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第一章行政案例概述
行政管理活动同国家的历史一样悠久,自人类社会出现行政
管理活动以来,作为对行政管理活动的事实描述和经验总结的行
政案例就一直相伴并存。
但是,行政案例分析作为一种教学和研
究方法,至今还不足100年的历史,它初创于20世纪30年代中
期的美国,40年代正式确立,第二次世界大战以后得到长足的
发展。
如今,行政案例分析法已成为我国高等院校公共行政专业
研究和学习公共行政知识的重要教学方法,同时,它也是公共行
政部门进行人员培训与再教育的必要手段和方法。
本章主要介绍
行政案例的概念、特点、类型及其主要功能。
第一节行政案例的概念、特征及其类型
一、什么是行政案例分析法
案例,英文中的对应词是case,还有译作个案、实例、个
例、事例的,但案例的译法更为贴切,且已约定俗成地广为采
用。
通俗来说,案例就是事例,就是对现实生活中某个真实事件
的特定情景的客观描述。
不过,说到案例,人们更多地会把它同
医学案例、法学案例或军事案例联系起来,因为这些案例已为很
多人所耳濡目染,皆所熟知。
比如,医学上经常碰到一些疑难病
症或特殊病例,这时医院就要做成案例,供研究之用或后人借
鉴。
又如,老师在上法律课时,总是会穿插大量的案例来说明、
解释相关的法律条文和法学理论,为学生提供一个具体、直观、
生动的实例,这样能收到很好的教学效果。
而古今中外的军事典
籍和战争实例,更是为人们总结战争的经验教训和军事教学提供
了很好的素材,像人们耳熟能详的“滑铁卢战役”、“田忌赛马”、
“赤壁之战”等正反两方面的战争案例,军事学家总是奉之为案
例精品。
管理案例及管理案例分析法的出现,则是医学案例分析法、
法学案例分析法与军事案例分析法后来广泛被借鉴和运用到工商
企业管理活动及教学的结果。
然而,关于管理案例,目前还未有
一个严格的、被普遍公认的定义,很多人从各自的角度出发提出
了自己的界定,见仁见智。
我们认为,管理是一个过程。
是为了
实现既定的目标而进行的计划、组织、指导、协调与控制的活
动。
与此相对应,可以把管理案例简明概括为:
对某一特定管理
情景的管理过程及其结果的客观书面描述或介绍。
关于管理案例
的这一镝观定义。
我{f】还得注意以下几点:
1.管理案例介绍的对象。
它主要是一个组织中的人员、行
为、事件、背景与环境等,通过对事实、对话的描述以及数据与
图表等形式表达出来。
2.管理案例的内容必须是客观的。
这一点与新闻的内在属
性很相似。
它一方面表明,管理案例基本是写实的,是对确已发
生过的管理事实的如实记录,而不是凭个人杜撰、虚构与主观臆
想的结果,它不同于小说。
另一方面说明,管理案例是对客观事
实的白描与再述,不得带有撰写者的分析与评论。
3.管理案例有明确的目的性。
一般来说,管理案例都是为
适应特定的教学目的而编写的。
它不是素材的任意胡乱堆砌,而
是经过仔细筛选,精心编排组织的。
而且,虽然每个案例都有其
症或特殊病例,这时医院就要做成案例,供研究之用或后人借
鉴。
又如,老师在上法律课时,总是会穿插大量的案例来说明、
解释相关的法律条文和法学理论,为学生提供一个具体、直观、
生动的实例,这样能收到很好的教学效果。
而古今中外的军事典
籍和战争实例,更是为人们总结战争的经验教训和军事教学提供
了很好的素材,像人们耳熟能详的“滑铁卢战役”、“田忌赛马”、
“赤壁之战”等正反两方面的战争案例,军事学家总是奉之为案
例精品。
管理案例及管理案例分析法的出现,则是医学案例分析法、
法学案例分析法与军事案例分析法后来广泛被借鉴和运用到工商
企业管理活动及教学的结果。
然而,关于管理案例,目前还未有
一个严格的、被普遍公认的定义,很多人从各自的角度出发提出
了自己的界定,见仁见智。
我们认为,管理是一个过程,是为了
