C:
同一性
D:
收敛性
35.在中国境外注册,在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。
A
A:
红筹股
B:
境外上市外资股
C:
境内上市外资股
D:
S股
36.在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。
B
A:
交易大厅
B:
交易主机
C:
参与者交易业务单元
D:
交易席位
37.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必顺有()年以上的证券、期货从业经历。
B
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
38.按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
C
A:
股权类远期合约
B:
债券类资产的远期合约
C:
远期利率协议
D:
远期汇率协议
39.是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A
A:
加权股价平均数
B:
简单算术股价平均数
C:
修正股价平均数
D:
股价指数平均数
40.1929-1933年金融大危机后,美国国会通过了(),使银行业与证券开始进入了分业经营的格局。
A
A:
《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B:
《金融服务现代化法案》
C:
《证券法》
D:
《金融法》
41.某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数,样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股,5000万股和8000万股,某日A,B,C的收市价分别为8.30元/股,7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为()。
D
A:
7.49元
B:
7.46元
C:
7.21元
D:
6.95元
42.《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
B
A:
6个月
B:
12个月
C:
24个月
D:
36个月
43.关于保险公司次级债的说法,错误的是()。
C
A:
保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的,期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负责之后,先于保险公司股权资本的保险公司债务
B:
中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集,转让,还本付息和信息披露行为进这行监督管理
C:
募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D:
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息
44.上证基金指数的代码为()。
B
A:
000001
B:
000011
C:
000002
D:
000012
45.一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。
C
A:
一级ADR
B:
二级ADR
C:
三级ADR
D:
无担保ADR
46.证券公司的IB业务起源于()。
C
A:
日本
B:
英国
C:
美国
D:
中国
47.以下不属于完善内部控制机构的原则的是()。
D
A:
健全性
B:
合理性
C:
独立性
D:
灵活性
48.股利正式发放给股东的日期叫做()。
A
A:
派发日
B:
股权登记日
C:
股利宣布日
D:
除息除权日
49.以下不属于政府债券特征的是()。
B
A:
安全性高
B:
流通性差
C:
免税待遇
D:
收益稳定
50.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
C
A:
资金和资产存管机构
B:
信用增级机构
C:
信用评级机构
D:
发起人
51.投资适当性的要求就是()。
D
A:
全面收集客户的投资信息
B:
根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C:
推荐投资者购买风险适度的产品
D:
适合的投资者购买恰当的产品
52.对有证据证明可能转移违法资金,证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
B
A:
证券交易所
B:
国务院证券监督管理机构主要负责人
C:
执法机构
D:
司法部
53.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。
B
A:
5%
B:
10%
C:
20%
D:
30%
54.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。
D
A:
5%
B:
10%
C:
15%
D:
20%
55.南方积极配置证券投资基金是()。
D
A:
公司型基金
B:
指数基金
C:
ETF
D:
LOF
56.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事,高级管理人员没有发生重大变化。
C
A:
5年
B:
3年
C:
2年
D:
1年
57.不存在再投资风险的金融工具有()。
C
A:
股票
B:
附息债券
C:
无息票债券
D:
契约型基金
58.以政府短期,中期,长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
B
A:
股权类期权
B:
利率期权
C:
货币期权
D:
金融期货合约期权
59.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模,业务范围,风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
B
A:
适当的价格
B:
合理的成本
C:
稳健的速度
D:
相互制衡为目的
60.以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A
A:
经济周期变动通过下列环节影响股票价格,经济周期变动—公司利润增减—供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化
B:
复苏阶段—股价回升;高涨阶段—股价上涨
C:
萧条阶段—股价低迷;危机阶段—股价下跌
D:
每个周期要经过高涨,衰退,萧条,复苏四个阶段
◆多选题
1.与现货市场投机相比较,期货市场投资的不同是()。
AD
A:
期货市场交易的对象标准化合约
B:
首要目的是筹资或投资
C:
交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D:
期货交易中,仅有少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
2.我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
ABD
A:
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B:
对证券的上市交易申请行使审核权
C:
随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D:
公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
3.债券是()。
AD
A:
债权债务关系的表现
B:
真实资本
C:
无期证券
D:
有价证券
4.上海,深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有()。
AB
A:
集合竞价
B:
连续竞价
C:
逐节竞价
D:
上网竞价
5.影响股票价格的政治因素一般包括()。
ABD
A:
战争
B:
政权更迭,领袖更替等政治事件
C:
人为操纵因素
D:
国际社会政治,经济的变化
6.中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
ABCD
A:
基本信息
B:
奖励信息
C:
警示信息
D:
处罚处分信息
7.下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是()。
ABC
A:
定期存款单
B:
短期债券
C:
长期债券
D:
单个股票
8.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。
ABCD
A:
金融远期合约
B:
金融期货
C:
金融期权
D:
金融互换
9.国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()为主。
ABCD
A:
美元
B:
英镑
C:
欧元
D:
日元
10.股票发行市场的主要参与者包括()。
ACD
A:
证券发行人
B:
保荐人
C:
证券投资者
D:
证券中介机构
11.基金资产的估算是指计算,评估基金资产和负债的价值,以确定()的过程。
AB
A:
基金资产净值
B:
基金份额净值
C:
基金资产总值
D:
基金分额总值
12.上市公司发行股票,股票价格确定的方式包括()。
AD
A:
询价
B:
累计投标
C:
发行人定价
D:
与主承销商协商确
13.我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载()。
ABD
A:
股票数量
B:
编号
C:
票面金额
D:
发行日期
14.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。
ABCD
A:
商业银行
B:
股份有限公司
C:
证券公司
D:
政府机构
15.根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
ABC
A:
董事会
B:
监事会
C:
公司住所地证监局
D:
证券交易所
16.证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提供书面说明。
BD
A:
经理层
B:
股东会
C:
监事会
D:
证券监管部门
17.根据发行主体的不同,债券可以分为()。
ACD
A:
政府债券
B:
