河南省基金从业资格银行定期存款考试题.docx
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河南省基金从业资格银行定期存款考试题
河南省2017年基金从业资格:
银行定期存款考试题
河南省2017年基金从业资格:
银行定期存款考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.222.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因3.下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
4.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
5.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
6.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》
7.上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
8.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制
20.有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场
21.基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
22.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
23.基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
24.结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
25.基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露26.场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
27.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
28.基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
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