实现既定的目标而进行的计划、组织、指导、协调与控制的活
动。
与此相对应,可以把管理案例简明概括为:
对某一特定管理
情景的管理过程及其结果的客观书面描述或介绍。
关于管理案例
的这一简明定义,我们还得注意以下几点:
1.管理案例介绍的对象。
它主要是一个组织中的人员、行
为、事件、背景与环境等,通过对事实、对话的描述以及数据与
图表等形式表达出来。
2.管理案例的内容必须是客观的。
这一点与新闻的内在属
性很相似。
它一方面表明,管理案例基本是写实的,是对确已发
生过的管理事实的如实记录,而不是凭个人杜撰、虚构与主观臆
想的结果,它不同于小说。
另一方面说明,管理案例是对客观事
实的白描与再述,不得带有撰写者的分析与评论。
3.管理案例有明确的目的性。
一般来说,管理案例都是为
适应特定的教学目的而编写的。
它不是素材的任意胡乱堆砌,而
是经过仔细筛选,精心编排组织的。
而且,虽然每个案例都有其
不同的具体教学目的,但都有着一个共同的基本目的,这便是为
学生提供模拟的管理情景,使他们获得锻炼和提高自己分析、解
决问题的能力。
行政案例是管理案例的一种。
行政案例分析法,就是运用一
定的方法和技巧,通过直接或间接的途径,以结构简洁紧凑的书
面形式,把一个个真实的行政活动情景描述出来,供教学或研究
之用,从而提高学员分析问题和解决问题的能力。
行政案例分析
法首先诞生于美国的哈佛大学,后来不断得到完善与发展。
在中
国,行政案例分析法是个“舶来”概念,人们对它的了解还不全
面和深入。
因为中国的行政学只是在20世纪80年代初才得以恢
复重建,而行政案例分析法被引进行政管理学课堂更是80年代
中后期的事情。
二、行政案例的基本特征
行政案例除具有案例的一般特征,即高度的拟真性和鲜明的
教学目的性外,还具有如下独特的几大特征:
1.行政案例的公共性和公务性。
这是行政案例的最大特点。
医学案例、法学案例或工商企业案例,都只是反映各自领域和行
业中的问题。
而行政案例则不同,它反映的是公共行政实践中的
人、事、组织、协调、领导、决策、指挥等问题,带有明显的公
共性和公务性的特点。
这主要是由公共行政的本质决定的。
2.行政案例涉及范围广、包容量大。
涉及范围广是指上至
中央高层领导决策、下至基层操作管理,大到全国、小到地方,
如县、乡镇乃至办公室的内部管理等,行政案例都能涉及。
包容
量大是指它可以是行政组织内部案例,也可以是行政组织外部案
例;既有人事行政、财务行政、社会行政的问题,也有行政公
关、行政法制、行政协调、行政监督、行政效率等方面的内容。
3.行政案例的编排和分类具有相对性。
一般来说,法学本
身是高度规范化的学科,其学科的内容便于作者对其案例作分类
化的处理,如分为刑法、民法、行政法等几大部门法的案例,或
简单分为实体法和程序法的两大类案例,因而法学案例大多是对
号入座、分类编排,具有统一性、连贯性、界限明显性的特点。
医学案例也具有类似的特点。
但由于行政案例本身内容的丰富性
和广泛性,使得人们很难简单地限定某个案例是属于哪方面的内
容如组织、决策、人事、预算等,因为有些案例可能涉及到上述
多个方面。
正因为如此,行政案例的分类编排具有相对性。
4.行政案例的分析无统一的模式和格式。
行政案例的分析
没有统一的模式和严格的格式要求,分析者可以依据有关的行政
学理论从不同角度、多个层面进行发散性思维,围绕同一个案例
进行观察、思考、分析,得出自己的结论。
但法学和医学案例的
分析从内容到形式都较为固定。
法学案例的分析一般都是依据固
定的法律条文和权威的司法解释为依据,分析的方法和结果大致
一样。
医学案例的分析大体如此,医生根据有关医学理论,以往
的临床经验和病人的症状来诊断病因,从而对症下药。
三、行政案例的类型
行政管理的范围遍及国家和社会生活的各方面和全体国民。
任何一种社会管理都没有行政管理这样广泛的周延性和关系国家
