期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试题D卷 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试题D卷 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试题D卷附答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试题D卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
2、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
3、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
4、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
5、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
6、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
7、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
8、()有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
9、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
11、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
12、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
13、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
14、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于()
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
15、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
16、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
17、关于期货交易所,下列表述错误的是()
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
18、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
19、宋体《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
20、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
21、申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
22、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
23、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
24、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
25、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
26、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
27、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A、10
B、20
C、25
D、30
28、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
29、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
30、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
31、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
32、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
33、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
34、依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
35、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
36、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了(),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
37、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
38、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
39、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3
B、5
C、6
D、9
40、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
41、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
42、审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
43、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
44、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
45、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
46、宋体2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
47、期货交易所、期
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