外国债券
C:
公司债券
D:
金融债券
18.证券投资基金所筹资金主要投向()。
ABCD
A:
公开发行上市的股票
B:
非公开发行上市的股票
C:
国债
D:
货币市场工具
19.债券票面的基金要素有()。
ABC
A:
债券发行者名称
B:
债券的票面利率
C:
债券到期期限
D:
债券承销者名称
20.证券经营机构的欺诈客户行为包括()。
ABCD
A:
不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
B:
违背代理人的指令为其买卖证券
C:
挪用客户账户资金
D:
以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
21.短期国债的一般特征是()。
AC
A:
周期短
B:
周期长
C:
流动性强
D:
流动性差
22.下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是()。
BC
A:
基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B:
基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C:
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D:
基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
23.恒生中国内地综合指数系列包括()。
AC
A:
恒生中国企业指数
B:
恒生香港大型股指数
C:
恒生中资企业指数
D:
恒生香港中型股指数
24.我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形这一的除外()。
ABCD
A:
减少公司注册资本
B:
与持有本公司股份的其他公司合并
C:
将股份奖励给本公司职工
D:
股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
25.证券市场禁入期间不得()。
ABCD
A:
担任上市公司监事
B:
担任上市公司董事
C:
担任上市公司高级管理人员
D:
从事证券业务
26.关于欧洲债券,以下说法正确的有()。
AD
A:
也称为无国籍债券
B:
是一种传统的国际债券
C:
在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D:
票面使用的货币一般是可自由兑换货币
27.场外交易市场具有()等特征。
ABC
A:
没有固定的,集中的交易场所
B:
采取做市商制
C:
买卖双方协商议价
D:
管理比证券交易所更严格
28.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的()。
ABCD
A:
收益与风险相对应
B:
风险较大的证券,其要求的收益率也较高
C:
承担风险是获取收益的前提
D:
收益以风险为代价
29.根据市场的功能划分,证券市场可分为()。
BD
A:
证券回购市场
B:
证券发行市场
C:
证券转换市场
D:
证券交易市场
30.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责,日常监控包括()。
ABCD
A:
资金监控
B:
证券监控
C:
交易监控
D:
行情监控
31.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述,正确的是()。
ABC
A:
发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加
B:
机构投资者范围增加
C:
二级市场交易尚不活跃
D:
二级市场交易活跃
32.影响股票价格变动的基本因素包括()。
BCD
A:
政权更迭,领袖更替等政治事件
B:
宏观经济与政策因素
C:
行业前景
D:
公司经营状况
33.以下关于欧洲债券的表述,正确的有()。
BC
A:
欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家
B:
欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家
C:
欧洲债券不需要官方主管机构的批准
D:
欧洲债券需要官方主管机构的批准
34.根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()。
ABCD
A:
编造,传播虚假信息或者误导投资者的信息
B:
从事与其履行职责有利益冲突的业务
C:
买卖法律明文禁止买卖的证券
D:
泄露客户资料
35.根据现行规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定()。
CD
A:
发行价格区间
B:
市盈率区间
C:
发行价格
D:
市盈率
36.我国《证券法》规定,在中华人民共和国境内,()适用本法。
ABCD
A:
股票的发行,交易
B:
股票的监管
C:
公司债券的发行,交易和监管
D:
国务院依法认定的其他证券的发行,交易和监管
37.在一级市场,机构投资者可以在交易时间()。
AD
A:
以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额
B:
以ETF份额申购一篮子股票
C:
以一篮子股票赎回ETF份额
D:
以ETF份额赎回一篮子股票
38.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()。
ABD
A:
发行人应具备一定的盈利能力
B:
发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:
发行人的业务一定要多
D:
对发行人公司治理提出从严要求
39.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下表述正确的是()。
ABC
A:
上市公司公开发行证券的,最近36个月内财务会计文件无虚假记载,不存在重大违法行为
B:
向原股东配售股份,应采用《证券法》规定的代销方式发行
C:
向不特定对象公开募集股份的,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D:
非公开发行股票的,控股股东认购的股份,12个月内不得转让
40.下列关于金融期权的表述,错误的有()。
ABD
A:
金融期权是一种所有权,买入期权,就意味着拥有对某种证券的所有权
B:
期权的卖方只有权利没有义务,期权的买方只有义务没有权利
C:
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D:
在金融期权交易中,只有期权买入者需要开立保证金账户
◆判断题
1.基金托管人是基金投资收益的受益人。
错
2.在美国,Alt-a贷款对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。
对
3.上市公司增发新股之后,公司注册资本不变。
错
4.我国《证券法》的适用范围包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
对
5.合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
错
6.创业板具有前瞻性,高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
对
7.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构。
对
8.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。
错
9.基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。
对
10.证券市场是证券买卖的场所,也是资金供求中心。
对
11.自2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构,均可加入市场进行交易。
对
12.ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。
错
13.通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
错
14.ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。
错
15.2002年,泛欧交易的先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。
对
16.金融时报指数比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。
对
17.地方政府债券是由地方政府发行,由中央政府负责偿还的债券。
错
18.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口。
错
19.上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司的股份比例未发生变化。
错
20.我国《证券法》规定,公司债券上市后,发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。
错
21.政府债券的信用虽高,但市场流动性较差。
错
22.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
对
23.在有担保的存托凭证中,可以部份符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。
错
24.按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
错
25.股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。
错
26.我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。
错
27.由于国际债券有严格的信用等级,即使没有国家主权保障,其安全性也是最好的。
错
28.证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差
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