与社会的全局性。
由于公共行政管理活动内容的丰富性和广泛
性,因而行政案例的类型带有多样性的特征,可以从不同的角度
去分类。
从案例的学习功能方面来分,可以分为描述型行政案例
和分析型行政案例;从中央与地方角度来看,有全国性的行政案
例和地方性行政案例;从行政管理体制的层次来看,可分为高层
行政案例、中层行政案例和基层行政案例;从跨职能性高低分,
可分为专业性行政案例和综合性行政案例等。
总之,有多少种不
同的分类标准和角度,就会有多少种不同类型的行政案例。
下面
着重介绍两种最常用和最有代表性的分类方法。
④
第一种分类法是由美国著名的案例研究专家罗伯特’英
(Robert.Yin)提出来的。
他把行政案例分成两大类,组合成六
种。
首先,他根据案例本身复杂性程度将行政案例分为单个型案
例和多重型案例两大类别。
所谓单个型案例,是指情节较为简
单,只涉及一件事情,只有一条主线的案例;而多重型案例正好
相反,它往往情节复杂,由多个相对独立的事件或情节组成,也
就是说,它本身包含着多个行政案例。
其次,他根据行政案例自身的性质将案例分为三种类型。
第
一种是探索性案例,它旨在界定行政实践中的问题和假设,确定
预期的解决办法是否可行;第二种是描述性案例,即在相关的背
景下,对某一行政现象或行政实践活动作全面描述的案例;第三
种是解释性案例,这种案例注重从因果关系的角度来解释是何种
原因导致了某种结果,或者某个行政事件的发展将会导致什么样
的结果。
它比较注意去发现行政实践中存在的问题,进而解决这
类问题。
在作出以上两种划分之后,罗伯特·英把这两个类别综合在
一起,排列组合成六种行政案例类型。
他认为,不论是单个型的
行政案例,还是多重型的行政案例,都不是孤立存在的,它可能
和上述三种类型即探索性的、描述性的和解释性的交叉结合在一
‘块,出现单个型探索性案例、单个型描述性案例、单个型解释性
案例、多重型探索性案例、多重型描述性案例、多重型解释性案
;例共六种行政案例类型。
;第二种分类法是美国芝加哥大学教授劳伦斯‘林恩(Lau—
renceLynn)提出的案例教学功能分类法。
他根据行政案例的
不同教学功能,把案例区分为以下几种类型:
1.规范型行政案例。
行政法上把行政行为分为抽象的行政
行为和具体的行政行为。
规范型行政案例主要是对抽象的行政行
为的客观描述和经验总结。
它接近法学案例的风格,主要是指一
些涉及到具体行政法规如行政处罚法、行政监督法、行政诉讼法
等的行政案例。
这类行政案例结构明了,内容不太复杂,只要求
案例分析者根据有关的法规和司法解释,通过对案例的审理,得
出一个客观、公正的结论。
规范型行政案例的目的是培养学员依
法行政的思想,树立行政法治的现代公共行政意识。
2.决策型行政案例。
行政决策贯穿于行政管理的各方面和
行政活动的全过程,任何行政管理活动都离不开行政决策。
正如
美国学者西蒙(H.A·西蒙)所说,管理就是决策。
因此,决策
型案例是行政案例的主干,或者说,行政案例中的大部分都属于
决策型案例,它可以分为两种:
一种叫特定决策型,这类案例重
现一个行政管理问题的特定背景,但不描述所作的实际决定,而
是让学生设想处在案例中行政首长的位置,要求学生根据案例所
提供的问题,通过自己的分析思考,作出一个特定的决策。
特定
决策型的案例较为典型,最先是在哈佛商学院使用,后来为行政
案例的研究所借鉴。
这种案例的思考题一般是:
“如果你是行政
首长(市长、局长等),你将作出什么决定?
”
决策型行政案例的第二种叫政策制定型案例或宏观决策型案
例。
相比特定决策型案例而言,这类案例重现了一个比较复杂的
行政管理情景,要求行政官员或参谋机构,为某行政组织或工作
单位确立宏观的战
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